金融公司行政管理制度範本

『壹』 求助：金融服務公司主要管理制度，包括：財務管理、業務管理、風險管理三大模塊，感激不盡！！

企業內部控制制度是企業管理制度辦法的集合，是管理控制措施的綜合體現，是管理者實現控制目標的重要手段。因此，設計一個基礎好、結構佳、適用強、易操作的內部控制制度體系，需要做大量工作，而隨著客觀情況和管理控制手段的不斷變化，對管理控制內容也需要不斷加以補充、修訂和完善。因而在對內部控制制度設計與完善的過程中，應務必注意以下問題。
1.體例設計應能滿足修改完善的需要

內部控制制度體例是內部控制制度的基礎和骨架，如果考慮不周、設計不好，會有可能因某種變動或修改而對整個制度體例傷筋動骨，以致耗費大量人力物力去解決。非特殊情況和特殊需要，內部控制制度的體例是不需要做重大調整的。因此，對體例設計就應充分考慮它今後能適應不斷修改完善的需要。比如，根據管理需要增補或刪除一些業務流程、控制步驟或控制點，調整某些控制方法，完善某種控制手段等等。僅以內部控制制度條目的編號排序為例，體例設計中運用諸如1.1、1.2、2.1、2.2……等排序方法，就可較好地解決對業務流程、控制步驟和控制點隨時進行增補、修改或刪除的需要。另外，在文字描述方面，凡屬普遍適用的內容，如基本原則、要求，一般規定、方法，盡可能在制度大綱中描述，而不宜在業務流程中描述。對可能或必然會發生變化的方法及運作要求等，可以在文體大綱中採用指向的方法加以明確，如「參見某某方法」、「執行某某規定」、「另行制定」等。對內部控制制度體例設計作上述考慮，無外乎是確保制度整體結構在一定時期的基本穩定，以適應不斷修訂和完善的情況。

2.流程設計應與企業控制目標相適應

針對控制目標，業務流程可以有多種設計思路和方法，如：按會計科目設計，按經濟業務類型設計，按經營單位或管理部門設計等。按會計科目設計，是以會計科目為基礎，根據經濟業務事項對會計行為等進行控制；按經濟業務類型設計，是以經濟事項為基礎，結合管理部門和管理行為對經濟事項進行控制；按經營單位或管理部門設計，是以管理控制主體為基礎，結合經濟事項和管理行為對單位或管理部門進行控制。無論按照哪一種思路和方法設計業務流程，都有其無法迴避的缺陷，都有交叉或重復的內容，需要設計者根據企業實際情況，結合控制目標，進行比對權衡。在上述三種模式下，可以單一模式進行設計，也可以兩種以上相結合的模式進行設計。這里需要說明的是，無論採用哪種模式，都應對交叉或重復的內容作適當調整，否則會在檢查評價過程出現重復計分或重復扣分的情況，這樣也會影響評價結果的客觀性。

這里有兩點還需提及，一是在進行流程設計前應對企業現有經濟業務進行科學合理地分類、整合與提煉，避免因經濟事項不同但控制過程和控制手段完全相同的業務重復設計流程，進而使業務流程顯現出分類不清、雜亂無章的情況。二是在內部控制制度建立之初，由於經驗和認知程度所限，以及經濟業務未定型（如改革調整和業務變化）等原因影響，致使出現有些業務流程暫時還難以著手設計，或是雖然能夠設計但難免有紕漏的情況，這正是對內部控制制度進行增補和完善而應努力去做和不斷去做的工作。

3.控制步驟與控制點設計應關注重點

從嚴格意義上講，每個業務流程就是一個業務鏈，這個業務鏈可能是自成一體的閉環，也可能與其他流程連接後形成閉環。在這條業務鏈上，按照管理行為屬性可以分割成若干段即流程步驟，每個步驟又可以分割成若干執行點即控制點。若將控制步驟與控制點在一個流程中進行細分，可以分出很多，好比一個人從甲地步行到乙地，每一步都可以設為控制點並分出若干步驟一樣，若不加分析地按照自然狀況去設計，業務流程將會很冗長，點位過多則會使控制點分值普遍偏低或過小，重點不突出，同時給檢查評價帶來許多不必要的麻煩。因此，按照重要性原則，建議忽略那些既無關緊要、又無特殊要求的一般作業點，強化那些管理要求的重點、關鍵點和「拐點」，並將這些點進一步劃分出關鍵控制點和一般控制點。同樣按照重要性原則，在控制點分值設計上，賦予關鍵控制點以較高的分值，以突出和強化重點，進而引導執行者和管理者提高對控制重點的關注程度。這樣做的目的，不僅可以使流程設計重點突出，也可以使業務流程設計和檢查評價工作相對簡化，提高檢查評價工作的效率。

