『壹』 公募基金或者私募基金管理人的內部管理制度文件（比如風控制度、員工個人交易制度）在哪個網站上公示
公募基金的比較好找，網路下裡面有很多。
私募的本來就不會對外宣傳的，一般我們和私募合作的時候，他們也不會把這些內部的文件給我們
『貳』 私募基金管理機構，內部控制制度 有哪些
私募基金管理機構內部控制制度包含以下幾大方面:
1、投資決策與執行相分離。投內資管理容決策職能和交易執行職能嚴格隔離，實行
集中交易制度，建立和完善公平的交易分配製度，確保各投資組合享有公平的交
易執行機會。
2、投資授權控制。建立明確的投資決策授權制度，防止越權決策。投資決策委
員會負責制定投資原則並審定資產配置比例；
基金經理在投資決策委員會確定的
范圍內，負責確定與實施投資策略、建立和調整投資組合並下達投資指令，對於
超過投資許可權的操作需要經過嚴格的審批程序；交易部負責交易執行。
3、警示性控制。按照法規或公司規定設置各類資產投資比例的預警線，交易系
統在投資比例達到接近限制比例前的某一數值時自動預警。
4、禁止性控制。根據法律、法規和公司相關規定，禁止投資受限制的證券並禁
止從事受限制的行為。
5、多重監控和反饋。交易管理部對投資行為進行一線監控；風險管理部進行事
中的監控；監察稽核部門進行事後的監控。在監控中如發現異常情況將及時反饋
並督促調整。
『叄』 基金管理公司制定的內部控制制度應當遵循的基本原則不包括()。
正確答案為：D選項
答案解析：基金管理公司制定的內部控制制度應當遵循以下基本原則：①合法、合規性原則;②全面性原則;③審慎性原則;④適時性原則。D項屬於基金管理公司內部控制應遵循的原則，符合題意。
『肆』 基金管理公司內部控制的基本要求是什麼呢
同學你好，很高興為您解答！
1．基金管理公司內部控制的總體目標是：(1)保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則，自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念。(2)防範和化解經營風險，提高經營管理效益，確保經營業務的穩健運行和受託資產的安全完整，實現公司的持續、穩定、健康發展。(3)確保基金、公司財務和其他信息真實、准確、完整、及時。2．基金管理公司內部控制應當遵循以下原則：(1)健全性原則。內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門或機構和各級人員，並涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節。(2)有效性原則。通過科學的內部控制手段和方法，建立合理的內部控製程序，維護內部控制制度的有效執行。(3)獨立性原則。公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，公司基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。(4)相互制約原則。公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。(5)成本效益原則。公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理控製成本達到最佳的內部控制效果。
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『伍』 基金管理公司內部控制的主要內容有哪些
同學你好，很高興為您解答！
1．投資管理業務控制。公司應當自覺遵守國家有關法律法規，按照投資管理業務的性質和特點嚴格制定管理規章、操作流程和崗位手冊，明確揭示研究業務、投資決策業務以及交易業務等不同業務可能存在的風險並採取控制措施。
2．信息披露控制。公司應當按照法律法規和中圈證監會有關規定，建立完善的信息披露制度，保證公開披露的信息真實、准確、完整、及時。公司應當有相應的部門或崗位負責信息披露工作，進行信息的組織、審核和發布。公司直當加強對公司信息披露的檢查和評價，對存在的問題及時提出改進辦法，對信息披露出現的失誤提出處理意見，並追究相關人員的責任。公司掌握內幕信息的人員在信息公開披露前不得泄露其內容。
3．信息技術系統控制。公司應當根據國家法律法規的要求，遵循安全性、實用性、可操作性原則，嚴格制定信息系統的管理制度。
4．會計系統控制。公司應當依據《中華人民共和國會計法》《企業會計准則》等國家有關法律法規，制定基金會計制度、公司財務制度、會計工作操作流程和會計崗位工作手冊，並針對各個風險控制點建立嚴密的會計系統控制。
5．風險管理控制。公司應建立風險控制制度。風險控制制度由風險控制委員會組織各部門制定，風險控制制度由風險控制的機構設置、風險控制的程序、風險控制的具體制度、風險控制制度執行情況的監督等部分組成。
6．監察稽核控制。公司應當設立督察長，由總經理提名、董事會聘任，報中國證監會核准。
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『陸』 基金管理公司內部控制的概念是什麼呢
同學你好，很高興為您解答！
基金管理公司內部控制包括：內部控制機制、內部控制制回度兩個答方面。1．內部控制機制是指公司的內部組織結構及其相互之間的運作制約關系。公司內部控制機制一般包括四個層次：一是員工自律；二是部門各級主管的檢查監督；三是公司總經理及其領導的監察稽核部對各部門和各項業務的監督控制；四是董事會領導下的審計委員會和督察長的檢查、監督、控制和指導。2．內部控制制度是指公司為防範金融風險，保護資產的安全與完整，促進各項經營活動的有效實施而制定的各種業務操作程序、管理與控制措施的總稱。公司內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制度、部門業務規章、業務合作手冊等部分組成。
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