私募基金管理人做投顧的條件

⑴ 私募基金管理人需要具備什麼條件

私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二條規定，本辦法所稱私募投資基金(以下簡稱私募基金)，系指以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金，包括資產由基金管理人或者普通合夥人管理的以投資活動為目的設立的公司或者合夥企業。

所謂申請私募基金牌照類似於企業經營的營業執照，按照投資規模來劃分的。

1、私募管理型企業的注冊資本不低於 3000 萬元，單個投資者的投資數額不低於 100 萬元。

2、私募基金型企業的注冊資本不低於 5 億元，設立時實收資本不低於 1 億元;單個投資者的投資數額不低於 100 萬元。根據你的投資額來確定你的經營范圍，投資額越高的獲得業務范圍越高。

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私募基金特點：

私募股權基金的運作方式是股權投資，即通過增資擴股或股份轉讓的方式，獲得非上市公司股份，並通過股份增值轉讓獲利。股權投資的特點包括：

1、股權投資的收益十分豐厚。與債權投資獲得投入資本若干百分點的利息收益不同，股權投資以出資比例獲取公司收益的分紅，一旦被投資公司成功上市，私募股權投資基金的獲利可能是幾倍或幾十倍。

2、股權投資伴隨著高風險。股權投資通常需要經歷若干年的投資周期，而因為投資於發展期或成長期的企業，被投資企業的發展本身有很大風險，如果被投資企業最後以破產慘淡收場，私募股權基金也可能血本無歸。

3、股權投資可以提供全方位的增值服務。私募股權投資在向目標企業注入資本的時候，也注入了先進的管理經驗和各種增值服務，這也是其吸引企業的關鍵因素。在滿足企業融資需求的同時，私募股權投資基金能夠幫助企業提升經營管理能力，拓展采購或銷售渠道。

融通企業與地方政府的關系，協調企業與行業內其他企業的關系。全方位的增值服務是私募股權投資基金的亮點和競爭力所在。

⑵ 私募基金管理人的投顧資格是每做一個產品都要重新申請一次

每發行一次產品都要做一次產品備案，

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⑶ 私募投顧業務，怎麼做私募基金管理人備案

中國證券投資基來金業協會制定了自《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》，參考如下：
第十一條
私募基金管理人應當在私募基金募集完畢後20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案，並根據私募基金的主要投資方向註明基金類別，如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合夥協議，以下統稱基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金在作為基金履行備案手續同時，還需作為基金管理人履行登記手續。
第十二條
私募基金備案材料不完備或者不符合規定的，私募基金管理人應當根據基金業協會的要求及時補正。
第十三條
私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業協會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。網站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領域、基金管理人及基金託管人等基本信息。
第十四條
經備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。

⑷ 投顧執業資格符合新規私募基金高管資格嗎

一、《私募投資基金管理人內部控制指引》簡析

《私募投資基金管理人內部控制指引》（「《內部控制指引》」）分為五章三十三條，主要從私募基金管理人內部控制的目標與原則、內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通及內部監督等方面的制度建設進行自律管理，構成了私募基金管理人內部控制的自律監管框架。

（一）目標與原則

《內部控制指引》第四條規定：私募基金管理人內部控制總體目標是：（一）保證遵守私募基金相關法律法規和自律規則。（二）防範經營風險，確保經營業務的穩健運行。（三）保障私募基金財產的安全、完整。（四）確保私募基金、私募基金管理人財務和其他信息真實、准確、完整、及時。

目前設立私募基金管理機構不設行政審批，整個私募投資的業態也尚處於監管未成體系的階段，有鑒於此，基金業協會要求私募基金管理人以自律的形式形成符合目標的內控制度並運行，核心還是信息披露和募集行為，後續發布的信息披露管理辦法有助於內控制度的進一步落地。

（二）內部控制的健全、有效

《內部控制指引》第六條規定：私募基金管理人建立與實施有效的內部控制，應當包括下列要素：（一）內部環境：包括經營理念和內控文化、治理結構、組織結構、人力資源政策和員工道德素質等，內部環境是實施內部控制的基礎。（二）風險評估：及時識別、系統分析經營活動中與內部控制目標相關的風險，合理確定風險應對策略。（三）控制活動：根據風險評估結果，採用相應的控制措施，將風險控制在可承受范圍之內。（四）信息與溝通：及時、准確地收集、傳遞與內部控制相關的信息，確保信息在內部、企業與外部之間進行有效溝通。（五）內部監督：對內部控制建設與實施情況進行周期性監督檢查，評價內部控制的有效性，發現內部控制缺陷或因業務變化導致內控需求有變化的，應當及時加以改進、更新。

