A. 基金管理人備案需要法律意見書要多久
根據實際的情況來確定具體的辦理時間,也就是說基金管理人備案需要法律意見書要看審核的情況而定,具體辦理時間如下:
第一、基金管理人備案法律意見書,已經是規模申報的,那麼一個月左右即可辦理完成。
第二、基金管理人備案如果沒有審核的情況下,那麼法律意見書要看審核結果日期而定。
第三、基金管理人備案法律意見書主本已經完成,那麼應該十幾天左右辦理完成。
B. 私募公司登記備案法律意見書出具的流程是怎樣的
首先,需要與管理人簽約;然後,對管理人進行法律盡職調查;依據調查結論製作工作底稿,並對發現的問題進行提出整改意見,對整改後符合法規要求的管理人出具法律意見書並進行備案;必要時依基協的要求出具補充法律意見書。
五種情況,私募基金管理人必須聘請律師出具法律意見書
依據公告規定,私募基金管理人在如下五種情況下,需要由律師出具法律意見書並進行備案:
1)自2016年2月5日起,私募基金管理人申請登記備案的需通過私募基金登記備案系統提交《私募基金管理人登記法律意見書》;
2)2016年2月5日前已提交申請但尚未辦結登記的私募基金管理人申請機構,應提交《私募基金管理人登記法律意見書》;
3)已登記且尚未備案私募基金產品的私募基金管理人,應當在首次申請備案私募基金產品之前,補提《私募基金管理人登記法律意見書》;
4)已登記且備案私募基金產品的私募基金管理人,中國基金業協會將視具體情形要求其補提《私募基金管理人登記法律意見書》;
5)已登記的私募基金管理人申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人\執行事務合夥人等重大事項或中國基金業協會審慎認定的其他重大事項的,應提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》。
C. 私募基金備案還需律師法律意見書嗎
2016年2月5日,中國基金業協會下發了《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》以下簡稱《公告》,揭開了私募基金業的備案、自律管理的序幕。《公告》中要求私募基金管理人提交法律意見書,是對私募基金登記備案制度的進一步完善和發展,有利於保護投資者利益,規范私募基金行業守法合規經營,防止登記申請機構的道德風險外溢。
自2016年2月5日起,新申請私募基金管理人登記、已登記的私募基金管理人發生部分重大事項變更,需通過私募基金登記備案系統提交中國律師事務所出具的法律意見書。法律意見書對申請機構的登記申請材料、工商登記情況、專業化經營情況、股權結構、實際控制人、關聯方及分支機構情況、運營基本設施和條件、風險管理制度和內部控制制度、外包情況、合法合規情況、高管人員資質情況等逐項發表結論性意見。
二、私募基金管理人登記法律意見書具體適用情形
(一)自2016年2月5日起,新申請私募基金管理人登記機構,需通過私募基金登記備案系統提交《私募基金管理人登記法律意見書》作為必備申請材料。對於2016年2月5日前已提交申請但尚未辦結登記的私募基金管理人申請機構,應按照上述要求提交《私募基金管理人登記法律意見書》。
(二)已登記且尚未備案私募基金產品的私募基金管理人,應當在首次申請備案私募基金產品之前按照上述要求補提《私募基金管理人登記法律意見書》。
(三)已登記且備案私募基金產品的私募基金管理人,中國基金業協會將視具體情形要求其補提《私募基金管理人登記法律意見書》。
(四)已登記的私募基金管理人申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人\執行事務合夥人等重大事項或中國基金業協會審慎認定的其他重大事項的,應提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》。
三、提交法律意見書的其他要求
(一)法律意見書應在提交申請前一個月內出具,且在提交後未經同意不得更改申報材料。若確實需要補充和更改,則需要在中國基金業協會同意的基礎上,由原經辦律師事務所和經辦律師出具補充性的法律意見書。 (二)法律意見書結論必須明確,不可使用含糊措辭。對不符合相關法律法規和中國證監會、中國基金業協會規定的事項,或已勤勉盡責仍不能對其法律性質或其合法性
作出准確判斷的事項,律師事務所及經辦律師應發表保留意見,並說明相應的理由。
D. 私募基金管理人在什麼情況下必須聘請律師出具法律意見書
私募基金管理人在如下五種情況下,需要由律師出具法律意見書並進行專備案:
1)自2016年屬2月5日起,私募基金管理人申請登記備案的需通過私募基金登記備案系統提交《私募基金管理人登記法律意見書》;
2)2016年2月5日前已提交申請但尚未辦結登記的私募基金管理人申請機構,應提交《私募基金管理人登記法律意見書》;
3)已登記且尚未備案私募基金產品的私募基金管理人,應當在首次申請備案私募基金產品之前,補提《私募基金管理人登記法律意見書》;
