gips基金公司

㈠ CFA一級都有哪些科目

CFA三個級別考試需要從CFA一級開始，很多同學對於cfa一級考試科目有哪些比較感興趣，畢竟先接觸的是CFA一級考試，高頓君給大家講講CFA一級考試科目及考試相關內容。

CFA考試總共十個考試科目，其中一二級考試考所有的科目，即CFA一二級考試都為十個科目。

CFA一級學習計劃制定要點：

1、要學會劃分知識的重點，CFA三個級別的考試中，每一個等級的考點都是不一樣的，在CFA一級考試中，考的是考生的基礎知識，所有的考點分布較散，但主要以財務，道德等佔比較大。

2、不管你是在職者還是學生黨，每天至少要騰出1-2個小時的時間來學習（如每天可抽出時間更多更好）。而且一旦決定要考CFA最好提前3-6個月開始進行備考，這樣在遇到突發的情況是有時間可以迴旋。

3、非金融專業的考生，如果覺得自己不能夠解決CFA的知識問題，或自己一個人自製力差，可以選擇參加CFA培訓班，與老師和其他考友一起學習，效果可能會好些。

4、CFA是全英文作答，對於英文的水平要求很高，選擇題還可以，但是到後面的手寫作答的時候則是很考驗個人的英文水平的，所以在學習CFA的時候要多花時間在練習英語上，選用英語詞典與CFA中英文教材相結合，加深對英語的認知。

CFA考生要根據自己的時間，合理安排CFA備考時間，在CFA考前一定要留出時間來給自己練習歷年CFA mock題，歷年CFA mock題能夠幫助你練習，並找出自己的不足之處，得以更好地學習。

推薦給大家一個已經考過CFA的學姐，關於CFA任何不懂的事情都可以咨詢她。不僅能解決CFA考試問題，還有電子版CFA試題和CFA備考資料可以領取，微信ID：Ailili044

相關CFA內容推薦閱讀

㈡ cfa有多少個知識點

Objective of codes and standard：永遠是為了maintain publictrust in
1.Financial market
2.Investment profession 6個code of ethics
1.Code 1—ethics and pertinent dpersons
2.Code 2---primacy of client』sinterest
a.Integrity with investmentprofession
b.客戶利益高於自身利益
3.Code 3---reasonable andindependent
a.必須注意reasonable care
b.必須exercise independent professional judgment---必須獨立判斷！
4.Code 4---ethical culture in theprofession
a.不但自己要practice，而且要鼓勵別人practice—不僅僅是自己一個人去做，要所有人共同去做
5.Code 5---ethnical culture inthe capital market!
a.促進整個capital market的integrity，推廣其相關法規---增強公眾對資本市場的trust！
b.Capital market是基於
i.Fairly pricing of risky assets；
ii.Investors『confidence
6.有關competence—能力---competence 7個standard of professional conct
1.Standard 1---professionalism---knowledgeof law
a.不需要成為法律專業老師，但是必須understand和comply with applicable law；
b.當兩個law發生conflict，則要遵守更加嚴格的法律！
c.Knowingly---know or should know
d.必須attempt to stop the violation，如果不能stop，then must dissociatefrom the violation！必須從其中分離出去!
i.Remove name from the writtenreport;
ii.Ask for a different assignment
e.並不要求向有關部門report！（do not require）
f.向CFA進行書面報告report--encouraged to so
2.Standard 1---professionalism---integrity of capital market
a.Bias from client or othergroups—listed company，controlling shareholder！
b.Bias from sell side analyst
c.Buyer side client—
d.Issuer paid report---只能接受flat feefor their work
3.Standard 1---professionalism---misinterpretation—不能誤導客戶，不能剽竊其他人的研究成果
全球大多數考生都在用:2017-2018CFA最完整資料下載即可 (資料包含CFA必考點總結,提升備考效率,加分必備).

㈢ 緊急詢問金融入門問題

擁有CFA資格者收入較高

注冊金融分析師又稱為特許金融分析師，它不是一種職業，而是一種從事證券經營、咨詢、分析、管理和投資等項業務的資格認證。目前全球擁有這一資格的共有4.5萬人，他們當中有不少著名證券公司的首席經濟師或策略師。比如高盛的首席投資策略師科恩、富達的總裁兼首席投資官哈洛等。調查表明，有注冊金融分析師資格的人收入也比較高。美國擁有這一資格的在職人員去年平均年收入為18.4萬美元（稅前），有的人再加上各類補貼可以拿到近30萬美元（稅前）。

