基金管理人口加強監管

❶ 基金經理韓剛的老鼠倉案例的啟示對加強基金監管有什麼看法

從四個方面加強基金監管：

首先，不斷提高基金管理公司治理水平。通內過落實基金公司治容理准則加強股東間的制衡，提高獨立董事參與管理的程度，落實管理層職業化、專業化和獨立運用基金資產的權利，充分發揮督察長合規監察的力度，防止大股東非法利用基金資產。

其次，不斷完善基金管理公司內部控制。通過落實基金公司內部控制指導意見，督促公司健全內部控制制度，提高內控制度執行的有效性。通過業務流程式控制制，會計系統控制、信息系統控制、監察系統控制防止基金經理侵犯投資人權益。

第三，通過完善交易所監控功能和監督託管人履行共同受託人義務，不斷完善異常交易監控體系，力爭做到對違規行為及時發現、及時制止、及時查處。

第四，進一步完善證券投資基金內幕交易行為認定指引，以及違反誠信義務的行為指引，與相關部門密切配合，加強對基金從業人員內幕交易以及背信行為的監管力度，嚴厲打擊包括「老鼠倉」在內的各種違法違規行為，切實維護「公平、公正、公開」的市場秩序，保護投資者合法權益。

❷ 關於加強證券投資基金監管有關問題的通知是否有效

為規范證券投資基金運作，維護基金投資人利益，確保基金業的持續、健康發展，中國證監會作為行業主管機關，對證券投資基金實施嚴格的監管。主要內容包括： 制定法規。1997年11月，中國證監會頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》，並先後制定了一...

❸ 淺議如何加強社會保險基金監管

社會保障監督管理是指由國家行政管理部門、專職監督部門、利害關系者以及有關方面對社會保障尤其是社會保障基金的有關管理機構和管理者的管理行為過程及結果實行監察和督守，使其遵守國家有關法規和政策的要求。

❹ 2016年5月國家加強監管私募基金對股市有什麼影響

1.前中基協會長孫傑撰文正本清源
基金法頒布後，中國基金業協會的設立是根據基金法的條款，正式報國務院批准成立的（中字頭機構審批在國務院，中國股權協會等都沒有此程序）。中國證監會根據中編辦文對協會進行了授權。協會章程是報證監會和民政部兩個部委審批的。因此，協會的授權應無任何問題。協會根據授權和章程做的具體工作應該在法律上沒有問題。其它不言自明。

2.五一後2000家私募將被清理 正在申請的可延期3個月
針對今年2月5日前已登記滿12個月且在5月1日前既未補提法律意見書也未申請備案首隻私募產品的約2000家私募管理人，其管理人登記將於5月1日予以注銷。同時，已補提法律意見書的500餘家，提交首隻私募產品備案申請的600餘家。考慮到前期相關機構理解和落實實際進度較慢的客觀情況，基金業協會將根據實際情況適當順延辦理時間，若8月1日尚未完成也將注銷。

3.證監會表明下一步私募監管計劃
一是盡快推動私募基金條例；二是盡快修訂並發布私募辦法；三是制定出台私募基金信息統計的風險監測體系；四是加強對私募基金的事中事後監管；五是督促基金業協會完善相關自律規則；六是配合地方政府開展非法集資的風險排查；七是嚴格投資者適當性管理要求。

4.證監會：非法集資高發態勢沒有逆轉 對308家私募專項檢查
記者拿到的一份檢查材料清單顯示，監管部門要求被抽檢私募在檢查首日提交以下材料：一、私募投資基金基本信息表。二、機構私募投資基金業務運行情況報告。三、管理人相關材料。四、基金相關材料。