4)已登記且備案私募基金產品的私募基金管理人,中國基金業協會將視具體情形要求其補提《私募基金管理人登記法律意見書》;
5)已登記的私募基金管理人申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人\執行事務合夥人等重大事項或中國基金業協會審慎認定的其他重大事項的,應提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》。
E. 如何查詢私募基金管理人備案的法律意見書
基金業協會官網上,輸入公司名字可以查到
F. 私募基金管理人在什麼情況下必須出具法律意見書
一、私募基金管理人備案需要,基金產品備案不需要;
大家知道,從事私募基金業務,一般有兩個備案,一是管理人備案,一是基金產品備案。在這里大家需要了解的是,這兩個備案都是行業管理性備案,不作為私募基金業務運作過程中合同效力有前提要件。不備案,就意味著要被公示、被處罰,公信力缺失,從而導致私募基金業務難以開展,但不一定影響與其他主體所簽訂合同的有效性
二、2016年2月5日起,新申請備案私募基金管理人時需要;
2016年2月5日及以後私募基金管理人申請登記備案的需通過私募基金登記備案系統提交《私募基金管理人登記法律意見書》作為必備申請材料。對於2016年2月5日前已提交申請但尚未辦結登記的私募基金管理人申請機構,應按照上述要求提交《私募基金管理人登記法律意見書》。
三、私募基金管理人備案,但基金產品未備案時需要;
《公告》中規定:已登記且尚未備案私募基金產品的私募基金管理人,應當在首次申請備案私募基金產品之前按照上述要求補提《私募基金管理人登記法律意見書》。
四、私募基金管理人及私募基金產品備案,中國基金業協會視情況要求時需要;
《公告》中規定:已登記且備案私募基金產品的私募基金管理人,中國基金業協會將視具體情形要求其補提《私募基金管理人登記法律意見書》。
五、重大事項變更時需要。
已登記的私募基金管理人申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人\執行事務合夥人等重大事項或中國基金業協會審慎認定的其他重大事項的,應提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》。
G. 為私募基金管理人登記出具《法律意見書》到底難不難
、私募基金管理備案需要基金產品備案需要; 家知道事私募基金業務般兩備案管理備案基金產品備案家需要解兩備案都行業管理性備案作私募基金業務運作程合同效力前提要件備案意味著要公示、處罰公信力缺失導致私募基金業務難展定影響與其主體所簽訂合同效性 二、20162月5起新申請備案私募基金管理需要; 20162月5及私募基金管理申請登記備案需通私募基金登記備案系統提交《私募基金管理登記律意見書》作必備申請材料於20162月5前已提交申請尚未辦結登記私募基金管理申請機構應按照述要求提交《私募基金管理登記律意見書》 三、私募基金管理備案基金產品未備案需要; 《公告》規定:已登記且尚未備案私募基金產品私募基金管理應首申請備案私募基金產品前按照述要求補提《私募基金管理登記律意見書》 四、私募基金管理及私募基金產品備案基金業協視情況要求需要; 《公告》規定:已登記且備案私募基金產品私募基金管理基金業協視具體情形要求其補提《私募基金管理登記律意見書》 五、重事項變更需要 已登記私募基金管理申請變更控股股東、變更實際控制、變更定代表\執行事務合夥等重事項或基金業協審慎認定其重事項應提交《私募基金管理重事項變更專項律意見書
H. 私募基金管理人登記法律意見書在哪兒能查到
一、根據中國基復金業協會於2016年制2月5日發布《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》,要求新申請私募基金管理人登記、已登記的私募基金管理人發生部分重大事項變更,需通過私募基金登記備案系統提交中國律師事務所出具的法律意見書。
二、我們律師團根據幫助私募基金管理人出具《法律意見書》的經驗,梳理如下辦理流程:
1.溝通階段:與私募基金管理人溝通,詳細了解項目狀況。
2.盡調階段:根據私募基金管理人提交的資料進行審核。
3.整改階段:起草制度文件並推動實施整改。
4.出具《法律意見書》階段:對登記申請材料、工商登記情況、專業化經營情況、高管人員資質情況、股權結構、實際控制人、關聯方及分支機構情況、運營基本設施和條件、風險管理制度和內部控制制度、外包情況、合法合規情況等逐項發表結論性意見。
5.維護階段:根據公告要求,後續如有重大事項變更及其他事項變更需出具《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》或《補充法律意見書》。
I. 私募基金管理人何時出具《法律意見書》盡調清單內容有哪些
什麼情況下出具法律意見書?