以往，在華爾街從事投資業工作的人們也和他們在全球的同行一樣，並不一定非要具有這一資格，許多公司也沒有這樣的要求。在股市暴漲的那段時間里，許多人都是未經過嚴格的職業教育就匆匆下海。直到華爾街的丑聞不斷暴露之後，人們才意識到了職業教育的重要性。目前出現的報考CFA的熱潮，就在很大程度上與這兩年金融證券市場的發展有關。首先是因為近年來投資工具和產品的不斷擴大，從業人員面臨著不斷提高業務水平的挑戰；其次，投資者更加註重證券業的信譽，而CFA又是信譽的一種象徵，特別是在華爾街受丑聞打擊之後。今後在這個行業找工作，僱主也會更看重是否具有這項資格；其三，美國金融業大裁員也使得許多人有了更多的讀書和深造的時間。在紐約一家投資銀行從事融資業務的經理陳遷目前正在准備報考CFA。他對記者說，他所在的公司並沒有要求雇員必須具有這一資格，但參加這項考試有兩個好處。一是可以通過三年的考試准備，全面深入地學習金融投資的業務知識；二是可以更准確地理解和把握這個行業的職業道德准則。尤其是在美國企業假賬丑聞接連發生後，後者就更加重要。

取得CFA資格須經嚴格考試

CFA資格考試項目由注冊金融分析師學院（ICFA）於1964年設立。其初衷是為了提高投資業人員的專業素質。學院設立之初，美國證券交易委員會（SEC）剛剛完成了對證券市場的調研報告，報告認為當時證券業的從業人員有魚目混珠的情況，急需培養一些具有正式資格的分析人員。當時該學院與金融分析師聯合會的負責人看準時機，努力促成了CFA考試制度的形成，並最終使CFA成為整個行業的職業資格認證。

近年來，這個資格考試已經成為國際投資業最重要的在職自學教育項目，目前在全球共有240個考點。要想取得CFA的資格，必須經過嚴格的考試。40年來，只有59％的申請人最後通過了全部考試而拿到了資格證書。

按照要求，申請人首先必須在三年內通過三個級別的考試，考試內容包括職業道德規范和行為准則、財務會計、數量技術、經濟學、證券分析等。通常為了每年一次6個小時的考試，大體需要250個小時的時間來做准備。通過考試的申請人還須有三年以上在相關專業任職的經歷，同時還要成為投資管理與研究協會的會員，才能取得資格證書。最重要的是，獲得了這一資格也就意味著必須嚴格遵守由該投資管理與研究協會制定的職業道德規范准則。

難的是嚴格執行行為准則

投資管理與研究協會的主旨是「為全世界投資專業人員設立更高標准」。這個行業協會是由金融分析師聯合會和注冊金融分析師學院於1990年合並而成的，總部設在美國弗吉尼亞州。協會目前在全球有100多個分會，有近10萬會員和5萬余CFA的候選人。

投資管理與研究協會的創立者———金融分析師聯合會早在20世紀60年代就公布了第一個投資行業道德規范准則。1993年，該協會又推出了「投資管理與研究表現標准」和「全球投資行為表現標准」（GIPS）。這兩個標准以「誠信」、「公平」和「透明」為基礎，構成全球證券投資行業的行為准則。

全球目前共有15萬名投資專業人員都要簽署聲明，宣布遵守由投資管理與研究協會制定的職業行為規范，其中包括所有CFA資格證書的持有者。作為協會的成員，他們不僅要交納會費，最重要的就是要遵守行業規范。按照要求，如果會員被一個不是協會會員的公司僱用，就必須向公司申明，如公司有關法規與協會的法規出現沖突，他必須執行協會的規定，同時也有責任向協會報告。目前，該協會正在根據華爾街出現的新情況修改行為准則。

