㈠ 請教關於公司股東變更並且出資比例也變更，需要提交什麼材料，有沒有模板
為激勵公司的管理層和特別優秀的員工，使員工的利益和公司的利益保持一致，特
制定此制度。
2. 期權配送辦法
2.1 公司總經理、副總經理、主管級以上的員工以及公司特別優秀的員工，經公司
總經理提議、股東會代表二分之一以上表決權的股東表決通過，可以從員工預留股中給
予其一定份額的期權。
2.2 為了達到既讓期權擁有者同公司共擔風險、共享收益，又起到對這些人員的激
勵作用的雙重目的，採取實際出資和期權激勵相結合的辦法，按實際出資所佔股份與期
權之比 1：1 的比例配送期權。實際出資部分的股份購買價格為股本溢價後的價格（凈
資產×股份份額），未出資購買者不得配送期權。
2.3 公司的股份與期權份額如下表：
股東
出資額（萬
元）
實際股
份（%）
期權
（%）
股份合
計（%）
置信實業 350 50 無 50
總經理 38.5 5.5 5.5 11
副總經理 31.5 4.5 4.5 9
行政部經理 10.5 1.5 1.5 3
部 門
經理
按給予期權
時凈資產的 1.5%
購買
1.5/人
1.5/
員 人
工 預 留
股
特 別
優 秀 的 員
工
按給予期權
時凈資產的 0.5%
購買
0.5/人
0.5/
人
27
3. 期權管理辦法
3.1 股東擁有期權的年限為五年，五年內股東必須將自己擁有的期權按給予期權時
的價格購買完畢，購買後則期權變成了實際股份；若確實無法購買完畢的，未購買部分
視為自動放棄。
3.2 對已經將期權購買完畢、變為實際股份的股東，經公司總經理提議、股東會代
表二分之一以上表決權的股東表決通過，可以再從員工預留股中拿出一定的股份作為該
員工的期權。
3.3 股東不擁有期權股份的出售和轉讓權，只擁有期權股份的表決權和分紅權。
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3.4 如果某期權股東不再具備擁有期權的條件，經公司總經理提議、股東會代表二
分之一以上表決權的股東表決通過，可以收回該股東的期權。（股份？）
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員工福利制度
1．勞動保險
1．1 總則
為保障員工的切身利益，盡可能解決員工的後顧之憂，根據《勞動法》及地方政府
頒布的有關法律、法規，結合本公司實際，制定本辦法。
1．2 社會保險
1.2.1 公司為正式聘用簽定了勞動合同員工辦理養老、醫療、生育、失業、工傷保險。
行政部具體負責為參保員工建立社會保險繳費台帳，准確掌握員工姓名、身份證號碼、
社保編碼、保險費扣繳情況及其它相關信息。
1.2.2 新增員工參加社保或因崗位調整，涉及到繳費工資標准調整的，均於轉正或調整
的次月進行申辦或變更。
1.2.3 員工離職批准後的第二個月起，社會保險繳費中止，保險關系轉移事宜由社會保
險機構承辦。
1.3 基本養老保險
1.3.1 根據《成都市企業職工基本養老保險社會統籌與個人帳戶相結合實施辦法》的規
定，基本養老保險費由公司和員工共同繳納，實行社會統籌與個人帳戶相結合。
1.3.2 公司和員工分別按繳費工資的 12%和 8%繳納基本養老保險費，同時公司按 0.6%的
標准一並繳納生育保險費，公司繳費從管理費用中列支，員工個人繳費由公司在發給員
工基本工資時代扣。
1.3.3 社會保險機構為員工建立終身不變的基本養老保險個人帳戶，用於員工本人到退
休年齡（男：60 歲，女：55 歲）以後支付基本養老金。員工在未達到或達到退休年齡