4.控制點設計應與控制點檢查相結合

內部控制制度所規定的內容不是一成不變的，它將隨著管理環境、管理條件和管理手段的變化而變化。內部控制制度對控制點的規定，有可能被實際控制中更加嚴格合理的要求打破，因此需要對制度規定的控制點進行修訂或完善；相反，制度對控制點的規定是先進合理的，則實際控制方法必須遵循制度規定。制度規定的調整變化是絕對的，不變是相對的，這是制度規定與實際操作的辯證關系。從嚴格意義上講，檢查點設計應與制度規定的控制點一致，若制度設計本身尚暫時存在一定缺陷，對控制點的檢查設計就不能拘泥於現行制度規定，而應根據管理實際進行設計，進而以此為基礎對制度規定進行修訂或完善，以使兩者進一步相互一致。控制點設計與控制點檢查是相互作用的關系，因此在控制點設計時注意結合控制點的檢查。

控制點設計中一個很重要的方面，就是管理控制要件。從管理學的角度講，有管理控制手段，就應有相適應的管理控制要件，管理控制要件是實現一定管理控制手段的有效載體，是充分必要條件。檢查評價實際是根據經濟業務事項針對管理控制要件及其關聯情況進行檢查評價，管理控制要件是內部控制制度設計以及檢查評價的關鍵之所在。管理控制要件一般包括：經濟業務事項的原始憑單，會計記錄，工作台賬，工作記錄，執行文件，制度規定，會議紀要，處理依據，相關批件，合同協議，以及其他控制、約束與限定手段。

5.崗位不相容設計與控制許可權的設定

崗位（職務）不相容與控制許可權要求，是內部控制制度的精髓。內部控制就是強調對一項經濟業務，不能由一個人或一個部門包辦，必須要有牽制、制約和相互監督，以確保一項經濟業務嚴格按照確定的流程全程貫通，實現管理者管理控制的目標。崗位（職務）不相容與控制許可權設計，必須滿足控制目標的需要，同時兼顧工作效率問題。在這兩者中，滿足管理控制要求是第一位的，萬不可只因考慮工作效率，而削弱相互牽制和監督的作用。企業在崗位（職務）不相容設計中，可能會因為人員不足或定編所限難以設定，這里需要說明的是，對不相容崗位（職務）設計可以有幾種方法，如：可以在同一層級的不同部門間設計，也可以在不同層級的不同部門間設計等，目的就是要做到不相容，做到相互牽制和相互監督。

對控制許可權的設計，應遵循重要性原則並區分應承擔的責任，在明確控制許可權時，對於必須經由集體研究討論的重大經濟業務事項，必須經過集體研究討論一致後才可審批；按照所承擔的責任，對於必須由法定代表人或某一層級負責人審批或審定且不允許授權的事項，必須由法人代表或該層級負責人審批或審定；對於某些允許授權審批的重要事項，可以實行授權審批形式，但制度中必須明確不能因為被授權人的不同而將授權人的責任轉移

『貳』 剛成立的金融公司,需要怎樣的管理制度

1，剛成立的金融公司抄需要有明確而且襲可行的管理制度才能促進公司發展壯大，提高經濟效益。
2，制度包括：（1），文件管理制度；（2），檔案管理制度；（3），保密制度；（4），印章使用管理制度度；（5），證照管理制度；（6），員工招聘、調動、離職等規定；（7），薪酬制度等等。

『叄』 金融投資公司的規章制度要這么寫

1、擬定規章制度的依據：國家法律法規、公司章程、公司法等；
2、基本規章制度審批在董事會；
3、具體規章制度擬定審批在總經理；
4、規章制度很多，行政、人事、財務、業務等
5、以上僅供參考