第七條規定：私募基金管理人應當牢固樹立合法合規經營的理念和風險控制優先的意識，培養從業人員的合規與風險意識，營造合規經營的制度文化環境，保證管理人及其從業人員誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守。

該等條款從企業文化、合規理念、風控優先、信息溝通等角度對內控的健全和有效提出了要求，總體說來較為原則，但也有以下較為實質性的的條款：

如第八條規定：私募基金管理人應當遵循專業化運營原則，主營業務清晰，不得兼營與私募基金管理無關或存在利益沖突的其他業務。

這是否意味著管理人目前流行的跟投基金投資的項目將受到限制？畢竟如果將管理人的主營業務界定為管理基金，那麼直投便不是其主營業務，這有待於後續實踐中基金業協會的進一步態度。

第九條規定：私募基金管理人應當健全治理結構，防範不正當關聯交易、利益輸送和內部人控制風險，保護投資者利益和自身合法權益。

第十一條規定：私募基金管理人應當建立有效的人力資源管理制度，健全激勵約束機制，確保工作人員具備與崗位要求相適應的職業操守和專業勝任能力。私募基金管理人應具備至少2名高級管理人員。

根據第第十二條的規定，這2名高管人員當中，私募基金管理人應當設置負責合規風控的高級管理人員，將風控提到一個較高的高度。

到底什麼才屬於合格的私募基金管理人的高級管理人員呢？後續出台的《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》的規定做了區分，即從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人\執行事務合夥人（委派代表）、總經理、副總經理、合規\風控負責人等）均應當取得基金從業資格。從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人\執行事務合夥人（委派代表）、合規\風控負責人應當取得基金從業資格。各類私募基金管理人的合規\風控負責人不得從事投資業務。

私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的，可取得基金從業資格：

（一）通過基金從業資格考試。基金從業資格考試的考試科目含科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》及科目二《證券投資基金基礎知識》。根據中國基金業協會《關於基金從業資格考試有關事項的通知》（中基協字[2015]112號），符合相關考試成績認可規定情形的，可視為通過基金從業資格考試。（二）最近三年從事投資管理相關業務並符合相關資格認定條件。此類情形主要指最近三年從事資產管理相關業務，且管理資產年均規模1000萬元以上。（三）已通過證券從業資格考試、期貨從業資格考試、銀行從業資格考試並符合相關資格認定條件；或者通過注冊會計師資格考試、法律職業資格考試、資產評估師職業資格考試等金融相關資格考試並符合相關資格認定條件。（四）中國基金業協會資格認定委員會認定的其他情形。

擬通過上述第（二）、（三）情形的認定方式取得基金從業資格的私募基金管理人的高管人員，還應通過基金從業資格考試科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試，方可認定取得基金從業資格。

已取得基金從業資格的私募基金管理人的高管人員，應當按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及《關於基金從業資格考試有關事項的通知》的要求，每年度完成15學時的後續培訓方可維持其基金從業資格。

（三）控制活動的具體要求

《內部控制指引》第十四條至第二十四條從業務流程式控制制、授權控制、募集控制、財產分離、防範利益沖突、投資控制、託管控制、外包控制、信息系統控制和會計系統控制等具體方面的內部控制制度進行了規范。其中較為實質的條款包括：

第十七條規定：私募基金管理人委託募集的，應當委託獲得中國證監會基金銷售業務資格且成為中國證券投資基金業協會（以下簡稱「中國基金業協會」）會員的機構募集私募基金，並制定募集機構遴選制度，切實保障募集結算資金安全；確保私募基金向合格投資者募集以及不變相進行公募。