以前或以後死亡、出國定居，個人帳戶儲存額（或余額）中的個人繳納部分，屬於死亡
的由社會保險機構一次性發給員工指定受益人或法定繼承人；屬於出國定居的由社會保
險機構一次性退給本人。
1.3.4 員工參加養老保險後由社會保險機構發給社會保險卡和職工養老保險手冊，作為
參保憑據和歷年繳費情況記載。員工可以持社會保險卡到社會保險機構查詢，達到退休
條件時憑卡辦理退休手續和計算基本養老金。社會保險卡應妥善保存，遺失或破損須重
新申領。
1.3.5 員工達到法定退休年齡的當月可在社保機構辦理退休手續，從次月起按月享受基
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本養老金，具體標准按有關規定執行。
1.4 醫療保險
1.4.1 根據《成都市城鎮企業職工醫療保險制度改革試點方案》的規定，基本醫療保險
費由公司和員工共同繳納，實行社會統籌與個人醫療帳戶相結合。
1.4.2 公司和員工分別按繳費工資的 7%和 2%繳納基本醫療保險費，公司繳費在員工福利
費中列支，員工個人繳費由公司在發放基本工資時代扣。今後社會保險機構將隨經濟發
展和工資增加逐步提高個人繳費標准。
1.4.3 社會保險機構為員工建立個人醫療帳戶，用於員工在定點醫院就醫和定點零售葯
店購葯時的費用結算。員工離開本市時，個人醫療帳戶的基金余額退還本人，在本市行
政區域內流動時，其餘額轉移到潛入地區社會保險機構。
1.4.4 公司和員工個人繳納的醫療保險費在扣除記入個人醫療專項基金後，記入社會統
籌醫療基金。員工符合報銷范圍的住院醫療費可按規定在社會統籌醫療基金中報銷，具
體報銷辦法按社會保險機構有關規定執行，此外公司不在報銷任何醫療費用。
1.4.5 員工患病須住院治療的，入院前應通知行政部，核定醫療保險定點醫院，並在行
政部指導下辦理入院手續。
員工由於本人原因未及時通知行政部，在非定點醫院住院治療，或未按規定程序辦
理手續的，若社會保險機構據此不予報銷費用或降低報銷比例，造成的損失由員工本人
承擔。
1.4.6 員工在出差期間突患疾病，應到縣級以上醫院治療，需住院治療的，應盡可能提
前通知行政部，以便及時取得社會保險機構認可。
1.4.7 公司將根據發展情況逐步啟動醫療補充保險。
1.5 生育保險
1.5.1 根據《成都市企業職工生育保險暫行辦法》規定，生育保險費由企業按員工繳費
工資的 0.6%繳納，在繳納基本養老保險費的同時一並繳納。
1.5.2 社會保險機構為女員工建立生育保險基金，用於支付女員工生育保險待遇。
1.5.3 持有生育證的女員工生育後十天內，須將下列文件在 60 天內送社會保險機構辦理
生育保險待遇撥付手續。
1）生育證；
2）生育保險醫院出具的嬰兒出生（死亡或流產）證明。
1.6 失業保險
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1.6.1 根據《成都市職工失業保險實施辦法》規定，失業保險費由公司與員工共同繳納，
繳費工資為員工的基本工資。
1.6.2 公司和員工分別按繳費工資的 2%和 1%繳納失業保險費，員工個人繳費由公司在工
資發放時代扣。
1.6.3 有下列情形之一的失業人員可享受失業保險待遇：
1）依法宣告破產的企業員工；
2）瀕臨破產的企業在法定整頓期間被精簡的員工；
3）依法被撤銷、解散單位的員工；
4）依法關閉、停產整頓企業被精簡的員工；
5）終止或解除勞動合同的員工；
6）依照法律、法規或經成都市人民政府批准可享受失業保險的員工；
1.6.4 與公司解除勞動關系的下列人員不享受失業保險：
1）在公司連續工作不足 12 個月的；
