基金管理公司任職董事資格要求

1. 私募基金高級管理人員有什麼要求

符合下列條件之一的私募基金管理人的高級管理人員，並通過科目一考試的，專可以申請認定屬基金從業資格：
一、最近三年從事資產管理相關業務，且管理資產年均規模1000萬元以上；
二、已通過證券從業資格（不含《證券投資基金》和《證券發行與承銷》科目）、期貨從業資格、銀行從業資格、特許金融分析師（CFA）等金融相關資格考試，或取得注冊會計師資格、法律職業資格、資產評估師資格，或擔任上市公司董事、監事及高級管理人員等；
符合上述條件之一的，由所在機構或個人向中國證券投資基金業協會提交基金託管人（的託管部門）或基金服務機構出具的最近三年的資產管理規模證明，或相關資格證書或證明。

2. 證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法的任職條件

第七條 有下列情形之一的，不得擔任證券公司董事、監事、高管人員和分支機構負責人：
（一）《證券法》第一百三十一條第二款、第一百三十二條、第一百三十三條規定的情形；
（二）因重大違法違規行為受到金融監管部門的行政處罰，執行期滿未逾3年；
（三）自被中國證監會撤銷任職資格之日起未逾3年；
（四）自被中國證監會認定為不適當人選之日起未逾2年；
（五）中國證監會認定的其他情形。
第八條 取得證券公司董事、監事、高管人員和分支機構負責人任職資格，應當具備以下基本條件：
（一）正直誠實，品行良好；
（二）熟悉證券法律、行政法規、規章以及其他規范性文件，具備履行職責所必需的經營管理能力。 第九條 取得董事、監事任職資格，除應當具備本辦法第八條規定的基本條件外，還應當具備以下條件：
（一）從事證券、金融、法律、會計工作3年以上或者經濟工作5年以上；
（二）具有大專以上學歷。
第十條 取得獨立董事任職資格，除應當具備本辦法第八條規定的基本條件外，還應當具備以下條件：
（一）從事證券、金融、法律、會計工作5年以上；
（二）具有大學本科以上學歷，並且具有學士以上學位；
（三）有履行職責所必需的時間和精力。
第十一條 獨立董事不得與證券公司存在關聯關系、利益沖突或者存在其他可能妨礙獨立客觀判斷的情形。
下列人員不得擔任證券公司獨立董事：
（一）在證券公司或其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員；
（二）在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或控制證券公司5%以上股權的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業務聯系或利益關系的機構；
（三）持有或控制上市證券公司1%以上股權的自然人，上市證券公司前10名股東中的自然人股東，或者控制證券公司5%以上股權的自然人，及其上述人員的近親屬；
（四）為證券公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬；
（五）最近1年內曾經具有前四項所列舉情形之一的人員；
（六）在其他證券公司擔任除獨立董事以外職務的人員；
（七）中國證監會認定的其他人員。
第十二條 取得董事長、副董事長和監事會主席任職資格，除應當具備本辦法第八條規定的基本條件外，還應當具備以下條件：
（一）從事證券工作3年以上或者金融、法律、會計工作5年以上，再或者經濟工作10年以上；
（二）具有大學本科以上學歷或取得學士以上學位；
（三）通過中國證監會認可的資質測試。 第十三條 取得總經理、副總經理、財務負責人、合規負責人、董事會秘書，以及證券公司管理委員會、執行委員會和類似機構的成員（以下簡稱經理層人員）任職資格，除應當具備本辦法第八條規定的基本條件外，還應當具備以下條件：
（一）從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會計工作5年以上；
（二）具有證券從業資格；
（三）具有大學本科以上學歷或取得學士以上學位；
（四）曾擔任證券機構部門負責人以上職務不少於2年，或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務不少於4年，或者具有相當職位管理工作經歷；
（五）通過中國證監會認可的資質測試。 第十四條 取得分支機構負責人任職資格，除應當具備本辦法第八條規定的基本條件外，還應當具備以下條件：
（一）從事證券工作3年以上或經濟工作5年以上；
（二）具有證券從業資格；
（三）具有大學本科以上學歷或取得學士以上學位。 第十五條 證券公司法定代表人應當具有證券從業資格。
第十六條 證券公司董事、監事以及其他人員行使高管人員職責的，應當取得高管人員的任職資格。
第十七條 從事證券工作10年以上或曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請證券公司董事長、副董事長、獨立董事、監事會主席、高管人員和分支機構負責人的任職資格的，學歷要求可以放寬至大專。
第十八條 具有證券、金融、經濟管理、法律、會計、投資類專業碩士研究生以上學歷的人員，申請證券公司董事、監事、高管人員和分支機構負責人任職資格的，從事證券、金融、經濟、法律、會計工作的年限可以適當放寬。
第十九條 在證券監管機構、自律機構以及其他承擔證券監管職能的專業監管崗位任職8年以上的人員，申請高管人員和分支機構負責人的任職資格，可以豁免證券從業資格的要求。