面對華爾街的丑聞風暴，投資管理與研究協會於7月17日推出了新的道德標準的討論稿，以加強行業道德規范。新標准要求所有成員確保分析和研究的公正。所有會員公司必須制定完善規定，以保證分析研究人員能夠公正地對市場和股票做出判斷。會員公司還要有高層主管專門負責相關規定和行業准則的執行，至少每年要向投資者申明他們將嚴格遵守有關法規。各會員公司不得由於提出了對公司業務不利的分析報告，而對某個分析師打擊報復。同時，投資管理與研究協會也會在資格考試中更強調職業道德教育。一些正在准備新一輪CFA資格考試的候選人說，新的試題會更注重應試者對職業道德規范的了解，這方面的題目將會更加細致、具體。面對這場全球考試的熱潮，不少華爾街人士認為，應該強調的是，考取CFA的資格也許並不難，難的是一貫嚴格遵守行業的道德行為規范。
1、什麼是CFA?
CFA（Chartered Financial Analyst），即注冊金融分析師，是由美國投資管理與研究協會（AIMR）主考發證。
CFA證書涵蓋直接參與投資決策過程中各類人員，如基金經理、投資組合經理、財務分析師、策略師、經濟學家、數量分析師等。這類職業遍及證券公司、基金管理公司、投資銀行、財務公司、商業銀行、保險公司、風險投資公司、投資顧問公司和投資咨詢公司等機構。CFA已經毫無異議地是全球金融第一認證體系,CFA所推廣的金融理念已經成為行業標准，CFA資格已廣泛地被全球頂尖金融結構採用成為主要人力資源評估標准。
2、為什麼要取得CFA?
CFA以其秉承的崇高的職業倫理水準和較高的專業水平，在投資界贏得了較高的職業聲望和口碑。獲取CFA證書不僅可贏得步入國際一流投資管理職業的機會，而且是實現和提升個人職業理想的機遇。
CFA是提升個人職業生涯、拓展個人職業空間、優化個人知識結構的有效途徑，是一項極具回報價值的個人職業教育投資工具。----CFA是金融投資領域中「傑出的專業才能」的代名詞，是通行全球投資界的金牌證書。
CFA資格認證無論是發達國家還是發展中國家都是極為火爆。世界各主要發達國家的相關行業都將其作為一個高水平人才的衡量標准，對獲得CFA認證資格者委以重任，報以高薪。據了解，國外CFA項目開設以來的37年裡，全球只有35500名專業人士獲得了CFA認證資格，在新加坡有200多名CFA，香港擁有量為100人。目前，中國國內據不完全統計擁有CFA資格認證的23人，和中共政治局委員的人數差不多。
3.為什麼說：CFA通行全球投資界的金牌證書?
據美國投資管理及研究學會（AIMR）權威機構統計世界各CFA擁有者收入情況：
國別 基本薪水（美元） 薪水加紅利（美元） 工作十年以上的薪水加紅利（美元）
美國 $ 194,000 $ 304,000 $ 392,000
加拿大 $ 104,000 $ 172,800 $ 244,800
英國 $ 179,200 $ 320,000 $ 412,000
香港 $ 155,200 $ 217,600 $ 384,000
新加坡 $ 112,000 $ 179,200 $ 472,000
因為薪資水平往往是就業市場的最好反映，CFA持有人的高額薪資充分體現了金融行業對CFA證書的價值認可。據2002年資料顯示，全球特許金融分析師的平均年薪是17.8萬美元。美國特許金融分析師的年收入是19萬美元，比哈佛的MBA平均12.8萬美元的年薪還要高出近5成。我國香港地區持有CFA證書的有1000餘人，他們的年均收入也達到13.6萬美元。
4。怎樣取得CFA?
首先，需必須經過學院統一組織的嚴格考試。應考人員具有大學學歷以上學歷，但可以不具備證券投資實際經歷。考試分三個水平等級，各個水平分別出題，每一水平試題又分為上午和下午題各三小時。應考人員每次只能選其中某一水平的等級考試。再者，通過CFA高級水平考試者，需有三年以上金融分析師的任職經歷，同時又是「金融分析師聯合會」的成員（加拿大和中國都有它的分會），就可以獲得CFA。
有加拿大CFA搖籃之稱的聖瑪麗大學是AIMR唯一在加拿大大學設立的考點。聖瑪麗大學專為CFA認證者提供了相應的高層次的金融碩士MF學位教育。2003年，在多倫多考場的CFA通過率在10% ；上海考點有2000多人參加考試，通過了11人，通過率在0.5%；而在聖瑪麗就讀的MF學生80%通過了CFA 考試，可見，CFA並非是高不可攀。
聖瑪麗亞大學商學院頒授包括會計、金融、管理及市場等專業的學士到博士層次的學位課程，其EMBA項目在2001年全國大學評估中超越許多國際知名的學院，如多倫多大學，位居第4。它的MF為CFA的申請提供了扎實的理論基礎，學校憑借其在金融界的聲譽為MF學生推薦著名的金融機構工作，學生在取得學位之後，很快進入了北美高薪行列。
http://www.eol.cn/cfa_2492/
希望能幫到你！祝你成功！！

㈣ 基金管理人陳雅各是哪個公司的，業績怎麼樣

泰康資產管理有限責任公司,其受託資產管理規模已超過7000億元。除管理母版公司泰康人壽委託資產外，其權第三方業務規模突破2800億元。其中，企業年金投資管理規模超過800億元。
截至2015年3月11日，泰康進取型投資連接賬戶凈值為21.0896元，自2003年1月30日成立以來凈值增長超過20倍，年化回報率達到28.61%。2014年，泰康資產所管理的10隻投連賬戶規模加權平均收益率為33.78%，在業內所有投連賬戶中保持領先。泰康資產保險賬戶組合群、保險賬戶權益組合群和保險賬戶固定收益組合群，連續多年超越業績基準，自組合群建立日截至2013年底，累計費前超額收益率分別為54.67%、261.51%和20.14%。2014年12月，泰康資產完成了全球投資業績標准（GIPS）的驗證，成為國內首家通過這一權威驗證的保險資產管理公司。
2015年6月，泰康資產首隻公募基金產品「泰康薪意保貨幣市場基金」公告成立。