2）被勞改、勞教人員；
3）自動辭職的。
1.7 工傷保險
1.7.1 根據《成都市企業職工工傷保險暫行辦法》和《成都市人民政府關於成都市企業
職工工傷保險若干問題的通知》的規定，公司為全體員工繳納工傷保險費。
1.7.2 征繳比例為：上一年成都市本市職工平均工資的 0.6%。
1.7.3 員工在下列情況下負傷、致殘或死亡的，屬於工傷保險范圍：
1）從事本公司日常生產、工作或本公司負責人臨時指定與生產、工作有直接關系的
任務的。
2）本公司負責人安排或同意，從事與本公司有關的科學試驗、發明創造和技術改進
工作的。
3）因保護國家、集體利益和人民生命安全，搶險、救災、救人、同犯罪分子作斗爭，
造成傷、亡的。
4）在生產、工作環境中接觸職業性危害因素造成職業病的。
5）因公、因戰致殘的軍人復員轉業到公司工作後舊傷復發的。
6）因公出差期間，發生非本人主要責任的道路交通事故，遭受不可抗力的意外事故
造成傷害的，因公出差期間失蹤疾病造成死亡的。
7）在本公司生產工作時間和區域內遭受不可抗力的意外傷害的，因在生產、工作崗
位上突發疾病造成死亡或致殘程度達到一級至四級的。
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8）在上下班的規定時間內和必要路線途中，發生非本人主要責任的道路交通事故造
成死亡或致殘程度達到一級至四級的。
9）法律法規規定的其他情形。
1.7.5 員工發生工傷事故，在立即救治的同時，應及時向行政部報告，以便進行後續處
理。
1．8 其它保險
1.8.1 公司為生產部和項目部員工辦理意外傷害保險。
1.8.2 公司根據發展情況為員工辦理其它商業保險。
2．車輛配備
2.1 為了提高工作效率，更好地開展各項工作，特製定本制度。
2.2 因工作需要需購車的主管級及主管級以上員工以及因工作需要經董事會領導批準的
工齡在一年以上的員工，可以按照工作需要與公司形象需要相結合、業務需要與配車資
格相一致的原則配置車輛。
2.3 購置車輛的費用按照成置信字（2002）第（030）號文件《關於購車借款管理辦法
的通知》執行。
2.4 車輛配置標准：
公司領導： 30 萬以內車輛
部門經理： 20 萬以內車輛
工作需要人員：10 萬以內車輛
2.5 車輛其他費用本著公司和個人共同承擔的原則進行。公司承擔養路費、二環路以內
集資附加費和車輛基本保險費。
基本保險費按實業規定統一在人保金牛支公司置信代辦點辦理，具體細則為：
1) 公司所出具的報銷收據為保險費總額的九折（在「機動車輛投保單」上有折扣
註明），車輛價值 30 萬元以上者，返利為實收金額的 25%，（即保險費總額的
22.5%）；車輛價值 30 萬元以下者，返利為實收金額的 20%，（即保險費總額的
18%）。
2) 公司予以報銷的險種為以下五種：車輛損失險、第三責任險（保險公司規定：
賠償限額 10 萬元）、全車盜搶險、車上責任險（車上座位）、不計免賠特約險。
其餘車輛險種可自願參保，費用自理。
3) 凡公司報銷的車輛保險費一律以支票方式支付，不得以現金方式支付。
4) 凡屬公司報銷一定比例車輛保險費的情況，保險公司返利應按照公司、個人承
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擔費用的相應比例分別劃歸公司與個人。
2.6 員工因故離開公司時，須一次性還清未還車款方能離職，否則公司按協議追究當事
人及擔保人責任。
3．員工其他福利制度
3.1 公司員工可享受勞動保障、節假日慰問等福利。