《公告》中規定,私募基金管理人在備案時需要專業的律師出具法律意見書。那麼,在什麼情況下是必須出具法律意見書呢?盈科私募投資基金專委會主任劉永斌律師做了以下5點解讀。
1、私募基金管理人備案需要,基金產品備案不需要
大家知道,從事私募基金業務,一般有兩個備案,一是管理人備案,一是基金產品備案。在這里大家需要了解的是,這兩個備案都是行業管理性備案,不作為私募基金業務運作過程中合同效力有前提要件。不備案,就意味著要被公示、被處罰,公信力缺失,從而導致私募基金業務難以開展,但不一定影響與其他主體所簽訂合同的有效性。
2、新申請備案私募基金管理人時需要
2016年2月5日及以後私募基金管理人申請登記備案的需通過私募基金登記備案系統提交《私募基金管理人登記法律意見書》作為必備申請材料。對於2016年2月5日前已提交申請但尚未辦結登記的私募基金管理人申請機構,應按照上述要求提交《私募基金管理人登記法律意見書》。
3、私募基金管理人備案,但基金產品未備案時需要
《公告》中規定:已登記且尚未備案私募基金產品的私募基金管理人,應當在首次申請備案私募基金產品之前按照上述要求補提《私募基金管理人登記法律意見書》。
4、私募基金管理人及私募基金產品備案,中基協視情況要求時需要
《公告》中規定:已登記且備案私募基金產品的私募基金管理人,中國基金業協會將視具體情形要求其補提《私募基金管理人登記法律意見書》。
5、重大事項變更時需要
已登記的私募基金管理人申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人執行事務合夥人等重大事項或中國基金業協會審慎認定的其他重大事項的,應提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》。
此外,我們還需了解:
《法律意見書》出具時間點
用於私募基金管理人登記的《法律意見書》的簽署日期應在私募基金管理人提交私募基金管理人登記申請之日前的一個月內。
《法律意見書》結論明晰
《法律意見書》中不得使用「基本符合條件」等含糊措辭。對不符合相關法律法規和中國證監會、中國基金業協會規定的事項,或已勤勉盡責仍不能對其法律性質或其合法性作出准確判斷的事項,律師事務所及經辦律師應發表保留意見,並說明相應的理由。
《法律意見書》生效要件
《法律意見書》應當由兩名執業律師簽名,加蓋律師事務所印章,並簽署日期。
法律意見書對申請機構的登記申請材料、工商登記情況、專業化經營情況、股權結構、實際控制人、關聯方及分支機構情況、運營基本設施和條件、風險管理制度和內部控制制度、外包情況、合法合規情況、高管人員資質情況等逐項發表結論性意見。
1.公司基本情況
1.1 公司、分公司、子公司(持股5%以上的金融企業、上市公司及持股20%以上的其他企業,下同)和其他關聯方(受同一控股股東/實際控制人控制的金融企業、資產管理機構或相關服務機構,下同)設立至今全套工商檔案,包括但不限於設立、歷次變更、年度報告、良好及警示信息(自工商部門調取,需加蓋工商局檔案查詢騎縫章)。
1.2 公司、分公司、子公司和其他關聯方是否存在股權激勵、信託持股、委託持股、職工持股會或類似安排,以及是否存在未進行工商登記的股權變更?如有,請提供相關協議、資料。
1.3 公司、分公司、子公司和其他關聯方現行有效的營業執照、批准證書、組織機構代碼證、統計證、稅務登記證、外匯登記證、銀行開戶許可證、社保登記證、公積金開戶證明、國有資產產權登記證(如有)等。
1.4 公司成立至今獲得的主要榮譽和獎勵,並請提供相關文件。
1.5 公司、子公司、分支機構和其他關聯方是否已登記為私募基金管理人,若已登記,請提供相關登記文件。
2.公司股東
2.1 公司目前股權結構圖,結構圖應披露至各個股東的最終權益持有人(實際控制人),即披露至自然人或國有資產管理機構(採用豎狀結構圖)。
2.2 請提供各股東現行有效的主體資格證明文件(企業法人營業執照或身份證復印件),法人股東請一並提供該股東的公司章程及章程修正案。自然人股東請提供身份證復印件、調查表(包括但不限於姓名、性別、國籍、出生年月日、最高學歷院校名稱、文化程度、職稱、基金從業資格、工作經歷、對外投資情況)。
2.3 公司中若含有境外投資股東的,除提供外商投資企業批准證書外請一並提供境外投資機構還須提供材料有:經公證認證的境外投資股東的全套注冊資料、中國證監會的批准文件、外經貿部門批准證書等。
