金融機構配合調查保密工作內容

『壹』 根據《反洗錢法》規定,金融機構違反保密規定,泄露有關信息的給予以下處分( )

根據《中華人民共和國反洗錢法》 ，根據《反洗錢法》規定,金融機構違反保密規定,泄露有關信息的給予以下處分(A、 B、D、E)

第三十二條金融機構有下列行為之一的,由國務院反洗錢行政主管部門或者其授權的設區的市一級以上派出機構責令限期改正；情節嚴重的,處二十萬元以上五十萬元以下罰款,並對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員,處一萬元以上五萬元以下罰款：

（一）未按照規定履行客戶身份識別義務的；

（二）未按照規定保存客戶身份資料和交易記錄的；

（三）未按照規定報送大額交易報告或者可疑交易報告的；

（四）與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的；

（五）違反保密規定,泄露有關信息的；

（六）拒絕、阻礙反洗錢檢查、調查的；

（七）拒絕提供調查材料或者故意提供虛假材料的.

金融機構有前款行為,致使洗錢後果發生的,處五十萬元以上五百萬元以下罰款,並對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款；情節特別嚴重的,反洗錢行政主管部門可以建議有關金融監督管理機構責令停業整頓或者吊銷其經營許可證。

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第三十條反洗錢行政主管部門和其他依法負有反洗錢監督管理職責的部門、機構從事反洗錢工作的人員有下列行為之一的，依法給予行政處分：

（一）違反規定進行檢查、調查或者採取臨時凍結措施的；

（二）泄露因反洗錢知悉的國家秘密、商業秘密或者個人隱私的；

（三）違反規定對有關機構和人員實施行政處罰的；

（四）其他不依法履行職責的行為。

第三十一條金融機構有下列行為之一的，由國務院反洗錢行政主管部門或者其授權的設區的市一級以上派出機構責令限期改正；情節嚴重的，建議有關金融監督管理機構依法責令金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分：

（一）未按照規定建立反洗錢內部控制制度的；

（二）未按照規定設立反洗錢專門機構或者指定內設機構負責反洗錢工作的；

（三）未按照規定對職工進行反洗錢培訓的。

『貳』 涉密會議保密工作方案主要包括哪些內容

會議保密
公司的各種會議，往往涉及不同程度的公司秘密。會議保密工作的好壞，關繫到公司的效益、生存和發展。因此，對會議的保密必須十分重視。
1、涉密會議的提前保密准備。為確保公司秘密的安全，涉密會議的組織者，會前必須認真進行保密准備工作。首先，對會議的秘密程度要進行恰當的評估。評估主要以會議內容涉及的密級為標准，涉及公司核心秘密的會議是絕密會議，涉及公司重要秘密的會議是機密會議，涉及公司一般秘密的會議是普通秘密會議。其次，制定好會議保密計劃和措施。主要包括：與會者的資格審查，會議期間的行動限制，會議期間的通信管理，會議文件和會議精神的傳達要求等內容。第三，對會場進行安全檢查。安全可靠的會場是開好涉密會議的一個不可缺少的重要條件，在會前要精心選擇並細心勘查會場，必要時可設置警衛人員。要加強會前印製的各種文件資料的保密管理。
2、涉密會議期間的保密管理。會議期間的保密管理，主要抓好以下三項工作：首先，對與會者進行保密教育，包括保密意識、保密的基本要求和基本方法教育，讓與會人員樹立起高度的保密責任意識，自覺地保守公司的秘密。其次，嚴格保密紀律，做到不該說的不說，不該看的不看，不該問的不問，不帶無關人員進入會場，不隨意向外泄漏會議內容，不隨意復制、抄錄會議文件，會議明確規定不記錄的不得私自記錄，不在私人電話或非保密電話中談論會議內容，不在非保密場所閱讀會議文件或談論會議內容，不擅自攜帶會議文件外出，新聞單位未經批准不得進入會議場所進行采訪或報道。第三，運用先進的保密技術，主要是反竊聽技術，反偷拍技術，防微機輻射技術，防電話串音技術等等。
3、涉密會議精神的傳達要求。傳達涉密會議精神，應根據會議的精神和規定的傳達范圍，在有保密條件的地方進行。沒有傳達任務的內容不得傳達，要求傳達的內容不得擅自擴大傳達范圍。
（三）辦公自動化設備的保密管理
辦公自動化在機關和企事業單位已經普及，在提高工作效率的同時，也為單位的保密工作帶來了新的問題。各種通過辦公設備泄密和竊密的事件屢有發生。如何加強辦公自動化設備的管理，已成為公司日常工作中保密工作的一個不可忽視的問題。
1、復印機的使用和管理。使用復印機復印秘密載體要嚴格履行審批和登記手續，註明復印單位。絕密載體和標明不準復印的秘密載體，一般不準復印，確因工作需要復印時，須經制發單位同意，公司領導批准。復印機應實行專人管理。凡有復印機的單位，都要根據本單位的特點制定相應的使用、管理和維護方法，落實安全保密措施。管理操作人員，要嚴格遵守保密規定，不準私自生產、復制、保存秘密載體和傳播、泄露秘密內容。
2、計算機的使用和管理。對計算機、軟體、互聯網路及操作人員的管理，要注意以下幾方面的問題：第一，計算機在使用之前一定要經過安全部門的檢查，確定無問題後方可使用。涉密計算機必須放置在由安全保密措施的工作場所內，採取防信息泄露的屏蔽或者干擾措施，並指定專人管理。涉密計算機的維修、改裝，要派專人到指定的地點去維修。維修、改裝前應當刪除機內涉密信息，無法刪除的要派人監修。第二，建立計算機互聯網路，保密措施必須列入網路設計方案，聯網計算機終端中的秘密信息必須加密。涉密計算機嚴禁接入國際互聯網和其他社會網路。第三，淘汰或者報廢涉密計算機，必須徹底消除機內涉密信息。淘汰或報廢的軟盤應當按照規定程序進行粉碎性銷毀。
3、傳真機的使用和管理。使用傳真機傳送一般秘密文件應有部門經理批准，傳送機密以上的文件，必須有公司的主管領導批准。傳送秘密文件時，必須使用密碼傳真機。
總之，在公司的日常工作中，在「三機」的管理和使用中，每一個員工都要牢固樹立保密意識，嚴格依照公司的保密規章制度辦事，只有這樣，才能有效地避免泄漏事故的發生。