3.2 每年發給防暑降溫費、防寒費，各按每人 200 元發放，試用人員減半。
3.3 節日發放過節費，標准如下：
元旦、五一、國慶、周年慶，按每人 300 元發放，試用人員減半；
春節按每人 1000 元發放，試用人員減半；
端午、中秋，按每人 200 元發放，試用人員減半；
三八婦女節（指女員工）、九九重陽節（指 50 歲以上人員）按 100 元發放，試用
人員減半。
3.4 員工生日按每人 100 元發放，贈賀卡一張，以示祝賀。
3.5 員工結婚公司給予 600 元的賀金，以示祝賀。
3.6 公司為在現場工作的員工解決食宿問題。
3.7 每年定期安排員工體檢身體。
3.8 員工死亡待遇規定：員工因工死亡的，按照《成都市企業職工工傷保險暫行辦法》
中工傷保險待遇規定執行；員工因病或非因工死亡的，喪葬費標准為死亡員工本人生前
3 個月基本工資，發給生前供養直系親屬（父母、配偶、子女）一次性撫恤金，其標准
為死亡員工本人生前的 7 個月基本工資。
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培訓制度
1．總則
1.1 培訓目的
為進一步開發人力資源，提高員工的能力和素質，同時結合員工的職業發展，以適
應公司發展需要，按照各崗位的要求，有計劃地對員工分別進行培訓。
1.2 培訓原則
1.2.1 培訓要有針對性，根據公司實際需要組織培訓，使培訓與實際工作緊密結合，做
到學以致用。
1.2.2 培訓要分類指導，分別對公司中層管理人員、專業技術人員、一般員工進行分類
培訓(新進員工培訓納入招聘體系)。
1.2.3 培訓績效作為員工任用的依據之一。
1.3 培訓系統結構圖：
調整培訓計劃
修正培訓計劃體系
2．培訓計劃體系
2.1 建立培訓計劃體系流程
建立培訓計劃組織機構 確定培訓需求 編制培訓計劃書
2.2 公司培訓工作由行政部歸口管理，行政部牽頭會同各職能部門組成培訓計劃組，負
責培訓計劃的編制工作。
2.3 確定培訓需要
培訓計劃組在進行深入的調查研究的基礎上，切實了解和掌握公司發展和員工有關
基本情況，其主要內容如下：
1）預測次年度公司的建設項目的情況；
2）預測擬建設項目對各種人員的需要數量；
3）了解員工在行為表現、文化、專業技術和管理等方面的現有水平狀況；
4）了解員工個人對培訓與發展的要求；
5）確定公司在培訓方面的條件，如自行培訓的能力、培訓設備、經費等。
公司發展
戰略與規劃
建立培訓計劃
體系
培訓評估
與考核
執行培訓
計劃
培 訓 資 料
歸 檔
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2.4 編制培訓計劃書程序
2.4.1 提出總計劃。根據公司的總體發展戰略和人力資源的總體計劃，結合公司的實際
情況，經培訓計劃組討論確定員工培訓的總體目標；
2.4.2 提出分計劃。培訓計劃組根據總目標，分解成若干個分目標，並根據各個分目標
的要求，由各職能部門制定相應的培訓計劃；
2.4.3 匯總。培訓計劃組對總計劃和分計劃進行匯總，並注意培訓與公司正常工作的平
衡、公司需求與員工需求的平衡、培訓效果和培訓投入的平衡，最後進行綜合平衡以後
確定。
2.5 培訓計劃書包括以下內容：
1）年度培訓所要達到的總體目標
2）年度培訓課程安排
3）季度和每月的分解培訓計劃
4）培訓經費預算；
2.6 培訓計劃編制的日期：
年度培訓計劃：本年度末編制下一年度全年的培訓計劃，年度計劃應根據執行的實
際情況半年調整一次。
3．培訓的實施
3.1 培訓實施步驟
3.1.1 選擇培訓負責人
3.1.2 選擇培訓機構和外聘講師