3. 董事、監事和高級管理人員有哪些任職資格要求

董事、監事、高級管理人員首先必須是具有經營管理才能的人。法律對其任職資格作出很多限制性規定：第一，無行為能力或者限制行為能力人不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員。詳見《公司法》第147條

4. 基金管理人的任職條件和職責介紹介紹

（一）基金管理人的資格條件

基金管理人是基金資產的管理和運用者，基金收益的好壞取決於基金管理人管理運用基金資產的水平，因此必須對基金管理人的任職資格做出嚴格限定，才能保護投資者的利益，只有具備一定條件的機構才能擔任基金管理人。各個國家或地區對基金管理人的任職資格有不同的規定，一般而言，申請成為基金管理人的機構要依照本國或本地區的有關證券投資信託法規，經政府有關主管部門審核批准後，方可取得基金管理人的資格，審核內容包括：基金管理公司是否具有一定的資本實力及良好的信譽，是否具備經營、運作基金的硬體條件(如固定的場所和必要的設施等)、專門的人才及明確的基金管理計劃等。

在美國，基金管理公司必須經SEC核准。

在日本，從事基金管理業務必須取得大藏省的許可證。基金監管機構一般從基金管理人的資本大小、資產質量、經營業績、董事的資格、主要業務人員的素質經驗以及是否有投資管理計劃等方面來對基金管理人的資格進行審查。

在香港，按照《單位信託及互惠基金守則》的規定，基金管理公司必須符合以下條件：公司的主要業務為基金管理；公司有能力動用足夠的財政資源去有效處理業務；實收資本及資本儲備最少達到100萬港幣或等值外幣；公司貸出的款額不能占其資產的重大比例；公司在任何時候都要維持正資產凈值等。

借鑒其他國家和地區的成功做法，我國法規對基金管理人的資格條件、籌建過程、開業標准等也進行了嚴格的限定。主要有：

1．基金管理公司的條件。基金管理公司應當具備下列條件：擬設立的基金管理公司的最低實收資本為1000萬元；有明確可行的基金管理計劃；有合格的基金管理人才等。

2．基金管理公司開業。基金管理公司籌建就緒後，就可以由申請人向中國證監會提出開業申請，並提交符合要求的申請材料。開業申報材料主要包括：籌建情況、驗資證明、人員情況、內部機構設置及職能、管理制度、公司章程、營業場所及技術設施、基金管理計劃與業務規則、以及中國證監會要求提交的其他資料等。

經批准設立的基金管理公司，應持有中國證監會的批准文件到工商行政管理部門辦理登記注冊手續，並憑工商行政管理部門核發的營業執照和中國證監會的批准文件領取中國證監會頒發的《基金管理公司法人許可征》。基金管理公司自成立之日起6個月內必須開業。逾期沒有開業的，原批准文件自動失效，由中國證監會收回《基金管理公司法人許可證》。