『叄』 保密工作記錄一般主要包括哪些內容

保密工作記錄一般主要包括哪些內容？包括，時間人物。工作內容，但是一般不寫了工作的詳細內容。

『肆』 金融機構配合開展反洗錢調查中保密工作的只要內容包括哪些

(一)合法審慎原則，是指金融機構應當依法並且審慎地識別可疑交易，作到不枉不縱，不得從事不正當競爭妨礙反洗錢義務的履行。(二)保密原則，是指金融機構及其工作人員應當保守反洗錢工作秘密，不得違反規定將有關反洗錢工作信息泄露給客戶和其他人員。(三)與司法機關、行政執法機關全面合作原則，是指金融機構應當依法協助、配合司法機關和行政執法機關打擊洗錢活動，依照法律、行政法規等有關規定協助司法機關、海關、稅務等部門查詢、凍結、扣劃客戶存款。
四、金融機構反洗錢工作的基本制度有哪些?
金融機構反洗錢工作有四項主要制度。(一)「了解客戶」制度，是指金額機構在與客戶建立業務關系或與其進行交易時，應當根據法定的有效身份證件或其他可靠的身份識別資料，確定和記錄其客戶的身份。(二)大額交易報告制度，是指凡支付金額在規定金額以上的交易，不論是否異常都要向中國人民銀行或者國家外匯管理局報告的制度。(三)可疑交易報告制度，是指當金融機構按照中國人民銀行規定的有關指標，或者懷疑與其進行交易客戶的款項可能來自犯罪活動時，必須迅速向中國人民銀行或者國家外匯管理局報告的制度。(四)保存記錄制度，是指要求金融機構在一定期限內保存客戶的賬戶資料和交易記錄。
五、金融機構開展反洗錢工作會不會違反保密義務，侵犯客戶尤其是個人客戶的權利?
根據我國《憲法》、《商業銀行法》、《儲蓄管理條例》、《個人存款賬戶實名制規定》等法律、法規的規定，個人和單位的存款只要是合法的，不僅其所有權受法律保護，而且金融機構還負有為儲戶保密的義務。如有違反對客戶權利保護性規定的行為，金融機構及其工作人員將依法受到相應的處罰。
接受金融機構報告的中國人民銀行或外匯局依據有關法律、法規的規定負有嚴格保護客戶秘密的義務，對所保存記錄負責。
需要特別指出的是金融機構反洗錢工作制度的執行，將有效地形成對洗錢犯罪分子的震懾，有利於維護社會金融秩序。

『伍』 反洗錢工作人員對反洗錢工作保密的具體范圍包括哪些

反洗錢工作人員應遵守以下保密守則

1、不在私人通訊中涉及反洗錢相關資料；

2、 不在不利於保密的地方談論反洗錢相關信息；

3、 不在不利於保密的地方存放反洗錢相關資料；

4、 不在反洗錢監測系統外上報反洗錢相關數據；

5、 未經批准，不得隨身攜帶反洗錢相關資料。

6、銀行工作人員對依法履行反洗錢義務獲得的客戶身份資料和交易信息應當保密：非依法律規定，不得向任何單位和個人提供。

7、銀行員工應當對報告大額和可疑交易的情況予以保密，不得違反規定向任何單位和個人提供。

8、銀行員工配合中國人民銀行調查可疑交易活動等有關反洗錢工作信息應予以保密，不得違反規定向客戶和其他人員提供。

(5)金融機構配合調查保密工作內容擴展閱讀：

1、反洗錢，是指為了預防通過各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪等犯罪所得及其收益的來源和性質的洗錢活動。目前，常見的洗錢途徑廣泛涉及銀行、保險、證券、房地產等各種領域。