㈤ Global Investment Performance Standards (GIPS) 是什麼意思啊

Global Investment Performance Standards
全球投資業績標准
雙語對照
例句:
1.
In its first year of operation, ubs hana installed investment tools used by ubs elsewhere and became the first asset-management firm in korea to achieve compliance with gips, the global investment performance standards set by the cfa institute.
在第一年的運作過程中，瑞銀回韓亞安裝了瑞銀集團普遍用於全球機構的答投資工具，並成為韓國第一家遵循由美國特許金融分析師學院（cfa institute）設定的全球投資業績標准（gips）的資產管理公司。

㈥ 基金從業資格考試的大綱

基金從業資格全國統一考試大綱——基金法律法規、職業道德與業務規范（2015年度）
一、總體目標
基金從業人員應遵循《證券投資基金法》、國務院證券監督管理機構以及基金行業協會出台的各類法律法規、自律規則和職業道德，並掌握基本業務規范。為提升基金從業人員合規合法意識，提高職業道德與執業規范水平，特設《基金法律法規、職業道德與業務規范》科目。
二、能力等級
能力等級是對考生專業知識掌握程度的最低要求，分為三個級別：
（一）掌握：考生須在考試和實際工作中理解並熟練運用的內容。
（二）理解：考生須對該考點的概念、理念、原則、意義、應用范圍等有清晰的認識。
（三）了解：作為泛讀內容，考生對其有一個基礎的認識。
三、考試內容與能力要求
考生應當根據本科目考試內容與能力等級的要求，在工作中掌握或運用下列相關的法律法規、職業道德標准和業務規范，堅守職業價值觀、遵循職業道德、堅持職業態度。 對應教材章名 節名 編號 學習目標(掌握/理解/了解） 1.金融、資產管理與投資基金 1.金融市場與資產管理行業 1.1.a 理解金融與居民理財的關系 1.1.b 理解金融市場的分類和構成要素 1.1.c 理解金融資產的概念 1.1.d 理解資產管理的特徵與資產管理行業的功能 1.1.e 了解我國資產管理行業的現狀 2.投資基金 1.2.a 掌握投資基金的定義和主要類別 2.證券投資基金概述 1.證券投資基金的概念和特點 2.1.a 了解證券投資基金在各地不同的名稱和概念 2.1.b 理解證券投資基金的基本特點 2.1.c 理解證券投資基金與其他金融工具的比較 2.證券投資基金的運作與參與主體 2.2.a 理解證券投資基金運作具有三大部分 2.2.b 理解基金行業的主要參與者及其功能和運作關系 2.2.c 了解基金行業的運作環節包括：募集和市場營銷、投資管理、託管、登記、估值和會計核算、信息披露 3.證券投資基金的法律形式和運作方式 2.3.a 理解公司型基金和契約型基金的區別 2.3.b 理解開放式基金和封閉式基金的區別 4.證券投資基金的起源與發展 2.4.a 了解證券投資基金的起源 2.4.b 了解證券投資基金的發展歷程 2.4.c 了解全球基金業發展的趨勢與特點 5.我國證券投資基金業的發展歷程 2.5.a 了解我國證券投資基金發展的六個階段以及每個階段的特點和標志產品 6.證券投資基金業在金融體系中的地位與作用 2.6.a 理解基金對中小投資者的作用 2.6.b 理解基金對金融結構和經濟的作用 2.6.c 理解基金對證券市場的作用 3.證券投資基金的類型 1.證券投資基金分類概述 3.1.a 了解基金分類的意義和困難 3.1.b 掌握基金的不同分類標准和基本分類 2-5.基金的基本類別：股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金 3.2-5.a 掌握基本基金類型及其特點 6-9.特殊的證券投資基金類別：保本基金，ETF, QDII, 分級基金 3.6-9a 了解市場上各類特殊類別基金的特點 4.證券投資基金的監管 1.基金監管概述 4.1.a 掌握基金監管的概念、體系、原則和目標 2.基金監管機構和自律組織 4.2.a 掌握中國證監會對基金行業的監管職責及監管措施 4.2.b 掌握行業自律組織對基金行業的自律管理 3.對基金機構的監管 4.3.a 掌握對基金管理人的監管內容 4.3.b 掌握對基金託管人的監管內容 4.3.c 掌握對基金服務機構的監管內容 4.對基金活動的監管 4.4.a 掌握對基金募集和銷售活動的監管 4.4.b 掌握對基金運作的監管（包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會等) 5.對非公開募集基金的監管 4.5.a 掌握非公開募集基金管理人登記事宜 4.5.b 掌握對非公開募集基金募集以及運作的監管 5.基金職業道德 1.道德與職業道德 5.1.a 了解道德、職業道德以及基金職業道德的含義和區別 5.1.b 理解道德與法律的聯系和區別 2.