(二)基金管理人的職責

1．基金管理人要承擔規定的職責。

基金管理人是受基金持有人的委託運作和管理基金，按照誠實信用原則，依據國家法律、法規和基金契約的規定履行職責的。一般來說，基金管理人的主要職責有：投資並管理基金資產、按規定披露基金信息、向基金持有人支付收益等。

我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定，基金管理人的職責主要有：按照基金契約的規定運用基金資產投資並管理基金資產；及時、足額向基金持有人支付基金收益；保存基金的會計帳冊、記錄15年以上；編制基金財務報告，及時公告，並向中國證監會報告；計算並公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值等。《開放式證券投資基金試點辦法》規定，基金管理人除上述規定外，還應當履行下列職責：依據基金契約，決定基金收益分配方案；編制並公告季度報告、中期報告、年度報告等定期報告；辦理與基金有關的信息披露事宜；確保需要向基金投資人提供的各項文件或資料在規定時間內發出；並且保證投資人能夠按照基金契約規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，並得到有關資料的復印件等。

2．基金管理人的行為也要受到嚴格的約束。

根據主要國家和地區法律、法規的規定，證券投資基金運作中，基金管理人的行為也要受到嚴格的約束。在我國，《證券投資基金管理暫行辦法》規定，基金管理人在管理運作基金資產時，不得從事以下行為：將本基金投資於其他基金；以基金的名義使用不屬於基金名義下的資金買賣證券；從事任何形式的證券承銷或者以管理人自有資金從事除債券以外的其他證券自營業務；動用銀行信貸資金從事基金投資；從事證券信貸業務；將基金資產用於抵押、擔保、資金拆措或者貸款；從事證券信用交易；以基金資產進行房地產投資；從事可能使基金資產承擔無限責任的投資；將基金資產投資於與基金託管人或者基金管理人有利害關系的公司發行的證券；進行內幕交易、操縱市場、通過關聯交易損害基金持有人的利益等。

5. 董事、監事和高級管理人員任職資格

根據公司法的規定，「擔任因經營不善破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理專，並對該公屬司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾三年」的不能出任董、監、高，因此當其在一個公司出任董事，對該公司破產有個人責任，則不再符合擔任董事的條件，即不能再擔任其他公司的董事

6. 對基金行業高管人員的資格管理有哪些

《證券投資基金管理公司高級管理人員任職管理辦法》：
第六條申請高級管理人員任職資格，應當具備下列條件：
（一）取得基金從業資格；
（二）通過中國證監會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試；
（三）具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷，督察長還應當具有法律、會計、監察、稽核等工作經歷；
（四）沒有公司法、證券投資基金法等法律、行政法規規定的不得擔任公司董事、監事、經理和基金從業人員的情形；
（五）最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。
第七條申請基金管理公司高級管理人員任職資格，應當由基金管理公司向中國證監會報送下列申請材料：
（一）對擬任高級管理人員（以下簡稱擬任人）任職資格進行審核的申請及任職資格申請表；
（二）相關會議的決議；
（三）前條第（三）項規定的從業經歷證明；
（四）最近3年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定意見；
（五）對擬任人的考察意見；
（六）擬任人身份、學歷、學位證明復印件；
（七）擬任人基金從業資格證明復印件；
（八）擬任人高級管理人員證券投資法律知識考試合格證明復印件；
（九）任職條件、任職程序符合法律、行政法規、中國證監會規定和公司章程的法律意見書；
（十）中國證監會規定的其他材料。
申請基金託管部門高級管理人員任職資格，應當由基金託管銀行向中國證監會報送前款除第（二）項、第（九）項以外的申請材料。
上述申請材料應當是中文文本，一式3份。原件是外文的，應當附中文譯本。
第八條中國證監會依法對申請材料進行受理和審查。
中國證監會可以通過考察、談話等方式對擬任人進行審查。考察、談話應當由兩名工作人員進行，談話應當作出記錄並經考察人和擬任人簽字。
第九條申報機構應當自收到中國證監會核准文件之日起20個工作日內，按照本機構的章程等規定作出選任或者改任的決定，並辦理相關手續。
第十條自取得任職資格之日起20個工作日內，擬任人未按照擬任機構的規定履行擬任職務的，除有正當理由的外，其任職資格自動失效。
高級管理人員離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。
第十一條基金管理公司免去高級管理人員職務、任免董事和基金經理，基金託管銀行免去基金託管部門高級管理人員職務的，應當在作出決定之日起3個工作日內向中國證監會報告，報送任職、免職報告材料。