這意味著如果人委託募集的，受託人必須具有相應的銷售資格，進一步規范募集行為，這在後續發布的募集行為管理辦法中應該會有進一步的體現。

第十九條規定：私募基金管理人應建立健全相關機制，防範管理的各私募基金之間的利益輸送和利益沖突，公平對待管理的各私募基金，保護投資者利益。

同一個基金管理人管理數支基金的現象較為常見，《內部控制指引》進一步明確要求管理人的公平對待原則，防止利益輸送。

第二十一條規定，除基金合同另有約定外，私募基金應當由基金託管人託管，私募基金管理人應建立健全私募基金託管人遴選制度，切實保障資金安全。
今後，私募基金由銀行等託管人託管將成為常態，進一步規范私募基金資金的使用。

（四）制度制定和上傳

《內部控制指引》第二十九條規定：私募基金管理人應當按照本指引要求制定相關內部控制制度，並在中國基金業協會私募基金登記備案系統填報及上傳相關內部控制制度。

《內部控制指引》發布後，預測將會有大量的基金管理人要求律師起草、修訂、規范相關內部控制制度，以滿足監管要求。

二、《私募投資基金信息披露管理辦法》簡析

《私募投資基金信息披露管理辦法》（「《信息披露管理辦法》」）分為七章三十一條，主要從信息披露的主體和對象、信息披露的內容和方式、各種期間的信息披露、信息披露的事務管理、信息披露的自律管理等方面進行規定主要內容如下：

（一）信息披露義務人和披露方式

《信息披露管理辦法》第二條規定：本辦法所稱的信息披露義務人，指私募基金管理人、私募基金託管人，以及法律、行政法規、中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)和中國證券投資基金業協會(以下簡稱中國基金業協會)規定的具有信息披露義務的法人和其他組織。

同一私募基金存在多個信息披露義務人時，應在相關協議中約定信息披露相關事項和責任義務。

信息披露義務人委託第三方機構代為披露信息的，不得免除信息披露義務人法定應承擔的信息披露義務。

信息披露義務人應當保證所披露信息的真實性、准確性和完整性。

也就是說，信息披露的主要義務人還是基金管理人，但如存在託管人的，託管人也是義務人，且信息披露義務人不得通過約定免除其法定的披露義務。

關於披露的方式，根據第五條、第六條的規定：私募基金管理人應當按照規定通過中國基金業協會指定的私募基金信息披露備份平台報送信息；投資者可以登錄相關平台查詢信息。

私募基金管理人過往業績以及私募基金運行情況將以私募基金管理人向私募基金信息披露備份平台報送的數據為准。

即信息披露義務人可以採取信件、傳真、電子郵件、官方網站或第三方服務機構登錄查詢等非公開披露的方式向投資者進行披露，並應通過私募基金信息披露備份平台報送信息。但一定要保持其信息披露的「非公開性」，即不得公開披露或者變相公開披露。就披露的具體要求應有基金合同約定，即十五條規定：基金合同中應當明確信息披露義務人向投資者進行信息披露的內容、披露頻度、披露方式、披露責任以及信息披露渠道等事項。

但根據《信息披露管理辦法》的起草說明，本辦法規定投資者可以登錄私募基金信息披露備份平台進行信息查詢。投資者登錄平台後只能夠查詢到其購買的基金產品的相關信息，中國基金業協會將會負責私募基金信息披露備份平台的建設和維護，並保護私募基金管理人和投資者的商業秘密。由於私募基金信息披露備份平台目前正在建設之中，本辦法第五條、第六條的具體實施安排，中國基金業協會將另行通知。

（二）信息披露內容

根據《信息披露管理辦法》第九條的規定：信息披露義務人應當向投資者披露的信息包括：(一)基金合同；(二)招募說明書等宣傳推介文件；(三)基金銷售協議中的主要權利義務條款(如有)；(四)基金的投資情況；(五)基金的資產負債情況；(六)基金的投資收益分配情況；(七)基金承擔的費用和業績報酬安排；(八)可能存在的利益沖突；(九)涉及私募基金管理業務、基金財產、基金託管業務的重大訴訟、仲裁；(十)中國證監會以及中國基金業協會規定的影響投資者合法權益的其他重大信息。

（三）信息披露禁止行為

《信息披露管理辦法》第十一條規定，信息披露義務人披露基金信息，不得存在以下行為：(一)公開披露或者變相公開披露；(二)虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；(三)對投資業績進行預測；(四)違規承諾收益或者承擔損失；(五)詆毀其他基金管理人、基金託管人或者基金銷售機構；(六)登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；(七)採用不具有可比性、公平性、准確性、權威性的數據來源和方法進行業績比較，任意使用「業績最佳」、「規模最大」等相關措辭；(八)法律、行政法規、中國證監會和中國基金業協會禁止的其他行為。