基金職業道德規范 5.2.a 理解基金從業人員職業道德的含義 5.2.b 掌握基金職業道德規范的內容 5.2.c 掌握守法合規的含義和基本要求 5.2.d 掌握誠實守信的含義及基本要求 5.2.e 掌握專業審慎的含義及基本要求 5.2.f 掌握客戶至上的含義及基本要求 5.2.g 掌握忠誠盡責的含義及基本要求 5.2.h 掌握保守秘密的含義及基本要求 3.基金職業道德教育與修養 5.3.a 理解基金職業道德教育與修養的內容與途徑 16.基金的募集、交易與登記 1.基金的募集與認購 16.1.a 掌握基金募集的概念與程序 16.1.b 掌握基金成立的條件 16.1.c 了解基金產品注冊制度改革 16.1.d 掌握基金認購的概念 16.1.e 了解各類基金（開放式、LOF、ETF、QFII、封閉式）的認購方式和程序 2.基金的交易、申購和贖回 16.2.a 掌握開放式基金申購與贖回的概念 16.2.b 掌握開放式基金申購與贖回的費用結構 16.2.c 了解開放式基金轉換和非交易過戶、份額和金額計算等 16.2.d 理解巨額贖回處理等 16.2.e 了解不同產品的交易方式與流程（ETF、LOF、封閉式、QDII，及市場創新產品的特殊方式） 3.基金的登記 16.3.a 掌握基金份額登記的概念 16.3.b 了解現行登記模式 16.3.c 掌握登記機構職責 16.3.d 理解登記業務流程 20.基金的信息披露 1.基金信息披露概述 20.1.a 掌握基金信息披露的作用與原則 20.1.b 了解我國基金信息披露體系及XBRL的應用 2.基金主要當事人的信息披露義務 20.2.a 理解基金管理人信息披露的主要內容 20.2.b 理解基金託管人信息披露的主要內容 3.基金募集信息披露 20.3.a 理解基金合同、託管協議等法律文件應包含的重要內容 20.3.b 理解招募說明書的重要內容 4.基金運作信息披露 20.4.a 掌握基金凈值公告的種類及披露時效性要求； 20.4.b 理解貨幣市場基金信息披露的特殊規定 20.4.c 理解基金定期公告的相關規定 20.4.d 理解基金上市交易公告書和臨時信息披露的相關規定 5.特殊基金品種的信息披露 20.5.a 了解QDII信息披露的特殊規定及要求 20.5.b 了解ETF信息披露的特殊規定及要求 21.基金客戶和銷售機構 1.基金客戶的分類 21.1.a 理解基金投資人類型 21.1.b 了解基金客戶構成現狀 21.1.c 理解目標客戶選擇 2.基金銷售機構 21.2.a 掌握基金銷售機構的主要類型 21.2.b 了解各類機構的現狀和發展趨勢 21.2.c 掌握基金銷售機構准入條件 21.2.d 掌握基金銷售機構職責規范 3.基金銷售機構的銷售理論、方式與策略 21.3.a 了解基金管理人及代銷機構銷售方式 21.3.b 掌握基金市場營銷的特殊性 22.基金銷售行為規范及信息管理 1.基金銷售機構人員行為規范 22.1.a 理解基金銷售人員的資格管理、人員管理和培訓 22.1.b 理解基金銷售人員行為規范 2.基金宣傳推介材料規范 22.2.a 理解宣傳推介材料的范圍和報備流程 22.2.b 掌握宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規定 22.2.c 理解宣傳推介材料業績登載規范和其他規范 3.基金銷售費用規范 22.3.a 掌握銷售費用內容(原則性規范、費用結構和費率水平) 22.3.b 掌握銷售費用原則性規范和其他規范 4.基金銷售適用性 22.4.a 掌握基金銷售適用性的指導原則 22.4.b 理解基金銷售適用性渠道審慎調查的要求 22.4.c 掌握基金銷售適用性產品風險評價的要求 5.基金銷售信息管理 22.5.a 了解基金銷售業務信息、客戶信息和渠道信息管理 23.基金客戶服務 1.客戶服務概述 23.1.a 掌握基金客戶服務的特點 23.1.b 掌握基金客戶服務的原則 23.1.c 了解基金客戶服務的內容 2.客戶服務流程 23.2.a 了解客戶服務流程 3.投資者教育工作 23.3.a 了解投資者教育工作的概念和意義 23.3.b 掌握投資者教育工作的基本原則 23.3.c 理解投資者教育工作的內容 24.基金管理人的內部控制 1.內部控制的目標和原則 24.1.a 理解基金公司內部控制的重要性 24.1.b 理解基金公司內部控制的基本概念 24.1.c 掌握基金公司內部控制的目標 24.1.d 掌握基金公司內部控制的原則 2.內部控制機制 24.2.a 掌握基金公司內控機制的四個層次 24.2.b 掌握基金公司內部控制的基本要素 3.內部控制制度 24.3.a 理解內部控制制度的組成內容 4.內部控制的主要內容 24.4.a 理解基金公司前、中、後台控制的主要內容 24.4.b 理解基金公司信息披露控制的主要內容 24.4.c 理解基金公司信息技術控制的主要內容 25.基金管理人的合規管理 1.合規管理概述 25.1.a 了解合規管理的基本概念 25.1.b 了解合規管理的目標 25.1.c 理解合規管理的基本原則 2.合規管理機構設置 25.2.a 了解合規管理涉及的相關部門設置 25.2.b 理解合規管理相關部門的合規責任 3.合規管理的主要內容 25.3.a 了解合規管理的主要活動 4.合規風險 25.4.a 理解合規風險的含義、種類和主要管理措施 基金從業資格全國統一考試大綱——證券投資基金基礎知識（2015年度）