5.多家上市公司因私募未備案 定增方案受影響
上海惟冉投資管理中心（有限合夥）、佛山賽富通澤股權投資合夥企業（有限合夥）。這兩家私募是A股上市公司瀚藍環境定增的認購方。其4月20日晚間公告稱，因參與定增認購的兩家私募基金尚未完成相關登記或備案手續，公司決定中止本次9.3億元定增事宜。
珠海中富經調整後的非公發行方案為發行股票數量合計不超過50896.9萬股，發行對象七名，包括長洲投資、和豐投資、鐵木真資本、財通基金資管、星星之火、正豐鼎盛、漢華同盟。據了解，除財通基金外的其他六名認購對象，不符合私募基金管理人或私募基金備案的相關要求，且預期何時能完成登記或備案手續存在重大不確定性，珠海中富發布《關於撤回2015年度非公開發行股票申請文件的公告》。
東方日升去年11月在關於反饋意見的回復中稱，保薦機構和申請人律師認為：金龍16號資管計劃已按照《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》進行募集、設立，並已在中國證監會備案。蘇州北恆尚未完成私募基金備案，但已出具承諾「在中國證監會批准東方日升本次發行後、相關發行方案備案前」，按照規定，完成私募投資基金登記備案程序。

6.澤熙徐翔、中信程博明被正式批捕 同時公布批捕背後存懸疑
對於程博明的遭遇頗為蹊蹺。警方首先調查的是中信證券執行委員會委員徐剛、葛小波和劉威等人，時間在去年8月底。直到去年9月中旬，程博明才被警方要求協助調查。不過，就在春節前夕，警方第一批調查的徐剛、葛小波和劉威陸續返回公司或家中，第二批調查的程博明，卻依然身陷囹圄。
值得關注的是，徐翔和程博明雙雙被青島警方批捕，且被同時公布批捕信息。社會各界人士紛紛猜測，兩人所涉罪行是否存在關聯。可能的關聯是，徐翔、程博明、劉軍和許駿分享了的一些內幕信息和資源，利用這些內幕信息操縱了一些上市公司股價。這些內幕信息可能包括維穩動向，這些資源可能包括國家的維穩資金。在審訊過程中，警方順藤摸瓜，最終也可能牽出了其他案情。
當然，這些業界猜測和分析，並不一定是事實本身。最終的結果，尚待警方最後的通告。

7.一季報透露私募新動向：王亞偉大減倉 趙丹陽愛「喝酒」
相較2015年年報，王亞偉在今年一季度大幅減倉，對中天能源、皖通科技等6隻個股進行了清倉，對一直深愛的三聚環保和深紡織A也進行了減持，謹慎情緒顯而易見；而私募大佬趙丹陽則進行了相反操作，新進了山西汾酒、東阿阿膠和紐威股份，倉位較2015年底有所提高。另外，淡水泉旗下產品一季度對不少個股進行了增持，比如萬華化學、烽火通信、復星醫葯、歌爾聲學、江淮汽車、烽火通信、招商輪船等。

8.私募掛牌新三板相關制度正在完善
證監會私募部主任陳自強表示，此前證監會在北京、上海、深圳等地進行了調研，對於25家已經掛牌的私募基金管理機構、29家正在股轉系統履行掛牌程序的私募基金管理機構，進行了統計分析和梳理。證監會對於此類私募基金管理機構的估值、信披、利益沖突防範問題進行了研究，目前正在完善相關制度安排。

9.機構調研股曝光 王亞偉現身一股
從調研機構家數看，藍海華騰被調研機構多達81家，排名第一；萬達院線、歌爾聲學、榮信股份、一心堂、搜於特等均有超過50家機構調研。值得注意的是，調研智雲股份的49家機構中，王亞偉執掌的千合資本位列其中。

❺ 如何加強金融監管統籌協調

央行研究局局長徐忠撰文表示，近年來，我國金融業跨界經營迅猛發展，金融業亂象叢生，金融風險高發頻發，根本原因在於金融業綜合經營發展趨勢和金融分業監管體制機制之間矛盾突出，金融監管協調不力，宏觀審慎政策缺乏把總，亟須加強各單位橫向政策協調來完善金融宏觀審慎管理制度。

對於未來金融監管框架的改革方向，專家認為，「雙峰模式」或是最優方向。黃益平指出，「研究顯示，『雙峰模式』的穩定性更高一些，行為監管和審慎監管適當區分，可能是比較有利的。」