私募與公募畢竟不同，不僅披露頻次、內容有差別，同時，私募也不得公開披露。另外，對業績進行預測以及使用極限詞語宣傳是私募宣傳中比較常見的現象，目前，新《廣告法》對此也進行了禁止性規定。

（四）不同期間的信息披露

1、基金募集期間的信息披露

《信息披露管理辦法》第十三條、第十四條規定了基金募集期間的信息披露內容，即應當在宣傳推介材料(如招募說明書)中向投資者披露如下信息：(一)基金的基本信息：基金名稱、基金架構(是否為母子基金、是否有平行基金)、基金類型、基金注冊地(如有)、基金募集規模、最低認繳出資額、基金運作方式(封閉式、開放式或者其他方式)、基金的存續期限、基金聯系人和聯系信息、基金託管人(如有)；(二)基金管理人基本信息：基金管理人名稱、注冊地/主要經營地址、成立時間、組織形式、基金管理人在中國基金業協會的登記備案情況；(三)基金的投資信息：基金的投資目標、投資策略、投資方向、業績比較基準(如有)、風險收益特徵等；(四)基金的募集期限：應載明基金首輪交割日以及最後交割日事項(如有)；(五)基金估值政策、程序和定價模式；(六)基金合同的主要條款：出資方式、收益分配和虧損分擔方式、管理費標准及計提方式、基金費用承擔方式、基金業務報告和財務報告提交制度等；(七)基金的申購與贖回安排；(八)基金管理人最近三年的誠信情況說明；(九)其他事項。

2、基金運行期間的信息披露

根據《信息披露管理辦法》第十六條、第十七條的規定，私募基金運行期間分為季度披露和年度披露，即信息披露義務人應當在每季度結束之日起10個工作日以內向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。單只私募證券投資基金管理規模金額達到5000萬元以上的，應當持續在每月結束之日起5個工作日以內向投資者披露基金凈值信息。

信息披露義務人應當在每年結束之日起4個月以內向投資者披露以下信息：(一)報告期末基金凈值和基金份額總額；(二)基金的財務情況；(三)基金投資運作情況和運用杠桿情況；(四)投資者賬戶信息，包括實繳出資額、未繳出資額以及報告期末所持有基金份額總額等；(五)投資收益分配和損失承擔情況；(六)基金管理人取得的管理費和業績報酬，包括計提基準、計提方式和支付方式；(七)基金合同約定的其他信息。

3、臨時性信息披露

除季度披露（規模大的還包括月度披露）、年度披露外，《信息披露管理辦法》也規定了臨時性披露制度，即根據第十八條的規定，發生以下重大事項的，信息披露義務人應當按照基金合同的約定及時向投資者披露：(一)基金名稱、注冊地址、組織形式發生變更的；(二)投資范圍和投資策略發生重大變化的；(三)變更基金管理人或託管人的；(四)管理人的法定代表人、執行事務合夥人(委派代表)、實際控制人發生變更的；(五)觸及基金止損線或預警線的；(六)管理費率、託管費率發生變化的；(七)基金收益分配事項發生變更的；(八)基金觸發巨額贖回的；(九)基金存續期變更或展期的；(十)基金發生清盤或清算的；(十一)發生重大關聯交易事項的；(十二)基金管理人、實際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規行為或正在接受監管部門或自律管理部門調查的；(十三)涉及私募基金管理業務、基金財產、基金託管業務的重大訴訟、仲裁；(十四)基金合同約定的影響投資者利益的其他重大事項。

（五）其他

此外，《信息披露管理辦法》還對信息披露事務的管理、自律性要求、罰則等進行了具體的規定。

特別需要指出的是，《信息披露管理辦法》並不是一刀切，其規定並不是完全適用於所有類型的私募基金。即根據《信息披露管理辦法》的起草說明，由於證券類私募基金與股權或其他類私募基金在流動性、估值、認購贖回等方面存在差異，辦法對二者披露的內容和頻度也有一定區分。辦法中有關信息披露內容有些可能對於股權或其他類型私募基金來說確不適用的，此種情況下可以參照適用。中國基金業協會也會根據不同類型私募基金的特點，制定相應的披露內容和格式指引，供私募基金管理人參照使用。