一、總體目標
為確保基金從業人員掌握與了解基金行業相關的基本知識與專業技能，具備從業必須的執業能力，特設《證券投資基金基礎知識》科目。
二、能力等級
能力等級是對考生專業知識掌握程度的最低要求，分為三個級別：
（一）掌握：考生須在考試和實際工作中理解並熟練運用的內容。
（二）理解：考生須對該考點的概念、理念、原則、意義、應用范圍等有清晰的認識。
（三）了解： 作為泛讀內容，考生對其有一個基礎的認識。
三、考試內容與能力要求
考生應當根據本科目考試內容與能力等級的要求，掌握下列從業必須的基礎知識與專業技能，並具備在執業過程中綜合運用相關知識的執業技能 對應教材章名 節名 編號 學習目標(掌握/理解/了解） 6.投資管理基礎 1.財務報表 6.1.a 理解資產負債表、利潤表和現金流量表所提供的信息 6.1.b 理解資產、負債和權益 6.1.c 理解利潤和凈現金流 6.1.d 了解營運現金流、投資現金流和融資現金流 2.財務報表分析 6.2.a 理解財務報表分析的概念 6.2.b 了解流動性比率、財務杠桿比率、營運效率比率 6.2.c 理解衡量盈利能力的三個比率：銷售利潤率（ROS），資產收益率（ROA），權益報酬率（ROE） 6.2.d 了解杜邦分析法 3.貨幣的時間價值與利率 6.3.a 掌握貨幣的時間價值的概念 6.3.b 掌握即期利率和遠期利率的概念 6.3.c 掌握名義利率和實際利率的概念 6.3.d 掌握單利和復利的概念 6.3.e 理解時間和貼現率對價值的影響以及PV和FV的概念、計算和應用 4.常用描述性統計概念 6.4.a 掌握平均值、中位數、分位數的概念、計算和應用 6.4.b 理解方差和標准差的概念、計算和應用 6.4.c 了解正態分布的特徵 6.4.d 理解相關性的概念 7.權益投資 1.資本結構 7.1.a 理解不同資本類別之間投票權和所有權的區別 2.權益證券 7.2.a 理解權益證券的類型和特點 7.2.b 理解普通股和優先股的區別 7.2.c 了解存托憑證 (Deposit Receipts) 7.2.d 理解可轉債的定義、特徵和基本要素 7.2.e 理解權證的定義和基本要素 7.2.f 理解不同種類權益資產的風險收益特徵 7.2.g 理解影響公司在外發行股本的行為 3.股票分析方法 7.3.a 理解股票基本面分析和技術分析的區別 4.股票估值方法 7.4.a 理解內在估值法與相對估值法的區別 8.固定收益投資 1.債券與債券市場 8.1.a 理解債券市場各參與方的責任以及發行人類型 8.1.b 掌握債券的種類和特點 8.1.c 理解債券違約時的受償順序 8.1.d 理解固定利率債券、浮動利率債券和零息債券 8.1.e 了解嵌入條款的債券 8.1.f 理解投資債券的風險 8.1.g 理解中國兩大債券交易市場 2.債券價值分析 8.2.a 了解DCF估值法的概念和應用 8.2.b 掌握債券價格和到期收益率的關系 8.2.c 理解債券的到期收益率和當期收益率的區別 8.2.d 了解利率的期限結構和信用利差 8.2.e 掌握債券久期（麥考利久期和修正久期）的計算方法和應用 3.貨幣市場工具 8.3.a 掌握貨幣市場工具的特點 8.3.b 理解常用貨幣市場工具類型 9.衍生工具 1.衍生工具概述 9.1.a 理解衍生品合約的概念和特點 9.1.b 了解衍生品合約中的買入和賣出 2.遠期合約和期貨合約 9.2.a 理解期貨和遠期的定義與區別 9.2.b 理解期貨和遠期的市場作用 3.期權合約 9.3.a 了解期權合約和影響期權定價的因子 4.互換合約 9.4.a 理解互換合約的概念 9.4.b 了解影響互換合約定價的因子 9.4.c 理解遠期、期貨、期權和互換的區別 10.另類投資 1.另類投資概述 10.1.a 理解另類投資的優點和局限 10.1.b 理解另類投資的投資對象 2.私募股權投資 10.2.a 了解私募股權投資 3.不動產投資 10.3.a 了解不動產投資 4.大宗商品投資 10.4.a 了解各類大宗商品投資 11.投資者需求與資產配置 1.投資者類型和特徵 11.1.a 掌握投資者的主要類型、區分方法和特徵 2.投資者需求和投資政策 11.2.a 理解不同類型投資者在資產配置上的需求和差異 11.2.b 理解投資政策說明書包含的主要內容 12.投資組合管理 1.系統性風險、非系統性風險和風險分散化 12.1.a 掌握系統性風險和非系統性風險的概念和來源 12.1.b 理解風險和收益的對應關系 12.1.c 掌握分散風險的原理和方法 2.資產配置 12.2.a 理解不同資產間的相關性，及其對風險和收益的影響 12.2.b 理解均值方差法及其條件 12.2.c 理解最小方差法及有效性前沿、資本市場線 12.2.d 理解CAPM模型 12.2.e 理解戰略資產配置和戰術資產配置 3.