7. 證券投資基金管理公司高級管理人員任職管理辦法的目錄

第一章總則
第一條為了規范證券投資基金行業高級管理人員的任職管理，保護投資人及相關當事人的合法權益和社會公共利益，根據證券投資基金法、公司法和其他法律、行政法規，制定本辦法。
第二條本辦法所稱證券投資基金行業高級管理人員（以下簡稱高級管理人員），是指基金管理公司的董事長、總經理、副總經理、督察長以及實際履行上述職務的其他人員，基金託管銀行基金託管部門的總經理、副總經理以及實際履行上述職務的其他人員。
第三條高級管理人員的選任或者改任，應當報經中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）審核。
未經中國證監會核准，基金管理公司、基金託管銀行不得選任或者改任高級管理人員，不得違反規定決定代為履行高級管理人員職務的人員。
第四條高級管理人員應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，遵守公司章程和行業規范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責，維護基金份額持有人的合法權益。
第五條中國證監會依法對高級管理人員進行監督管理，制定高級管理人員、董事、基金經理等人員管理的具體規定。
基金管理公司的董事和基金經理的任免，應當向中國證監會報告。
第二章任職條件和審核程序
第六條申請高級管理人員任職資格，應當具備下列條件：
（一）取得基金從業資格；
（二）通過中國證監會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試；
（三）具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷，督察長還應當具有法律、會計、監察、稽核等工作經歷；
（四）沒有公司法、證券投資基金法等法律、行政法規規定的不得擔任公司董事、監事、經理和基金從業人員的情形；
（五）最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。
第七條申請基金管理公司高級管理人員任職資格，應當由基金管理公司向中國證監會報送下列申請材料：
（一）對擬任高級管理人員（以下簡稱擬任人）任職資格進行審核的申請及任職資格申請表；
（二）相關會議的決議；
（三）前條第（三）項規定的從業經歷證明；
（四）最近3年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定意見；
（五）對擬任人的考察意見；
（六）擬任人身份、學歷、學位證明復印件；
（七）擬任人基金從業資格證明復印件；
（八）擬任人高級管理人員證券投資法律知識考試合格證明復印件；
（九）任職條件、任職程序符合法律、行政法規、中國證監會規定和公司章程的法律意見書；
（十）中國證監會規定的其他材料。
申請基金託管部門高級管理人員任職資格，應當由基金託管銀行向中國證監會報送前款除第（二）項、第（九）項以外的申請材料。
上述申請材料應當是中文文本，一式3份。原件是外文的，應當附中文譯本。
第八條中國證監會依法對申請材料進行受理和審查。
中國證監會可以通過考察、談話等方式對擬任人進行審查。考察、談話應當由兩名工作人員進行，談話應當作出記錄並經考察人和擬任人簽字。
第九條申報機構應當自收到中國證監會核准文件之日起20個工作日內，按照本機構的章程等規定作出選任或者改任的決定，並辦理相關手續。
第十條自取得任職資格之日起20個工作日內，擬任人未按照擬任機構的規定履行擬任職務的，除有正當理由的外，其任職資格自動失效。
高級管理人員離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。
第十一條基金管理公司免去高級管理人員職務、任免董事和基金經理，基金託管銀行免去基金託管部門高級管理人員職務的，應當在作出決定之日起3個工作日內向中國證監會報告，報送任職、免職報告材料。
