㈠ 關於私募基金管理人穿透審查的問題
1、託管：(1)「登記後」(新基金)的私募證券基金、私募商品基金有託管要求;若有託管，需要寫明託管機構，基金合同(或託管協議)里要蓋託管機構章;若無託管，必須在投資合同中有和投資者明確約定不需要託管的條款，合同中無明確說明的需要補充無託管協議，所有投資者簽字、管理人蓋章。並在「管理人認為需要說明的其他問題」裡面說明「在基金合同的哪條哪款約定本基金不需託管」。(2)其他類型私募基金有同樣的託管要求。
2、資金募集人：請將投資者列表及各自出資額放在基金合同所在文件最後面。寫清合計投資者數量、合計金額，與網頁上填寫的相一致。未在基金業協會備案的合夥企業或集合投資計劃需要穿透計算並列示投資者數量和投資金額。確認都是合格投資者，即單個投資金額大於等於100萬，普通投資者不得出現小於100萬字樣。但下列投資者視為合格投資者,投資金額不受限制：(1)社會保障基金、企業年金、慈善基金;(2)依法設立並受國務院金融監督管理機構監管的投資計劃;(3)投資於所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員;(4)中國證監會規定的其他投資者。
3、募資規模證明：需要託管人、會計師事務所或者銀行出具。基金名稱要加雙引號。上傳圖片不方便的話，可以放在基金合同的後面。並在「管理人認為需要說明的其他問題」裡面說明。建議在合同中指定募集資金銀行賬號。(1)銀行出具募集資金證明的：能以基金名義開銀行賬戶的以基金名義開立銀行賬戶，不能以基金名義開立銀行賬戶的以管理人名義開立銀行賬戶。以管理人名義開立銀行賬戶的，先在銀行以管理人名義開立一個管理人銀行賬戶，用來募集資金。投資者認購基金時備注「認購XX基金」，然後列印進賬流水、加蓋銀行公章即是募資證明。(2)託管人出具募集資金證明的：需要寫清所託管基金的管理人全稱、基金全稱、託管賬戶(賬戶名稱、賬號、開戶行)，進賬信息(時間，金額)，並加蓋託管人公章。(3)會計師事務所出具募集資金證明的請參照託管人提供的要素，並加蓋會計師事務所公章。
4、基金合同(合夥協議、投顧協議)：(1)有託管的只需提供一份有投資者簽字的合同掃描件，後附投資者列表。(2)有多個投資者且要求託管而沒有託管的需要在一份有投資者簽字的完整合同後面附加其他投資者簽字頁，後附投資者列表。(3)投資顧問不需要投資者列表。只需上傳投資顧問協議。(4)掃描的都是合同原件。合同原件都要簽字，蓋章。合同原件里年月日都要填寫完整。(5)投資者列表信息包括序號、姓名、號碼(身份證或組織機構代碼)、金額、備注(GP或從業人員)等信息，200人以內最好寫在一張A4紙上面，方便瀏覽。投資者列表最後匯總金額，該金額必須與實繳出資額一致。pdf最後一頁應是而不是投資者列表的直接退回修改。
5、請在「管理人認為需要說明的其他問題」裡面寫明基金合同的摘要，格式如：基金全稱：;資金募集人：;投資顧問：;基金託管人(參照證監會最新版的《基金託管人名錄(2014年X月).xlsx》填寫)：;投資主要方向(20-100字，如：本基金投資於某某信託，此信託投資於某某行業)：。本基金聯系人(姓名：手機號碼)：;(注意標點符號的使用;不要多寫，也不要少寫，括弧內文字起提示作用正文不保留)
6、基金編碼不要自定義，要通過系統自助申請。填錯後被退回無法修改的，請刪除後重新自助申請。
7、基金成立時間早於基金管理人登記時間的是老基金，歸為登記前補錄類，在「基金補錄」模塊填寫;基金成立時間晚於基金管理人登記時間的為新基金，歸為登記後類，在「基金備案」模塊填寫。基金業協會暫不受理已經清盤的基金。如果貴單位基金已清盤，則不在受理范圍，請主動刪除基金備案信息。
8、初始單位凈值統一按照1.00元計算;基金清算終止日應公布一次凈值。
9、私募證券基金、私募商品基金審核通過後給開備案證明，一般備案通過後當日、最遲第二個工作日寄送，會有專門工作人員主動與貴單位的本基金聯系人(若有)或者會員代表聯系。備案證明用於開立證券期貨賬戶。
10、「投資者信息」請填寫所有投資者信息，自然人選「其他」。實繳出資額填寫募集資金證明額。
11、請核實基金合同、募資規模證明和網頁等處填寫的基金全稱完全一致，不一致直接退回修改。
㈡ 契約型私募基金能不能設立兩個基金管理人
1.基金管理人必須是已經完成登記的私募基金管理人，這是契約型基金能完成備案的前提。
2.第三方託管，託管機構一般是券商和銀行，相比而言，券商更加靈活，至於有朋友說的券商在協會有路子，可以解決備案加快的問題，這個目前還沒體會。另外採用券商託管，不會單獨簽署託管協議，只有一份基金合同，投資人，管理人和託管人簽署，基金合同中約定了託管條款。