2、反洗錢是政府動用立法、司法力量，調動有關的組織和商業機構對可能的洗錢活動予以識別，對有關款項予以處置，對相關機構和人士予以懲罰，從而達到阻止犯罪活動目的的一項系統工程。

3、從國際經驗來看，洗錢和反洗錢的主要活動都是在金融領域進行的，幾乎所有國家都把金融機構的反洗錢置於核心地位，國際社會進行反洗錢的合作也主要是在金融領域。

4、中國銀保監會2019年2月21日對外發布《銀行業金融機構反洗錢和反恐怖融資管理辦法》，從完善銀行業金融機構內控制度、健全監管機制、明確市場准入標准等方面，建立銀保監會銀行業反洗錢工作的基本框架 。

參考資料來源：網路-反洗錢

『陸』 金融機構配合開展反洗錢調查的權利包括

中國人民銀行及其省一級分支機構實施反洗錢調查時，金融機構應當予以配版合，如實權提供有關文件和資料，不得拒絕或者阻礙。金融機構及其工作人員拒絕、阻礙反洗錢調查，拒絕提供調查材料或者故意提供虛假材料的，依法承擔相應法律責任。
調查人員違反規定程序的，金融機構有權拒絕調查。
詢問前，調查人員應當告知被詢問人對詢問有如實回答和保密的義務，對與調查無關的問題有拒絕回答的權利。

『柒』 金融機構配合反洗錢調查的義務包括哪些

《中華人民共和國反洗錢法》：「國務院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構發現可疑交易活動，需要調查核實的，可以向金融機構進行調查，金融機構應當予以配合，如實提供有關文件和資料」

『捌』 保密檢查的主要內容包括哪幾個方面

(一)檢查保密工作方針、政策的貫徹落實情況。黨和國家的保密工作方針、政策，是實現保密工作的最終目的的根本保證。

(二)檢查保密法律法規的貫徹執行情況。國家制定的保密法律、法規、規章是保密工作以及保守國家秘密行為的規范，是保密工作法制化、規范化的根本保證。

(三)檢查保密組織機構落實及其建設的情況。保密組織機構是開展保密工作的組織保障。保密組織機構是否落實和健全，關繫到保密工作的方針、政策和法律法規能否有效貫徹實施，關繫到保密工作的各項任務是否能夠有領導、有組織地具體落實。因此，必須把保密組織機構的落實情況列為保密檢查的內容之一。

(四)檢查保密設施的配置和保密環境的情況。主要是檢查屬於國家秘密的文件、資料及其他物品的製作、收發、傳遞、使用、復制、保存、銷毀等各個運行環節是否配置必要的保密技術設施、設備，各個環節部位的工作人員及其工作場所是否符合保密規定，是否具備良好的保密條件。

(五)檢查有無泄密事件的發生及對泄密事件的查處情況。主要是檢查是否執行泄密事件的報告制度，有無對泄密事件隱匿不報或者延誤報告的問題。

(8)金融機構配合調查保密工作內容擴展閱讀

1、及時加強對領導幹部的保密法制宣傳教育

領導幹部知悉和接觸國家秘密范圍廣、事項多、密級程度高，有的甚至涉及全局性，歷來是境外情報部門竊密活動的重點目標。要依法做好、依法管理、依法加強保密工作，關鍵在領導，重點也在領導。

2、經常加強對經管人員的保密法制宣傳教育

經管人員是國家秘密的接觸者、保管者，又是國家秘密的捍衛者，保密法律法規的主要執行者，必須具備很強的保密觀念、法紀觀念和原則性；必須熟悉國家秘密載體的管理規定，熟練運用高科技手段管理國家秘密。

3、重點加強對保密執法人員的保密法制宣傳教育

保密執法人員在保密法制宣教方面發揮著組織和骨幹帶頭作用，在保密執法方面發揮著示範和監督檢查作用，在保密法規規章的制定方面發揮著參謀和橋梁溝通作用。

4、抓緊加強對公務員的保密法制宣傳教育

一是依託人事部門在公務員錄用上崗前開展保密法制教育。要把保密法律知識作為公務員招收、錄用上崗培訓的必修課程，從源頭上把保密法制基礎打牢。二是業務部門必須加強保密法律法規的宣教力度。

5、反復加強對廣大群眾的保密法制宣傳教育

廣大群眾是國家秘密的共同維護者，有責任也有義務保守國家秘密。對廣大群眾的保密宣傳教育，就是要使其真正理解守法光榮、違法必究的含義。

『玖』 金融機構配合開展反洗錢調查中保密工作的只要內容包括哪些

配合開展反洗錢調查工作的任務、背景和目的； 配合開展反洗錢調查所涉及的被調查客戶名單； 被調查客戶的賬戶信息和交易記錄等文件和資料。