三、登記事項公告簡析

《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》（「《登記事項公告》」）的主要內容包括取消私募基金管理人登記證明、加強信息報送、法律意見書、審計報告、高管人員資質要求（見本文第一部分）等四個方面加強規范私募基金管理人登記相關事項，主要內容如下：

（一）取消私募基金管理人登記證明

根據《登記事項公告》的規定，為了防止「招搖撞騙」，基金業協會此前發放的紙質私募基金管理人登記證書、私募基金管理人登記電子證明不再作為辦理相關業務的證明文件。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規定，中國基金業協會以通過協會官方網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。私募基金管理人登記備案最新情況，以中國基金業協會網站「私募基金管理人公示平台（http：//gs.amac.org.cn）」和「私募匯」手機APP客戶端公示的私募基金管理人登記的實時基本情況為准。社會公眾和投資者可通過上述兩個官方渠道查詢相關信息。

（二）「光桿司令」將被禁止

根據《登記事項公告》的規定，對於沒有私募基金產品的私募基金管理人，將分類處理，具體如下：

1、自本公告發布之日起，新登記的私募基金管理人在辦結登記手續之日起6個月內仍未備案首隻私募基金產品的，中國基金業協會將注銷該私募基金管理人登記。

2、自本公告發布之日起，已登記滿12個月且尚未備案首隻私募基金產品的私募基金管理人，在2016年5月1日前仍未備案私募基金產品的，中國基金業協會將注銷該私募基金管理人登記。

3、自本公告發布之日起，已登記不滿12個月且尚未備案首隻私募基金產品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未備案私募基金產品的，中國基金業協會將注銷該私募基金管理人登記。

被注銷登記的私募基金管理人若因真實業務需要，可按要求重新申請私募基金管理人登記。對符合要求的申請機構，中國基金業協會將以在官方網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為該申請機構再次辦結登記手續。

（三）提交經審計的年度財務報告的要求

《登記事項公告》要求，私募基金管理人應當於每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統填報經會計師事務所審計的年度財務報告。

1、自《登記事項公告》發布之日起，已登記的私募基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的，在私募基金管理人完成相應整改要求之前，中國基金業協會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請。同時，中國基金業協會將其列入異常機構名單，並通過私募基金管理人公示平台
（http：//gs.amac.org.cn）對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少6個月後才能恢復正常機構公示狀態。

2、新申請私募基金管理人登記的機構成立滿一年但未提交經審計的年度財務報告的，中國基金業協會將不予登記。

（四）提交法律意見書的要求

這是本次最重磅的要求，看來律所的生意來了，即《登記事項公告》發布之日起，新申請私募基金管理人登記、已登記的私募基金管理人發生部分重大事項變更，需通過私募基金登記備案系統提交中國律師事務所出具的法律意見書。具體適用如下：

1、自《登記事項公告》發布之日起，新申請私募基金管理人登記機構，需通過私募基金登記備案系統提交《私募基金管理人登記法律意見書》作為必備申請材料。對於本公告發布之日前已提交申請但尚未辦結登記的私募基金管理人申請機構，應按照上述要求提交《私募基金管理人登記法律意見書》。

2、已登記且尚未備案私募基金產品的私募基金管理人，應當在首次申請備案私募基金產品之前按照上述要求補提《私募基金管理人登記法律意見書》。
即「光桿司令」型的私募基金管理人在首次申報基金產品時必須補交法律意見書。

3、已登記且備案私募基金產品的私募基金管理人，中國基金業協會將視具體情形要求其補提《私募基金管理人登記法律意見書》。

雙登記的私募基金管理人不一定需要補交法律意見書。

4、已登記的私募基金管理人申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人\執行事務合夥人等重大事項或中國基金業協會審慎認定的其他重大事項的，應提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》。