被動投資和主動投資 12.3.a 了解市場有效性的三個層次 12.3.b 掌握主動投資和被動投資的概念、方法和區別 12.3.c 了解市場上主要的指數（股票和債券）的編制方法 12.3.d 了解市場有效性和主動、被動產品選擇的關系 12.3.e 了解完全復制、抽樣復制和最優化方法復制三種跟蹤指數方法的具體應用環境 12.3.f 理解股票型指數基金的管理和風險收益特徵 12.3.g 了解債券指數基金無法完全被動的原因 12.3.h 了解量化投資和多因子模型 4.投資組合構建 12.4.a 理解股票投資組合的構建要點 12.4.b 理解債券投資組合的構建要點 5.投資管理部門 12.5.a 理解基金公司投資管理部門設置 12.5.b 理解基金公司投資流程 13.投資交易管理 1.證券市場的交易機制 13.1.a 了解指令驅動市場、報價驅動市場和經紀人市場三種市場 13.1.b 理解做市商和經紀人的區別 13.1.c 理解買空、賣空和加杠桿對風險和收益的影響 2.交易執行 13.2.a 理解基金公司投資交易流程 13.2.b 了解演算法交易的概念和常見策略 3.交易成本與執行缺口 13.3.a 理解不同類型的交易成本 13.3.b 了解執行缺口的組成 13.3.c 了解投資組合資產轉持與T-Charter 14.投資風險的管理與控制 1.投資風險的類型 14.1.a 掌握風險的定義和分類 14.1.b 理解投資風險的種類 2.投資風險的測量 14.2.a 理解事前與事後風險 14.2.b 理解貝塔系數的概念和計算方法 14.2.c 理解下行風險和最大回撤的概念和計算方法 14.2.d 理解風險價值VaR的概念，了解常用計算方法 14.2.e 了解風險敞口與風險敏感度的概念 3.不同類型基金的風險管理 14.3.a 理解股票型基金的風險管理 14.3.b 理解混合型基金的風險管理 14.3.c 理解債券型基金的風險管理 14.3.d 理解貨幣市場基金的風險管理 14.3.e 了解指數、ETF、保本基金、QDII基金、分級基金的風險管理 15.基金業績評價 1.基金業績評價概述 15.1.a 理解投資業績評價的基礎概念 2.絕對收益與相對收益 15.2.a 掌握收益率的計算方法 15.2.b 理解業績比較基準概念與選取方法絕對收益與相對收益的概念 15.2.c 理解風險調整後收益的主要指標 3.業績歸因 15.3.a 理解Brinson歸因方法的三個歸因項 4.基金業績評價方法 15.4.a 了解基金評價服務機構 15.4.b 了解基金評價中的基金分類、業績計算和風格類型 15.4.c 理解全球投資業績標准 (GIPS)的目的、作用和要求 17.基金的投資交易與結算 1.基金參與證券交易所二級市場的交易與清算 17.1.a 理解證券投資基金場內證券交易市場 17.1.b 理解證券投資基金場內證券結算機構 17.1.c 理解證券投資基金場內交易涉及的主要費用項目及收費標准 17.1.d 理解場內證券交易特別規定及事項 17.1.e 掌握場內證券交易清算與交收的原則 17.1.f 了解場內證券交易交收與資金清算的內容與模式 2.銀行間債券市場的交易與結算 17.2.a 了解銀行間債券市場的發展與現狀 17.2.b 理解銀行間債券市場的交易制度 17.2.c 理解銀行間市場的交易品種和類型 17.2.d 掌握銀行間債券結算類型和方式 17.2.e 理解銀行間債券結算業務類型 3.海外證券市場投資的交易與結算 17.3.a 了解境外市場交易與結算規則 17.3.b 理解QDII開展境外投資業務的交易與結算情況 18.基金估值、費用與會計核算 1.基金資產估值 18.1.a 掌握基金資產估值的概念 18.1.b 掌握基金資產估值的法律依據 18.1.c 了解基金資產估值的重要性和需要考慮的因素 18.1.d 理解基金資產估值的責任人 18.1.e 理解基金資產估值的估值程序及基本原則 18.1.f 理解具體投資品種的估值方法及基金暫停估值的情形 18.1.g 了解QDII基金資產估值的特殊規定 2.基金費用 18.2.a 了解基金費用的種類， 18.2.b 掌握基金管理費、託管費及銷售服務費的計提標准及計提方式 18.2.c 了解不列入基金費用的項目種類 3.基金會計核算 18.3.a 理解基金會計核算的特點及主要內容 4.基金財務會計報告分析 18.4.a 理解基金財務報告分析的主要內容 19.基金的利潤分配與稅收 1.基金利潤及利潤分配 19.1.a 掌握基金利潤來源及相關財務指標的主要內容 19.1.b 掌握利潤分配對基金份額凈值的影響 19.1.c 理解解基金分紅的不同方式和貨幣市場基金利潤分配的特殊規定 2.基金稅收 19.2.a 了解基金投資活動中涉及的稅收項目 19.2.b 理解投資者投資基金涉及的稅收項目 26.基金國際化的發展概況 1.海外市場發展 26.1.a 了解投資基金國際化投資概況 26.1.b 了解海外市場的監管情況 2.中國基金國際化發展 26.2.a 掌握QFII、RQFII的概念、規則和發展概況 26.2.b 掌握QDII的概念、規則和發展概況 26.2.c 了解基金互認的現狀 26.2.d 理解滬港通的重要意義