3.備案，目前做過約10單契約型基金，備案並沒有遇到特別的問題，雖然有時候協會的哥哥姐姐會電話問一些問題，並要求修改，但基本都是可以解決的問題，也會順利備案。補充一點，以我們跟券商託管交流的經驗，一般是在發行基金時，管理人可以先在協會系統錄入基本信息，管理人，基金名稱，規模，這樣就可以拿到備案號，有了備案號，託管機構就可以開立託管戶，正常推進基金的募集和成立以及對外投資，備案可以在基金成立後做，只要投資人是合格投資人，錄入信息無誤，備案不會出現不通過的問題，最多修改幾次而已，但並不影響基金運作和投資。
4.管理，基金成立後，基金管理完全由管理人按照基金合同管理，只要符合約定，託管人不會有什麼問題。
5.結構化，契約型基金內部可以做一定的結構化，只要做到同一級的投資人同股同權即可。
以上就是幾點簡單的分享。這些經驗只限於地產私募，證券類沒做過，沒有經驗。
至於契約型基金的優勢，這個大家都研究的比較透徹，我理解除了通道費用節省，人數200人，省去工商注冊環節的優勢外，最大優勢在於契約型基金不是一個法律主體，不是獨立納稅主體和代扣代繳義務人，所有收益由投資人自行繳納，但是否就可以理解為是稅收優勢，這一點業內都趨向於樂觀，但風險在於，保不齊稅總哪天會發文規范，要求基金或管理人或託管人代扣代繳。
㈢ 私募基金管理人登記可以認定為無實際控制人嗎
可以。進來入登記系統，在源（三）管理人信息那個表的「控股類型」這個表格處的下拉菜單，有五種選擇，分別是：國有控股、社團集體控股、自然人及其所控制民營企業控股、外商控股、其他（控股主體性質不明或無控股主體）；所以，是可以無實際控制人的。
㈣ 私募管理人失聯了，該如何維權
私募基金的管理人信息可以在中國私募業協會進行查詢網頁鏈接，裡面可以查詢到管理人的信息，並且可以找到所備案的產品詳細信息。
如果發行的產品沒有備案信息，那就是非法集資，可以進行報警，管理人需要承擔刑事責任。管理人失聯的話，可以由警方介入調查。
如果有備案信息，管理人在操作中違法合同約定造成違約的，那可以聯名起訴管理人進行賠償，管理人負有民事責任，就算失聯也可以由法院出面進行司法處理，所以不必擔心。
㈤ 基金管理人怎麼備案
私募基金管理來人應當在私源募基金募集完畢後20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案，並根據私募基金的主要投資方向註明基金類別，如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合夥協議，以下統稱基金合同)等基本信息。
公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金在作為基金履行備案手續同時，還需作為基金管理人履行登記手續。
㈥ 關聯方未登記為私募基金管理人，未登記的原因包括哪些
未登記也就是說的意思為未審核過，現在協會11月3日針對以下方面出了新規定，你可以參考轉私募基金登記備案相關問題解答對比，結合自身的情況，分析
㈦ 基金管理人應承擔以下責任有哪些
2016年2月1日，基金業協會發布《私募投資基金管理人內部控制指引》，進一步明確了私募基金監管的范圍和要求，明確了私募基金內部控制的原則和應當採取的措施。我們對該通知進行了深度解讀，以幫助大家能夠更好地理解和管理基金。
由於設立私募基金管理人（下稱「管理人」）不設行政審批，在中國資本市場高速發展的帶動下，截至2015年12月底，基金業協會已登記管理人25,005家。管理人的經營管理水平、風險控制能力良莠不齊，給私募基金行業帶來了極大的風險隱患。有鑒於此，中國基金業協會（下稱「協會」）發布了《私募投資基金管理人內部控制指引》（下稱「《內控指引》」）。
對於管理人而言，《內控指引》的出台意味著更高的監管要求和更大的責任。為了方便管理人理解《內控指引》，我們初步總結了如下十大內控要點：
一、明確提出了「專業化」的要求
根據《內控指引》第八條，私募基金管理人應當遵循專業化運營原則，主營業務清晰，不得兼營與私募基金管理無關或存在利益沖突的其他業務。
《內控指引》本身並未對「與私募基金管理無關或存在利益沖突的其他業務」做出明確定義，但是根據我們之前對協會相關文件的研究，我們理解民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平台等業務均被視為存在利益沖突。此外，如果名稱和經營范圍不含有「基金管理」、「投資管理」、「資產管理」、「股權投資」等相關字樣，協會將不予登記。