第十二條基金管理公司董事應當具備本辦法第六條第（四）項、第（五）項規定的條件。
獨立董事還應當具備下列條件：
（一）具有5年以上金融、法律或者財務的工作經歷；
（二）有履行職責所需要的時間；
（三）最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業務聯系或者利益關系的機構任職；
（四）與擬任職的基金管理公司的高級管理人員、其他董事、監事、基金經理、財務負責人沒有利害關系；
（五）直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職。
第十三條基金管理公司董事任職報告材料應當包括：
（一）董事任職報告和任職登記表；
（二）相關會議的決議；
（三）本辦法第七條第（四）項至第（六）項、第（九）項所列材料。
獨立董事任職報告材料還應當包括獨立董事具有5年以上金融、法律或者財務工作經歷的證明，以及獨立董事作出的本人符合前條第二款第（二）項至第（五）項規定的書面承諾。
第十四條基金管理公司基金經理應當具有3年以上證券投資管理經歷，並符合本辦法第六條第（一）項、第（二）項、第（四）項和第（五）項規定的條件。
第十五條基金經理任職報告材料應當包括：
（一）基金經理任職報告和任職登記表；
（二）相關會議的決議；
（三）具有3年以上證券投資管理經歷的證明；
（四）本辦法第七條第（四）項至第（七）項所列材料。
第十六條基金管理公司免去高級管理人員、董事職務，基金託管銀行免去基金託管部門高級管理人員職務的，應當向中國證監會提交下列免職報告材料：
（一）免職報告；
（二）相關會議的決議；
（三）免職程序符合法律、行政法規、中國證監會規定和公司章程等規定的法律意見書。
基金管理公司免去基金經理職務的，應當向中國證監會提交前款第（一）項和第（二）項規定的免職報告材料。
第十七條中國證監會依法對高級管理人員免職報告材料進行審查。免職程序不符合規定的，中國證監會責令其任職機構改正。
第十八條中國證監會依法對基金管理公司董事、基金經理的任職和免職報告材料進行審查。
董事、基金經理不符合法定任職條件的，中國證監會責令其任職的基金管理公司按照規定予以更換。任免程序不符合規定的，中國證監會責令改正。
第三章基本行為規范
第十九條高級管理人員、基金管理公司基金經理應當維護所管理基金的合法利益，在基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金託管銀行的利益發生沖突時，應當堅持基金份額持有人利益優先的原則。
高級管理人員、基金管理公司基金經理不得從事或者配合他人從事損害基金份額持有人利益的活動，不得從事與所服務的基金管理公司或者基金託管銀行的合法利益相沖突的活動。
第二十條高級管理人員、基金管理公司基金經理應當具有良好的職業道德，勤勉盡責，切實履行基金合同、公司章程和公司制度規定的職責，不得濫用職權，不得違反規定授權他人代為履行職務，不得利用職務之便謀取私利，未經規定程序不得離職。
第二十一條基金管理公司董事應當按照公司章程的規定出席董事會會議、參加公司的活動，切實履行職責。
獨立董事應當審慎和客觀地發表獨立意見，切實保護基金份額持有人的合法權益。
第二十二條基金管理公司總經理應當認真執行董事會決議，有效執行公司制度，防範和化解經營風險，提高經營管理效率，確保經營業務的穩健運行和所管理的基金財產安全完整，促進公司持續、穩定、健康發展。
基金管理公司副總經理應當協助總經理工作，忠實履行職責。
第二十三條基金管理公司督察長應當認真履行職責，對公司各項制度、業務的合法合規性及公司內部控制制度的執行情況進行監察、稽核。
第二十四條基金管理公司基金經理應當嚴格遵守基金合同及公司有關投資制度的規定，審慎勤勉，充分發揮專業判斷能力，不受他人干預，在授權范圍內獨立行使投資決策權。