關於法律意見書的具體要求和格式，協會發布了《私募基金管理人登記法律意見書指引》，根據該指引，該法律意見書也屬於《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》、《律師事務所證券法律業務執業規則(試行)》規定的范圍，必須在盡職調查的基礎上對本指引規定的內容發表明確的法律意見，製作工作底稿並留存，獨立、客觀、公正地出具《法律意見書》，保證《法律意見書》不存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏。《法律意見書》應當由兩名執業律師簽名，加蓋律師事務所印章，並簽署日期。用於私募基金管理人登記的《法律意見書》的簽署日期應在私募基金管理人提交私募基金管理人登記申請之日前的一個月內。《法律意見書》報送後，私募基金管理人不得修改其提交的私募登記申請材料；若確需補充或更正，經中國基金業協會同意，應由原經辦執業律師及律師事務所另行出具《補充法律意見書》。需要律師發表法律意見的事項包括：(一)申請機構是否依法在中國境內設立並有效存續。(二)申請機構的工商登記文件所記載的經營范圍是否符合國家相關法律法規的規定。申請機構的名稱和經營范圍中是否含有「基金管理」、「投資管理」、「資產管理」、「股權投資」、「創業投資」等與私募基金管理人業務屬性密切相關字樣；以及私募基金管理人名稱中是否含有「私募」相關字樣。(三)申請機構是否符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》第22條專業化經營原則，說明申請機構主營業務是否為私募基金管理業務；申請機構的工商經營范圍或實際經營業務中，是否兼營可能與私募投資基金業務存在沖突的業務、是否兼營與「投資管理」的買方業務存在沖突的業務、是否兼營其他非金融業務。(四)申請機構股東的股權結構情況。申請機構是否有直接或間接控股或參股的境外股東，若有，請說明穿透後其境外股東是否符合現行法律法規的要求和中國基金業協會的規定。(五)申請機構是否具有實際控制人；若有，請說明實際控制人的身份或工商注冊信息，以及實際控制人與申請機構的控制關系，並說明實際控制人能夠對機構起到的實際支配作用。(六)申請機構是否存在子公司(持股5%以上的金融企業、上市公司及持股20%以上的其他企業)、分支機構和其他關聯方(受同一控股股東/實際控制人控制的金融企業、資產管理機構或相關服務機構)。若有，請說明情況及其子公司、關聯方是否已登記為私募基金管理人。(七)申請機構是否按規定具有開展私募基金管理業務所需的從業人員、營業場所、資本金等企業運營基本設施和條件。(八)申請機構是否已制定風險管理和內部控制制度。是否已經根據其擬申請的私募基金管理業務類型建立了與之相適應的制度，包括(視具體業務類型而定)運營風險控制制度、信息披露制度、機構內部交易記錄制度、防範內幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內部審核流程及相關制度、私募基金宣傳推介、募集相關規范制度以及(適用於私募證券投資基金業務)的公平交易制度、從業人員買賣證券申報制度等配套管理制度。(九)申請機構是否與其他機構簽署基金外包服務協議，並說明其外包服務協議情況，是否存在潛在風險。(十)申請機構的高管人員是否具備基金從業資格，高管崗位設置是否符合中國基金業協會的要求。上海契石投資咨詢有限公司，高管人員包括法定代表人\執行事務合夥人委派代表、總經理、副總經理(如有)和合規\風控負責人等。(十一)申請機構是否受到刑事處罰、金融監管部門行政處罰或者被採取行政監管措施；申請機構及其高管人員是否受到行業協會的紀律處分；是否在資本市場誠信資料庫中存在負面信息；是否被列入失信被執行人名單；是否被列入全國企業信用信息公示系統的經營異常名錄或嚴重違法企業名錄；是否在「信用中國」網站上存在不良信用記錄等。(十二)申請機構最近三年涉訴或仲裁的情況。(十三)申請機構向中國基金業協會提交的登記申請材料是否真實、准確、完整。(十四)經辦執業律師及律師事務所認為需要說明的其他事項。

此外，對於已登記的私募基金管理人若申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人\執行事務合夥人等重大事項或中國基金業協會審慎認定的其他重大事項，需向中國基金業協會提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》，對私募基金管理人重大事項變更的相關事項逐項明確發表結論性意見。《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》的要求參見上述《法律意見書》的相關要求。

從前述需要律師發表法律意見的事項來看，相當繁雜，從管理人的主體資格、人員、內控、風險等各個層面都提出了要求律師出具意見的要求。

《內部控制指引》、《信息披露管理辦法》和《登記事項公告》這三大招出台後，可以預見的是，基金業協會將會全面修訂《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》並頒布私募基金募集、基金合同內容與必備條款、私募基金管理人從事投資顧問服務、託管、外包等系列行業行為管理辦法和指引，不斷完善私募基金行業自律管理的規則體制，營造規范、誠信、創新的私募行業發展環境。

