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基金公司風控職責

發布時間:2021-01-29 19:15:43

A. 大型正規的私募基金風控工作主要是做些什麼

風控工作需要分為三方面,事前、事中、事後風控,應該精選股票,把風險概率降到最低,投資股票風險不無處不在,正確分析數據也是很重要的。

B. 基金公司風險控制委員會是干什麼的

由於基金管理著來眾多投資者的財富源,投資的股票和債券價格受整個市場的影響,所以必須對基金的運作進行嚴格的風險控制。除了按照有關規定製訂內部控制制度外,在基金管理公司內部設立專門的機構負責有關基金運作的風險控制是非常必要的。 風險控制委員會就是其中重要的一個設置。 基金管理公司一般都會在內部設立風險控制委員會,主要負責投資及其他風險的控制和管理。在基金管理公司內部主管投資業務的一般是投資決策委員會,而風險控制委員會則為投資決策委員會提供關於投資風險控制方面獨立而客觀的意見或建議。 具體地說,風險控制委員會負責對基金投資的風險進行評估和防範,制訂基金管理公司內部控制投資風險的政策,保證基金資產的安全。另外,風險控制委員會還負責組織對公司內部員工嚴重違法、違紀事件的調查。有關風險控制委員會的職權在基金管理公司內部有著事前的、明確的規定。 《基金知識百事問》由中國證券業協會編印

C. 私募基金風控規則有哪些

對單個私募基金的風險控制可以從以下幾個方面展開:
1、分段投資

分段投資是指私募股權投資基金為有效控制風險,避免企業浪費資金,對投資進度進行分段控制,投資資金的劃撥要按照項目進程分階段進行,而不要一次到位。

2股份比例調整

在項目投資中,私募股權基金運用復合型的金融工具,如轉換優先股、可轉換債券、附認股權債券或其組合等,進行投資中的股份比例調整,從而降低自己的風險。

3合同制約

事前約定各方的責任和義務是所有商業活動都會採取的具有法律效力的風險規避措施。為防止企業不利於投資方的行為,保障投資方利益,投資方會在合同中詳細制定各種條款,如通過制定肯定性和否定性條款來規定企業必須做到哪些事情,哪些事情不能做,通過合同制約防止企業做出不利於投資者的行為,投資合同還可以設置條款保障投資者變現投資的權利和方式,股份比例的調整條件條款,追加投資的優先權,防止股份稀釋等。

4違約補救

一般來說,在項目投資初始時期,私募股權基金可以接受少數股權的地位,而項目公司管理層控制大多數股權,但投資方可以與項目公司簽訂一份投票權協議,以保持在一些重大問題上的特別投票權。此種情況下,私募股權基金可對項目公司提出嚴厲要求,通常的懲罰或補救措施有:調整優先股轉換比例,提高投資者的股份,減少項目公司或管理層個人的股份、投票權和董事會席位轉移到私募股權基金手中,解僱管理層等。

5對管理層的股權激勵和對賭協議

為了激勵目標公司的管理層,私募股權基金往往設立一些條款,當公司的經營業績達到一定的目標,可以依據這些條款對管理層進行股權的獎勵或者懲處。對管理層實行股權激勵最常見的是對賭協議的約定與操作。

D. 一個基金管理公司的風控制度指的是什麼"風控制度"究竟有那些規定

風控是指風險控制制度,由一系列的具體制度構成,具體包括法規遵循政策、員工行專為准則、崗屬位分離制度、業務隔離制度、標准化作業流程制度、集中交易制度、許可權管理制度、信息披露制度、獨立的監察稽核制度等。公司根據自身經營特點設立順序遞進、權責統一、嚴密有效的四層監控防線:即一線崗位自控與互控為基礎的第一層監控防線;部門內各子部門、部門和部門之間的自控和互控為基礎的第二層防線;內部監察稽核部對各崗位、各部門、各項業務全面實施監督反饋的第三層監控防線;以內部控制委員會為主體的第四層防線,實施對公司各類業務和風險的總體控制。
風控制度都大同小異,關鍵還是公司的投資水平和風險意識

E. 基金風控工作內容是什麼

基金風控的基本內容是:風險控制,設定相應的風險制度,檢測投資風險,監管交易員嚴格止損執行交易計劃。
基金風控的措施:

1、機制風控。參與新基投資,往往會有三個月的封閉期,這樣,也就為開放式基金的凈值增長提供了一定的封閉運行周期,也為投資者獲得凈值增長的機會,創造了條件;
2、目標風控。即投資者選擇基金產品,要堅持不達目標不罷休的投資思想。尤其是要按照自身設定的投資目標,選擇合適的基金產品類型;
3、補倉風控。對於基本面良好的基金產品,投資者可以利用震盪行情下,基金產品凈值下跌的有利時機,選擇低成本補倉的機會,從而起到攤低購基成本的作用;
4、理念風控。即投資者投資基金產品,需要堅持長期投資、分散投資、價值投資和理性投資,貫徹「不把雞蛋放在同一個籃子里」的理財思想,將閑置資金在銀行(行情 專區)存款、保險(行情 專區)及資本市場之間進行分配,控制股票型基金產品投資比例,選擇屬於自己的激進型、穩健型及保守型基金產品組合;
5、定投風控。即通過採取運用固定渠道、運用固定資金、選擇固定時間,進行固定基金產品的投資模式,起到熨平證券市場波動,降低基金產品投資風險的作用;
6、周期風控。即投資者遵循不同類型基金產品投資運作規律基礎上進行風控:貨幣市場基金主要投資於一年期貨幣市場工具,免申購贖回費,具有較強的流動性;債券型基金與貨幣政策調整有一定的關系;股票型基金與經濟周期密不可分;QDII基金產品需要考慮投資國經濟,尤其是匯率波動;分級基金產品需要把握基金產品的凈值與價格波動價差套利。

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