金融機構從業人員處罰信息自查

1. 哪些處罰信息需要報送上海銀監局處罰信息系統

近期，為全面掌握上海銀行業金融機構從業人員受處罰（分）的信息，上海銀監局出台了《上海銀行業從業人員處罰信息管理辦法》（以下簡稱「辦法」），升級「上海銀行業從業人員不良信息庫」並更名為「上海銀行業從業人員處罰信息系統」。
據了解，《辦法》明確了刑事處罰、行政處罰、黨紀處分、內部處罰或處分（簡稱內部處分）、其他處罰等五類處罰信息，並將經濟處理納入其他處罰，提高處罰標准。
值得注意的是，《辦法》首次對信息保存的有效期做出規定，即除刑事處罰和上海銀監局做出的取消董事、高級管理人員終身任職資格、禁止終身從事銀行業工作的行政處罰外，其他處罰信息保存的有效期為處罰終止日期後5年。
《辦法》還對機構問責做出要求，即對於應當給予紀律處分的，不得以其他處罰方式代替紀律處分，不得以勸退代替相關處罰；對於涉刑、上海市銀行同業公會公約明示不得錄用的人員，應拒絕錄用；對於上海銀監局給予禁止一定年限從事銀行業務的人員，在處罰期限內不得錄用，其相關信息將同時報送至上海市公共信用信息平台。
此外，上海銀監局還要求上海市銀行同業公會抓緊制訂《上海市銀行業從業人員流動公約》，通過同業互助方式做實從業人員的有序流動和職業背景調查機制，防範從業人員的無序流動和帶病流動。
上海銀監局表示，上海銀行業從業人員處罰信息庫的完善，從業人員有序流動和職業背景調查互助機制的深化，以及政府信用信息平台對失信人員的信息支持，都將對加強銀行從業人員有效管理，健全銀行從業人員特別是高級管理人員的激勵約束機制產生積極作用；對形成上海銀行業從業人員的有序規范流動，逆向淘汰失信從業人員，促進更多從業人員誠實守信勤勉履職形成正向推力。

2. 某證券從業人員因為代客炒股被政府處罰了，請問哪裡能查到相關處罰信息

證券業協會官網查他名字和身份證號即可看到對回應信息。答http://www.sac.net.cn

3. 金融機構打擊治理電信網路新型違法犯罪活動自查報告

宜賓將在全市開展為期兩個
月的「凈網行動」，規范網民上網行為，內

堅決杜絕違法違規信容息的出現，依法打

擊各種網路犯罪行為，切實讓網路空間清朗

起來，不斷營造「產業轉型、創新發展」的網

絡生態環境。
本次「凈網行動」將扎實開展「六大專項行動」。一是全。

4. 某證券從業人員如果因為炒股被處罰了，哪裡能查到相關處罰信息

一般協會網站會有 小處罰或許就不發布了

5. 銀行從業人員處罰信息系統僅限銀行可以登錄嗎

銀行從事人員罰款信息信息有限制，銀行可以登錄嗎？罰款是信息正常，發貨登錄還是能登錄上去？

6. 請問要查詢保監會對某從業人員的處罰內容，在哪裡可以查詢

保險中介監管信息內系統容 http://iir.circ.gov.cn/

7. 求問2018年上半年廣東銀行業金融機構被監管處罰的具體信息

2018年銀行業防風險、強監管，整治市場亂象的大幕已經拉開。

銀監會1月13日發布《關於進一步深化整治銀行業市場亂象的通知》，要求銀行業金融機構和各級監管機構要抓住服務實體經濟這個根本，嚴查資金脫實向虛在金融體系空轉的行為，嚴查「陽奉陰違」或選擇性落實宏觀調控政策和監管要求的行為。

如何看待公司治理不健全的問題？中國社科院金融政策研究中心主任何海峰分析，現代銀行制度中最重要的就是公司治理制度，當前我國銀行的公司治理已經比較完善，但也有一些新的、深層次的問題需要解決，比如銀行高管層如何有效發揮作用；又比如，如何提升銀行系統從業人員素質，包括合規經營理念、風險底線意識等。過去一段時間，銀行業追求規模和效益，而對相關從業人員的素質要求有所放鬆，所以出現了一些違法違規行為和案件。健全公司治理是要從根本上解決這些問題。

8. 銀監會關於員工行為管理"四禁止"的內容有哪些

四禁止的內容如下：

《中國銀監會關於印發銀行業金融機構從業人員行為管理回指引的通知》

第十答五條 銀行業金融機構制定的行為守則及其細則應要求全體從業人員遵守法律法規、恪守工作紀律，包括但不限於：

1、不得在任何場所開展未經批準的金融業務；

2、不得銷售或推介未經審批的產品；

3、不得代銷未持有金融牌照機構發行的產品；

4、不得利用職務和工作之便謀取非法利益。

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其他銀行從業禁止的行為：

《中國銀監會關於印發銀行業金融機構從業人員行為管理指引的通知》

第十九條 銀行業金融機構應在從業人員招聘和任職程序中評估其與業務相關的行為，重點考察是否有不當行為記錄。對銀行業金融機構從業人員的利益相關人員，不得降低招聘錄用標准。

第二十條銀行業金融機構應明確晉升的基本條件，未達到相關行為要求的從業人員不得晉升。

第二十二條對於涉嫌刑事犯罪的行為，銀行業金融機構應及時移送司法機關，不得以紀律處分代替法律制裁。

第二十六條銀行業監督管理機構及銀行業金融機構不得違反規定泄露從業人員處罰信息。