㈦ 工銀瑞信基金管理有限公司的風險管理

公司引入國際先進的風險管理理念、系統和技術，建立包括四道風險防線，涵蓋投資風險、運作風險和法律合規風險在內的嚴密風險管理體系，對公司的各類風險實行全面有效的管理，同時，將風險管理理念灌輸於公司每一位員工和每一個業務環節。公司風險管理能力居行業領先水平。公司是國內首家通過GIPS（全球投資業績標准）認證的資產管理機構，投資業績披露的公正性和全面性達到國際領先水平。公司的風險管理工作得到了社會各界的廣泛認可。公司先後榮獲《上海證券報》頒發的「2007年度中國基金公司最佳風險控制獎」，《證券時報》頒發的「2008年度最佳安全網站獎」，《理財周報》頒發的「2009年度最佳風險控制獎」。同時，公司還是參與制定中國證監會《基金行業風險管理指引》的5家基金公司之一和《中國證券業協會投資業績標准》領導小組唯一的基金公司成員。領先的風險管理理念重視風險管理體系的完整性與先進性，但更加強調從公司組織機構上和在運作規則中確立風險管理的地位，確保對風險管理系統的嚴格執行；積極倡導風險管理的文化和透明性，使公司成員了解風險管理的程序、意義及後果； 崇尚風險管理的增值效應，合理控制風險與追求更高投資收益有效結合，通過事後績效分析和歸因分析不斷強化和改進現有的方法和體系； 強調定性與定量分析相結合，格外關註定量分析的假設條件，定期審核其合理性，同時強調人的經驗相對於定量分析的不可替代性。 全面的風險管理體系構建了分工明確、相互協作、彼此制衡的風險管理組織結構，形成了由四大防線共同築成的風險管理體系。實行全面、系統的風險管理，覆蓋公司所有戰略環節、業務環節和操作環節 。
系統的風險管理方法
針對不同產品制定相應的投資風險管理方法和流程，形成內部投資指引，並將其設置於風險管理系統，以實現對基金投資風險的有效管理。 充分利用風險管理系統和工具，對投資風險進行事前識別預測、事中跟蹤監控以及事後歸因分解，對投資進行績效評估和歸因分析，並提交風險管理報告，提出風險管理建議。
借鑒瑞士信貸的先進經驗，引入風險管理矩陣並開發KRI（關鍵風險指標）系統，更有效解決業務運作過程中的操作風險。
先進的風險管理工具
引入世界知名的投資風險管理系統，對於投資風險進行動態跟蹤和分析。同時，公司風險管理部還針對業務需求自主開發風險管理工具，以快速響應特定業務需求，並具有自主知識產權.