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基金公司監察稽核部

發布時間:2021-02-05 19:11:38

1. 基金管理公司的監管機構是

基金管理公司屬於非銀行金融機構,不受銀監會的監管。
基金管理公司的監管版機構是中國證券監權督管理委員會,簡稱證監會。

除了基金管理公司,證監會負責還監管證券期貨經營機構、證券登記結算公司、期貨結算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構。

證券業的自律組織是證券業協會,基金公司是證券業協會的會員。
另外,基金公司內部一般會設監察稽核部等部門,基金公司實行督察長制度。

2. 基金託管人明確監察稽核部門及內部各崗位的具體職責具體有哪些

同學你好,很高興為您解答!


(一)建立完善的稽核版監督體系1.托權管人內部應設立監察稽核部門,保證監察稽核部門的獨立性和權威性;監察稽核部門具體執行監察稽核工作。2.配備充足的監察稽核人員,嚴格監察稽核人員的專業任職條件,嚴格監察稽核的操作程序和組織紀律。(二)明確監察稽核部門及內部各崗位的具體職責稽核監督部門負責內部控制制度的綜合管理,其主要職責是:1.對各項業務及其操作提出內部控制建議並督促實施;2.獨立檢查和評價有關內部控制制度;3.對涉及內部控制方面的問題進行專題檢查及調查;4.對違反內部控制制度的單位和個人,建議給予相應的紀律處分;5.健全完善內部控制制度的評審和反饋機制,建立預測預警系統。(三)嚴格內部管理制度託管銀行應建立、完善各類業務規章制度、工作流程等,以保障基金託管業務規范、高效運作。


希望我的回答能幫助您解決問題,如您滿意,請採納為最佳答案喲。


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3. 你好 你認為基金會計和基金監察稽核我該選擇哪個呢

基金會計是個苦差使,每天加班到很晚。
以後走的是運營的路,當然有的人半路又變成交易內員、投容資經理了,這屬於少數的少數。

稽核走的是風控、合規的路,工作不用那麼辛苦,
還有績效考核等工作內容。
當中也可以轉型。

總之,兩個都屬於後台。
要看你的興趣和偏好了。

4. 基金公司的組織結構是怎樣的

由於我國來現有的投資基金都是源契約型基金,基金資產的管理運用是通過基金管理公司進行的,基金本身不具有法人地位。基金管理公司在我國主要以有限責任公司的形式存在,其組織結構設置受《公司法》等相關法律規范的約束,一般設有股東會、董事會、監事會等機構。

股東會是基金管理公司的權力機構,股東會選舉產生董事會,由董事會聘任公司總經理來主持日常經營管理工作,監事會負責對公司的經營管理實施監督。基金管理公司的內部通常設有研究部、投資部、市場部、監察稽核部、運作保障部和綜合管理部等部門和投資決策委員會、風險控制委員會等專門委員會。

在基金內部的各個專業部門中,市場部主要負責基金銷售工作。投資部則在投資決策委員會和風險控制委員會的領導下,遵照基金合同等法律規定,管理基金資產。研究部門主要進行市場、行業和公司研究,為投資提供決策支持。監察稽核部負責監督基金管理公司的各項運作是否符合法律規范。運作保障部主要為基金管理工作提供後台支持。綜合管理部為基金管理公司的日常運作提供財務、人事、後勤等綜合事務方面的支持。

5. 誰能幫忙提供一份基金公司監察稽核部的部門職責、崗位分工的說明啊

證監會管...

6. 基金公司各部門工作內容及規章制度

一、專業委員會
(一)投資決策委員會
投資決策委員會是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構,是非常設的議事機構。投資決策委員會對基金經理授權,決定基金經理的任免。
(二)風險控制委員會
也是非常設議事機構,一般由副總經理、監察稽核部經理及其他相關人員組成。

二、投資管理部門
(一)投資部:投資部負責根據投資決策委員會制定的投資原則和計劃進行股票選擇和組合管理,向交易部下達投資指令。
(二)研究部:研究部是基金投資運作的支撐部門,主要從事宏觀經濟分析、行業發展狀況分析和上市公司投資價值分析。
(三)交易部:交易部是基金投資運作的具體執行部門,負責組織、制定和執行交易計劃。
交易部的主要職能有:
(1)執行投資部的交易指令,記錄並保存每日投資交易情況;
(2)保持與各證券交易商的聯系並控制相應的交易額度;
(3)負責基金交易席位的安排、交易量管理等。

三、風險管理部門
(一)監察稽核部
監察稽核部負責對公司進行獨立監控,定期向董事會提交分析報告。
(二)風險管理部
風險管理部負責對公司運營過程中產生或潛在的風險進行有效管理。該部門工作主要對公司高級管理層負責,預防風險的存在。

四、市場營銷部門
(一)市場部
市場部負責基金產品的設計、募集和客戶服務及持續營銷等工作。
市場部的主要職能有:
(1)根據基金市場的現狀和未來發展趨勢以及基金公司內部狀況設計基金產品,並完成相應的法律文件;
(2)負責基金營銷工作,包括策劃、推廣、組織、實施等;
(3)對客戶提出的申購、贖回要求提供服務,負責公司的公司形象設計以及公共關系的建立、往來與聯系等。
(二)機構理財部
為了更好地處理好共同基金與受託資產管理業務間的利益沖突問題,兩塊業務須在組織上、業務上進行適當隔離。

五、基金運營部門
(包括基金清算和基金會計兩部門)基金清算是基金份額和資金的交收情況;基金會計是有關基金業務的有關處理。

六、後台支持部門
(一)行政管理部
(二)信息技術部
(三)財務部

7. 私募基金管理人必須設立監察稽核部門嗎

(一)建立完善的稽核監督體系1.託管人內部應設立監察稽核部門,保證監察稽核部門的獨立性和權威性;監察稽核部門具體執行監察稽核工作。2.配備充足的監察稽核人員,嚴格監察稽核人員的專業任職條件,嚴格監察稽核的操作程序和組織紀律。
(二)明確監察稽核部門及內部各崗位的具體職責稽核監督部門負責內部控制制度的綜合管理,其主要職責是:1.對各項業務及其操作提出內部控制建議並督促實施;2.獨立檢查和評價有關內部控制制度;3.對涉及內部控制方面的問題進行專題檢查及調查;4.對違反內部控制制度的單位和個人,建議給予相應的紀律處分;5.健全完善內部控制制度的評審和反饋機制,建立預測預警系統。
我是韓超。做工商注冊。可以注冊私募基金
(三)嚴格內部管理制度託管銀行應建立、完善各類業務規章制度、工作流程等,以保障基金託管業務規范、高效運作。
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8. 奚萬榮先生現在是不是任海富通基金管理有限公司的監察稽核總監

是的,奚萬榮還兼任海富通基金管理有限公司信息披露負責人

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