⑸ 怎樣才能具備私募基金管理人資格

私募牌照申請條件：

1.根據《證券投資基金法》規定，基金管理人由依法設立的公司回或者合夥企業擔任。答自然人不能登記為私募基金管理人。
2.注冊資金要1000萬以上。
3.至少有三名高級管理人員具備私募基金從業資格。具備以下條件之一的，可以認定為具有私募基金從業資格：通過基金業協會組織的私募基金從業資格考試；最近三年從事投資管理相關業務；基金業協會認定的其他情形。
4.申請機構具備滿足業務運營需要的場所、設施和基本管理制度。

⑹ 私募基金管理人高管人員應當具備哪些條件

申請高級管理人員任職資格，應當具備下列條件：

1、取得基金從業資格版；

2、通過中國證監會或權者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試；

3、具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷，督察長還應當具有法律、會計、監察、稽核等工作經歷；

4、沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規規定的不得擔任公司董事、監事、經理和基金從業人員的情形；

5、最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。

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獨立董事還應當條件：

1、具有5 年以上金融、法律或者財務的工作經歷。

2、最近3 年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與似任職的基金管理公司存在業務聯系或者利益關系的機構以任職。

3、與擬任職的基金管理公司的高級管理人員、其他董事、監事、基金經理、財務負責人沒有利害關系。

4、直系親屬不在擬任職的基金管理公任職。

⑺ 設立一家私募基金管理人的條件和手續有哪些

一、設立私募基金管理人的條件和手續：

1、名稱應符合《名稱登記管理規定》，允許達到規模的投資企業名稱使用「投資基金」字樣。名稱中的行業用語可以使用「風險投資基金、創業投資基金、股權投資基金、投資基金」等字樣 。「北京」作為行政區劃分允許在商號與行業用語之間使用。

2、投資基金公司「注冊資本（出資數額）不低於5億元，全部為貨幣形式出資，設立時實 收資本不低於1億元；5年內注冊資本按照公司章程（合夥協議書）承諾全部到位。」

3、單個投資者的投資額不低於1000萬元（有限合夥企業中的普通合夥人不在本限制條款內）。

4、至少3名高管具備股權投基金管理運作經驗或相關業務經驗。

5、具有完備的風險控制制度和內部管理制度。

(7)私募基金管理人做投顧的條件擴展閱讀：

設立私募基金管理人的要求：

1、私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續並申請成為基金業協會會員。

2、私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合夥人基本信息、管理基金基本信息。

3、登記申請材料不完備或不符合規定的，私募基金管理人應當根據基金業協會的要求及時補正。申請登記期間，登記事項發生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知基金業協會並變更申請登記內容。

4、基金業協會可以採取約談高級管理人員、現場檢查、向中國證監會及其派出機構、相關專業協會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查。

5、私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業協會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。

網站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯系方式、主要負責人等基本信息以及基本誠信信息。

⑻ 私募基金管理人從事投資顧問業務條件

1、成為中國基金業協會會員滿一年。(觀察會員、正式普通會員均可)。
2、符合相關數量的人員配專置並具備屬相關的資質和能力，即投資管理人員不少於3人，並具備3年以上連續可追溯投資管理業績，無不良從業記錄。(投資管理人員均須具備基金從業資格)。
注意：該條件中的「投資管理業績」是指能夠明確歸屬於投資管理人員本人且滿足連續3年條件的投資管理業績，不限於最近連續 3 年。

⑼ 私募基金管理人備案要符合哪些條件

1.公司名稱 私募基金管理人的名稱應該規范,不能太隨意；我們建議私募證券類可回以取投資答管理、基金管理、資產管理；股權類可以叫創業投資、股權投資、股權投資基金，淡然投資管理、資產管理、基金管理也可以適用股權；

2.經營范圍區分不同類型，若根據基金業協會的要求，「投資基金」、「基金管理」、「投資管理」、「資產管理」普通適用於私募證券和私募股權基金；「股權投資」、「企業管理咨詢」只適用於「私募股權基金」。