『肆』 公司基本管理制度

公司管理制度

1、公司員工上下班必須嚴格按照作息時間執行，不遲到、早退；

2、上班考勤實行實時簽到制度，不得故意誤簽上班時間，必須本人親自簽到確認；

3、工作期間內不得竄崗、閑聊、玩網路游戲、網路聊天、利用公司電話打私人電話、吃食物、聽音樂等與工作無關的事情；

4、員工必須服從上級管理人員領導，不得工作怠慢；

5、上班前30分鍾和下班前20分按《衛生輪流值日表》打掃辦公區域內衛生，保持整潔、干凈的工作環境；

6、下班時必須關好門窗及設備電源，防止安全事故發生；

7、工作期間遇到顧客訪問時，必須主動、親切的接待或提供咨詢；

8、有來訪電話時必須做好記錄，包括：來電單位、內容摘要、來電時間、紀錄人等重要信息；

9、上班要佩帶工作卡，必須保持良好的工作態度和風貌；

10、外出辦公事時要向領導或同事打招呼，說明去向；

11、特殊私事要向領導請假，待領導批准方可離開單位，否則根據情節處理；

12、當日的工作必須在下班前結束，不得拖到第二個工作日；

13、愛護公物，節約物品。

14、積極學習業務知識。

15、同事間要相互協作，相互支持。

(4)金融公司行政管理制度範本擴展閱讀：

公司管理制度大體上可以分為規章制度和責任制度。規章制度偏重於工作內容、范圍和工作程序、方式，如管理細則、行政管理制度、生產經營管理制度。責任制度側重於規范責任、職權和利益的界限及其關系。一套科學完整的公司管理制度可以保證企業的正常運轉和職工的合法利益不受侵害。

多數中小企業在建立公司管理制度時，多是參照樣本文檔稍加修改來作為自己的管理制度。

意義：

首先，並不排斥參照樣本制定公司管理制度，因為有了參照才能讓我們取長補短，切不可全部照抄，在制定管理制度時，首先應確認以下幾方面，企業的行業性質、企業的工作性質、員工類別等等。

比如，廣告公司由於行業性質決定了他們多數採用彈性工作制，所謂彈性工作制是指每周達到一定工作時間，但這些時間是可以由實際情況而安排的，並非嚴格的朝九晚五工時制。新的一些網路游戲開發公司也實施這種工作制。

另一方面，公司的管理制度會對員工的著裝及發型等都會做明文規定，但由於行業性質的不同，比如廣告、公關等等相關設計宣傳類的公司就比較注重形象的前衛時尚，不會對員工的打扮做要求，而像金融業、服務業等等就會對員工的儀表做嚴格統一要求。

規范實施企業管理制度是需要規范性的環境或條件的：

第一，編制的制度是規范的，符合企業管理科學原理和企業行為涉及到的每一個事物的發展規律或規則的；

第二，實施規范性的制度全過程是規范的，而且是全員的整體職務行為或工作程序是規范的；只有這樣，企業管理制度體系的整體運作才有可能是規范的，否則將導致管理制度的實施結果呈現不規范的狀態。

導致規范性的企業管理制度動態變化時的因素一般有三種情況：

1、 企業經營環境、經營產品、經營范圍、全員素質等是要經常發生變化的，這些因素的變化相應會引發組織結構、職能部門、崗位及其員工隊伍、技能的變化，繼而會導致使用、執行原有的企業管理制度中規范、規則的主體發生變化，企業管理制度及其所含的規范、規則因素必然須因執行主題的變化而相應改變或進行修改、完善。

2、 產品結構、新技術的應用導致生產流程、操作流程的變化，生產流程、操作程序相關的崗位及其員工的技能必然要隨之變化，與之相關的企業管理制度及其所含的規范、規則、程序等因素必然須因此而改變或進行修改、完善。

3、 因為發展戰略及競爭策略的原因，企業需要不斷提高工作效率、降低生產成本、增加市場份額，當原有的管理制度及其所含的規范、規則、程序成為限制提高生產或工作效率、降低生產成本等的主要要素時，就有必要重塑企業機制，改進原有企業管理制度中不適應的規范、規則、程序。

『伍』 急求金融公司規章制度範本，誰能幫我……

金融公司規章制度

1. 考勤： 遲到 。一次 10 元（按自然月計算），一月遲到三次以上，每次扣 30 元（包括前兩次）。 事假 。按每次 30 元處理，（若半天事假則 15 元處理）無故曠工者按每次扣 100 元處理，累計無故曠工三次按自動離職處理（無故曠工三次或以上，視為自動離職，當月無工資）。

2. 上班時間須佩戴工牌，著裝整潔，大方、得體，不得穿著牛仔褲。男性標准著裝：西裝，襯衫，領帶，西褲，皮鞋。女性著裝大方得體，高跟鞋。

3. 辦公期間，不得在辦公司內大聲喧嘩、打鬧、吃東西。愛護公司財物，若有損壞，照價賠償。

4. 工作期間，公司電腦不可以做與工作無關的用途，例如玩游戲，聽音樂等。違規者，發現一次扣 100 元，屢教不改者，扣除當月工資。

5. 員工在試用期期間，出勤不足 15 天者（包括被公司勒令離職）當月無工資。

員工簽字：
身份證號：
日 期： ...