第二十五條基金託管銀行基金託管部門的總經理、副總經理應當建立、健全本部門的各項業務制度和管理制度，確保本部門切實履行託管人職責，監督基金管理人的投資運作，保障基金財產的獨立與完整。
第二十六條高級管理人員和基金管理公司董事、基金經理應當加強業務學習，跟蹤行業發展動態，按照中國證監會的規定參加業務培訓，不斷提高管理水平和專業技能。
第四章監督管理
第二十七條擬任人在高級管理人員證券投資法律知識考試中作弊，或者提交虛假任職資格申請材料的，中國證監會3年內不受理其任職資格申請。
第二十八條基金管理公司和基金託管銀行應當建立高級管理人員考核制度，定期對高級管理人員進行考核，建立考核檔案。
中國證監會定期或者不定期對高級管理人員考核檔案進行檢查，對高級管理人員守法合規情況等進行考核。
第二十九條中國證監會建立高級管理人員管理信息系統，記錄高級管理人員從事基金業務的相關情況。
基金管理公司和基金託管銀行應當依法對高級管理人員的變動情況予以披露。
第三十條基金管理公司董事長兼任其他職務的，應當經董事會批准，並自批准之日起3個工作日內向中國證監會報告。其他高級管理人員不得在經營性機構兼職。
基金管理公司董事不得擔任基金託管銀行或者其他基金管理公司的任何職務。董事兼職的，基金管理公司應當自其兼職之日起3個工作日內向中國證監會報告。
第三十一條基金管理公司高級管理人員有下列情形之一的，督察長應當在知悉該信息之日起3個工作日內，向中國證監會報告：
（一）因涉嫌違法違紀被有關機關調查或者處理；
（二）辭職、離職、喪失民事行為能力或者因其他原因不能履行職務；
（三）擬因私出境1個月以上或者出境逾期未歸；
（四）直系親屬擬移居境外或者已在境外定居；
（五）在非經營性機構兼職；
（六）其他可能影響高級管理人員正常履行職務的情形。
督察長發生以上情形時，公司總經理、其他高級管理人員應當向中國證監會報告。
第三十二條基金管理公司被行業協會、證券交易所等自律組織紀律處分，或者被工商、稅務和審計等行政管理部門立案調查、行政處罰的，公司應當自知悉之日起3個工作日內，將相關情況及負有責任的高級管理人員名單向中國證監會報告。
第三十三條基金管理公司董事長、總經理或者督察長因故不能履行職務的，公司董事會應當在15個工作日內決定由符合高級管理人員任職條件的人員代為履行職務，並在作出決定之日起3個工作日內報中國證監會報告。
董事會決定的人員不符合高級管理人員任職條件的，中國證監會責令董事會限期另行決定代為履行職務的人員。
代為履行職務的時間不得超過90日，但法律、行政法規另有規定的除外。
第三十四條基金管理公司董事長和總經理因故同時不能履行職務，董事會不能按照前條規定決定代為履行職務人員的，主要股東應當召開臨時股東會議，作出決定。
第三十五條基金管理公司、基金託管銀行基金託管部門或者高級管理人員有下列情形之一的，中國證監會依法對相關高級管理人員出具警示函、進行監管談話：
（一）業務活動可能嚴重損害基金財產或者基金份額持有人的利益；
（二）基金管理公司的治理結構、內部控制制度或者基金託管銀行基金託管部門的內部控制制度不健全、執行不力，導致出現或者可能出現重大隱患，可能影響其正常履行基金管理人、基金託管人職責；
（三）違反誠信、審慎、勤勉、忠實義務；
（四）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他情形。
第三十六條高級管理人員有下列情形之一的，中國證監會可以建議任職機構暫停或者免除其職務：
（一）最近1年內中國證監會出具警示函、進行監管談話兩次以上，或者在收到警示函、被監管談話後不按照規定整改；
（二）最近1年內受到行業協會紀律處分、證券交易所公開譴責兩次以上；
（三）擅離職守；
（四）向中國證監會提供虛假信息、隱瞞重大事項，或者拒絕配合中國證監會履行監管職責；
（五）中國證監會規定的其他情形。