如果管理人尚未設立，則在前期籌劃的時候應當充分考慮前述要求。對於已經登記的管理人也並非完全高枕無憂。我們建議所有管理人進行內查，如果不符合前述要求，很可能在隨後的協會核查中被要求整改。
二、要求防範不正當關聯交易、利益輸送和內部人控制風險
根據《內控指引》第九條，私募基金管理人應當健全治理結構，防範不正當關聯交易、利益輸送和內部人控制風險，保護投資者利益和自身合法權益。
根據我們的經驗，我們提醒管理人注意如下問題：（1）管理人內部是否建立關聯交易制度，以防止不正當關聯交易損害LP或其他投資人利益？（2）如是，制度是否要求管理人應主動避免可能導致利益沖突的關聯交易，發生關聯交易的，是否要求履行必要的內部審批程序並進行披露？（3）對關聯交易的審批。管理人與其關聯方之間是否存在損害LP或其他投資人利益或者顯失公平的關聯交易，經營行為是否存在利益沖突？（4）對於與關聯方相關的業務，是否履行了必要的內部控製程序，是否經過適當的授權和審批？
此外，還有諸多其他問題有待於協會的進一步解釋和我們的解讀，比如，如何設計跟投機制才能避免被認定為不正當關聯交易、利益輸送和內部人控制風險？是否可以授權GP或者某個LP以參與投資權？
三、明確了對人力資源的要求
根據《內控指引》第十一條，私募基金管理人應當建立有效的人力資源管理制度，健全激勵約束機制，確保工作人員具備與崗位要求相適應的職業操守和專業勝任能力。私募基金管理人應具備至少2名高級管理人員。
關於管理人普遍關心的投資團隊跟投機制，在《內控指引》中並沒有明確提及。前述「激勵約束機制」是否包括跟投機制，還有待於協會的進一步解釋。
前述「高級管理人員」指私募基金管理人的董事長、總經理、副總經理、執行事務合夥人（委派代表）、合規風控負責人以及實際履行上述職務的其他人員。
值得注意的是，根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》第十六條，從事私募基金業務的專業人員應當具備私募基金從業資格。具備以下條件之一的，可以認定為具有私募基金從業資格：（一）通過基金業協會組織的私募基金從業資格考試；（二）最近三年從事投資管理相關業務；（三）基金業協會認定的其他情形。
我們建議所有管理人對基金從業人員的資格進行內查。即使已經通過了基金管理人登記，協會未來也可能會對管理人進行核查。關於從業資格，我們也歡迎基金管理人就此與我們進一步討論協會的監管趨勢。
四、明確提出了設置合規風控高級管理人員的要求
根據《內控指引》第十二條，私募基金管理人應當設置負責合規風控的高級管理人員。負責合規風控的高級管理人員，應當獨立地履行對內部控制監督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職瀆職導致內部控制失效造成重大損失的，應承擔相關責任。
值得注意的一點是，在《私募投資基金管理人內部控制指引（徵求意見稿）》中，原文是「負責合規風控的高級管理人員，應當獨立地履行對內部控制監督、檢查、評價、報告和建議的職能，並與私募基金管理人主要負責人共同對內部控制失效造成的重大損失承擔相關責任」。兩者對比，不難發現負責合規風控的高級管理人員（下稱「合規高管」）從「並與私募基金管理人主要負責人共同對內部控制失效造成的重大損失承擔相關責任」變成了「對因失職瀆職導致內部控制失效造成重大損失的，應承擔相關責任」。
這一條對於負責合規高管來說是雙刃劍。一方面，合規高管將承擔更大的風險；而另一方面，合規高管也會憑借這一條提高合規風控在管理人中的地位。從立法技術而言，在我們看來這一條在《內控指引》中應該是最具四兩撥千斤的一條。沒有這個條款，管理人的內控制度不免流於形式，而有了這個條款，相信任何一個合規高管都會空前重視管理人的合規建設。
㈧ 私募公司不做基金管理人備案會有影響嗎
當然是有影響，按照現在協會的要求，如果是要製作發行私募證券基金，必須要求完成基金管理人備案。如果不去做這個備案，只能是做股權投資（目前尚未有必須備案的要求）
㈨ 私募基金管理人未備案會被認為是非法集資么
您好 私募基金備案，意思是指私募基金在行業協會的備案版，只有備案了，才能開立相關證券權賬戶。而備案，是在募集基金完畢之後去做的備案，不是先備案再去募集資金。
非法集資的構成其中一個要件是向不特定人（公眾）籌集資金，並且是未經法定程序。
因此，兩者有很大區別：
A. 私募基金針對的是特定人募集基金，並非是不特定人（公眾）
B. 私募基金管理人依據的法律是《證券投資基金法》等法律法規來籌集資金，備案僅是之後一個程序
結論：
兩者不同范疇，沒有備案與非法集資沒有關系，如果私募籌資面向的是特定人，那肯定不涉嫌非法集資。 希望可以幫到您 謝謝