澳大利亞、荷蘭、英國等國家實行「雙峰監管模式」，取得了較好的監管效果。「雙峰監管」的核心內容是把監管職能劃分為行為監管和審慎監管，前者主要是防範金融機構可能出現的道德風險、欺詐和不公正交易，監管機構通過現場檢查、評估、披露和處置，保證金融市場公開透明，保護消費者權益；後者主要是以維護金融穩定、實現金融機構穩健經營、防範和化解系統性風險為目標，監管部門通過遵照巴塞爾協議關於資本充足率、資本質量和流動性等方面的審慎監管指標，控制主要金融機構風險，防範系統性金融風險。

❻ 如何進一步加強扶貧資金監管在整治和預防扶貧領域職務犯罪方面有什麼考慮

扶貧資金包括中央安排和地方各級財政配套的發展資金、以工代賑資金、少數民族發展資金、扶貧貸款貼息資金等財政扶貧資金和社會各界捐助的社會扶貧資金。主要用於解決農村貧困人口生產生活問題，支持貧困地區經濟社會發展。加強扶貧資金監管，是貫徹黨的十七大精神和落實科學發展觀，構建社會主義和諧社會和全面建設小康社會的重要舉措。 首先領導幹部要不斷提高認識，進一步增強做好扶貧資金監管工作的責任感和緊迫感， 抓住重點環節，把扶貧資金監管貫穿到扶貧開發的全過程。 （一）資金分配科學規范。堅持按貧困村和貧困人口數量、農民人均純收入、人均財力四方面因素分配扶貧資金。 （二）資金使用公開透明。扶貧資金必須實行公告公示，鄉鎮和村的扶貧項目應在政務公開欄和村務公開欄進行公示，公示時間不得少於7天。項目啟動後，項目的建設和資金使用情況要建立動態公示機制。 （三）資金運行安全快捷。扶貧資金必須設立專戶，建立專賬，實行專人管理，確保安全運行。 （四）資金報賬及時規范。扶貧資金嚴格實行財政報賬制。做到報賬程序科學規范，報賬原始資料真實完整，能夠如實反映資金的最終流向。報賬時間和地點要便民，資金撥付要及時。 （五）接受上級審計部門檢查審計。在檢查和審計中發現問題，要及時整改。 （六）要高度重視群眾對扶貧資金問題的信訪，做到有信必辦。 ( 七 )要不斷研究和探索管理制度的創新。

❼ 為什麼要加強對投資基金的監管

現在做私募的太多太多了，有很多都不是正規的~~~可想而知帶來的後果

❽ 如何應對私募基金管理人登記最新監管要求

這個要根據你公司的情況來應對，可以私下找我了解。

❾ 扶貧資金監管方面有哪些問題

扶貧資金包括中央安排和地方各級財政配套的發展資金、以工代賑資金、少數民族發展資金、扶貧貸款貼息資金等財政扶貧資金和社會各界捐助的社會扶貧資金。主要用於解決農村貧困人口生產生活問題，支持貧困地區經濟社會發展。加強扶貧資金監管，是貫徹黨的十七大精神和落實科學發展觀，構建社會主義和諧社會和全面建設小康社會的重要舉措。
首先領導幹部要不斷提高認識，進一步增強做好扶貧資金監管工作的責任感和緊迫感， 抓住重點環節，把扶貧資金監管貫穿到扶貧開發的全過程。
（一）資金分配科學規范。堅持按貧困村和貧困人口數量、農民人均純收入、人均財力四方面因素分配扶貧資金。
（二）資金使用公開透明。扶貧資金必須實行公告公示，鄉鎮和村的扶貧項目應在政務公開欄和村務公開欄進行公示，公示時間不得少於7天。項目啟動後，項目的建設和資金使用情況要建立動態公示機制。
（三）資金運行安全快捷。扶貧資金必須設立專戶，建立專賬，實行專人管理，確保安全運行。
（四）資金報賬及時規范。扶貧資金嚴格實行財政報賬制。做到報賬程序科學規范，報賬原始資料真實完整，能夠如實反映資金的最終流向。報賬時間和地點要便民，資金撥付要及時。
（五）接受上級審計部門檢查審計。在檢查和審計中發現問題，要及時整改。
（六）要高度重視群眾對扶貧資金問題的信訪，做到有信必辦。
( 七 )要不斷研究和探索管理制度的創新。