第三十七條中國證監會按照前條規定作出建議之前，應當事先告知相關高級管理人員的任職機構。相關高級管理人員可以在3個工作日內向任職機構作出說明，任職機構對中國證監會擬作出的建議有異議的，應當在10個工作日內向中國證監會報告。
任職機構應當自收到中國證監會建議之日起20個工作日內，作出是否暫停或者免除相關高級管理人員職務的決定，並在作出決定之日起3個工作日內向中國證監會報告。
基金管理公司及基金託管銀行不得聘用被按照前款規定免職未滿兩年的人員擔任高級管理人員。
第三十八條基金管理公司應當建立高級管理人員、董事和基金經理的離任制度，對離任審計、離任審查等事項作出規定。
基金託管銀行應當建立基金託管部門高級管理人員的離任制度，對離任審查等事項作出規定。
第三十九條基金管理公司董事長、總經理離任的，公司應當立即聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所進行離任審計，並自離任之日起30個工作日內將審計報告報送中國證監會。
審計報告應當附有被審計人的書面意見；被審計人員拒絕對審計報告發表意見的，應當註明。
第四十條基金管理公司副總經理、督察長、基金經理離任的，公司應當立即對其進行離任審查，並自離任之日起30個工作日內將審查報告報送中國證監會。
基金託管部門高級管理人員離任的，基金託管銀行應當立即對其進行離任審查，並自離任之日起30個工作日內將審查報告報送中國證監會。
審查報告應當附有被審查人的書面意見；被審查人員拒絕對審查報告發表意見的，應當註明。
第四十一條高級管理人員、基金經理離開任職機構的，應當配合原任職機構完成工作移交，並接受離任審計或者離任審查；在離任審計或者離任審查期間，不得到其他基金管理公司、基金託管銀行基金託管部門任職。
第四十二條高級管理人員、基金經理離開任職機構後，不得泄漏原任職機構的非公開信息，不得利用非公開信息為本人或者他人謀取利益。
基金管理公司不得聘用離任未滿3個月的高級管理人員、基金經理從事證券投資業務。
第五章法律責任
第四十三條高級管理人員、基金管理公司的董事或者基金經理違反法律、行政法規和中國證監會的規定，依法應予行政處罰的，依照有關規定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。
第四十四條未經中國證監會審核批准，基金管理公司、基金託管銀行擅自選任或者改任高級管理人員的，責令改正；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處罰款。
基金管理公司違反本辦法的規定，決定代為履行高級管理人員職務人員的，責令改正；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處罰款。
第四十五條基金管理公司、基金託管銀行有下列情形之一的，責令改正，給予警告，並處罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處罰款：
（一）未按照本辦法的規定履行報告義務，或者報送的報告材料存在虛假內容；
（二）違反程序免去高級管理人員職務或者任免基金管理公司董事、基金經理；
（三）對中國證監會作出的暫停或者免除高級管理人員職務的建議，未按照規定作出相應處理；
（四）違反本辦法第四十二條第二款的規定，聘用從事投資業務的人員；
（五）不按照本辦法規定對離任人員進行離任審計、離任審查。
第四十六條高級管理人員和基金管理公司董事違反本辦法的規定兼任其他職務的，責令改正，給予警告，並處罰款。
第四十七條高級管理人員違反法律、行政法規和中國證監會的規定，情節嚴重的，依法暫停或者吊銷高級管理人員任職資格。
基金管理人、基金託管人違反證券投資基金法和其他有關法律、行政法規和中國證監會的規定，情節嚴重的，依法暫停或者吊銷直接負責的高級管理人員任職資格。
第六章附則
第四十八條本辦法自2004年10月1日起施行。中國證監會發布的《基金從業人員資格管理辦法暫行規定（證監發[1999]53號）》同時廢止。