2.4 公司中有實際控制人的,請一並提供實際控制人的主體資格證明、工商注冊信息及實際控制人對外投資情況。
2.5 股東、公司的實際控制人、公司的控股子公司是否存在尚未了結的或潛在的重大訴訟、仲裁;是否存在違法情況說明,包括違反國家法律、行政法規、部門規章、自律規則等受到刑事、民事、行政處罰或紀律處分;是否有到期未償還債務等情況;是否有欺詐或其他不誠實行為等情況,若是,請提供相關資料。
3.公司治理與運營制度
3.1 公司組織架構圖(包括所有部門及所有下屬控股和參股公司)及部門職責。
3.2 公司現行有效的制度,包括但不限於:
基本制度:如三會議事規則、總經理工作細則、關聯交易制度、對外擔保制度、子公司管理制度,財務管理制度,經營管理制度,行政管理制度,人事管理制度,保密制度,崗位隔離制度等。
配套管理制度:運營風險控制制度、信息披露制度、機構內部交易記錄制度、防範內幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內部審核流程及相關制度、私募基金宣傳推介、募集相關規范制度以及(適用於私募證券投資基金業務)的公平交易制度、從業人員買賣證券申報制度等。
4.公司運營基本情況
4.1 公司運營基本設施,請提供公司與公司注冊地一致的經營場所證明,若是自有產權,則提供產權證明;若是租賃,則須提供租賃合同及完稅證明。
4.2 公司員工花名冊,包括但不限於姓名、部門、職務、性別、年齡、籍貫、政治面貌、婚姻狀況、文化程度、專業、職稱、證件類型及號碼、工資、入職年月日、簽訂勞動合同情況(首次簽訂勞動合同起止年月、最近一次續簽勞動合同起止年月、未簽訂勞動合同情況說明)、簽訂其他用工協議情況(協議名稱、起止年月)、繳納五險一金情況(繳納險種、未繳納險種及情況說明)。
4.3 公司主營業務及兼營業務,請提供公司、子公司及關聯機構最近一年及一期經審計的財務報告及原始財務報表,公司近12個月重大經營合同。
4.4 公司是否與其他機構簽署基金外包服務協議(含提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術系統等業務的服務),請提供相關外包服務協議。
4.5 公司與其他機構簽署有外包服務協議的,請一並提供公司相應的風險管理框架及制度,公司對外包機構的盡職調查報告。
5.公司高管人員
5.1 公司目前高管人員(包括法定代表人執行事務合夥人委派代表、董事、監事、總經理、副總經理(如有)、財務負責人、董事會秘書和合規風控負責人等)名單,並分別填寫調查表。高管人員調查表,包括但不限於姓名、性別、國籍、出生年月日、最高學歷院校名稱、文化程度、職稱、工作經歷(參加工作以來的職業及職務情況)。請同時提供身份證明;職稱證書;學歷學位證書;基金從業資格文件等。
5.2 高管人員是否存在尚未了結的或潛在的重大訴訟、仲裁;是否存在違法情況說明,包括違反國家法律、行政法規、部門規章、自律規則等受到刑事、民事、行政處罰或紀律處分;是否有到期未償還債務等情況;是否有欺詐或其他不誠實行為等情況,若是,請提供相關資料。
6.公司的訴訟、仲裁或行政處罰(含直接或間接控制的公司)
6.1 公司所涉及的法律與監管:公司所處行業監管部門及監管架構;公司所涉業務主要適用的政策法規以及執行情況;可預見的主要政策法規可能發生的變化;上述法律法規變化對公司經營的影響。
6.2 公司至今未結的,近兩年已結的糾紛、訴訟及仲裁等案件資料,包括但不限於起訴狀、仲裁申請書、上訴狀、雙方證據、代理意見、答辯狀、判決書、調解書、裁定書、款項支付憑證、案件最新進展情況的簡要介紹、對訴訟或訴求結果的預計(包括預期所需的時間等)、索賠金額、採取措施的詳細說明。
6.3 公司近兩年至今是否受到過行政處罰,若是,請提供處罰決定、罰款繳納憑證。
6.4 關於任何政府部門以前、現在或預期將會對公司進行的調查或詢問(包括正式與非正式的)的報告或者重要通信;上述政府部門包括但不僅限於審計、稅務、金融、工商、海關、行業和其它監管機構。
6.5 公司是否存在媒體負面報道,如有請提供相關報道文件及公司聲明。
6.6 公司及高管人員是否受到刑事處罰、金融監管部門行政處罰或者被採取行政監管措施;是否受到行業協會的紀律處分,請提供相關證明及公司與高管人員的徵信報告。
J. 私募管理人備案出具法律意見書要多少錢
私募備案條件:基金從業資格證 、法律意見書、高管人學業,工作履歷、實際辦公地址等等
費用情況:意見書3-10萬的都有,可以自己找,私募備案2萬左右