3.1.3 選擇受培訓人員
3.1.4 讓受訓人員了解和明確培訓的目的、要求、具體內容和進行的程序
3.1.5 和受訓人員所在相關部門銜接， 以保證受訓人員培訓的時間
3.1.6 發布培訓通知
3.1.7 培訓場地布置
3.1.8 培訓情況記錄
3.1.9 對培訓效果進行總結評價，以及時發現問題，改進培訓工作，提高下一次培訓效
果。
3.2 培訓通知包括：培訓名稱、培訓起止時間、培訓地點、講師、培訓對象、培訓主要
內容、培訓方式、培訓注意事項。
3.3 對培訓機構和外聘講師必須進行評審，相關評審要素如下：
1） 師資力量：師資儲備，講師專業素質，從教年限，知名度，影響力等。
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2） 培訓經驗：曾進行過的知名企業、典型個案培訓及相關業績資料。
3） 專業與強項：考察培訓機構培訓重點項目、擅長項目，按所需培訓項目選擇合
適的培訓機構。
評審合格的培訓機構及講師資料由行政部進行收集與保存，建立合格機構與講師名
單。
4．培訓評估與考核
4.1 培訓評估分為培訓項目評估和年度培訓評估。
4.2 培訓評估的內容
1）培訓的有效性。即培訓工作對培訓目標的實現程度。
2）培訓的效益性。即通過被培訓員工素質的提高給公司帶來的經濟效益和社會效
益。
4.3 培訓項目評估的方法
4.3.1 對培訓項目的具體要求和目標進行評估。通過收集受訓人員有關的技術水平、管
理能力和行為表現等具體情況，結合擬定的培訓目標進行評估。
4.3.2 對培訓過程進行評估。通過問卷調查，聽取講師和受訓人員的意見，檢查培訓進
程、培訓方式，以發現問題，改進培訓各方面工作。
4.3.3 對培訓效果進行評估。通過口試、筆試、實際問題的解決等各種考核方式，綜合
考核受訓人員是否達到了培訓的要求。
4.3.4 進行追蹤性評估。對受訓人員業務知識、技術水平的提高，管理能力的增強以及
行為改進等方面的結果要經過對其一段時期的工作實際表現進行追蹤調查了解，作出評
估。
4.4 員工培訓情況納入績效考核。主要從兩個方面進行考核：
4.4.1 培訓出勤情況。要求除去客觀原因，參加培訓率必須達到 90%以上。
4.4.2 培訓考核情況。
4.5 培訓評估的執行部門
由行政部負責，採用適宜的方法對重要培訓項目實施效果評價。
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行政管理制度
員工行為規范管理制度
1．總則
為規范公司員工儀表儀態，維護公司良好形象，特製定本制度。
2．細則
2.1 員工必須儀表端莊、整潔。具體要求是：
2.1.1 行政部、財務部、成本控制部等職能部門男員工在辦公區應穿深蘭色或深黑色三
顆扣西裝、純白色襯衣、黑色皮鞋、打領帶，女員工穿統一的大方得體的職業裝，周末
可穿大方得體的便裝。在工地上工作的員工穿公司統一的工作服。
2.1.2 頭發：員工頭發要經常清洗，保持清潔，防止頭皮屑。男員工頭發不宜太長。
2.1.3 指甲：指甲應經常注意修剪、清潔。女員工塗指甲油須使用淡色。
2.1.4 胡須：公司男員工不得蓄須。
2.1.5 口腔：保持清潔，上班前不能喝酒或吃有異味食品。
2.1.6 女員工化妝應給人清潔健康的印象，須著淡妝，不宜用香味濃烈的香水。
2.2 辦公區行為規范
2.2.1 公司內與同事相遇應點頭行禮表示致意。
2.2.2 握手時目視對方眼睛，脊背挺直，大方熱情，不卑不亢。握手時應由身份較高者
先伸手，異性間應由女性先伸手。
2.2.3 出入房間的禮貌：進入房間，要先輕輕敲門，聽到應答再進。進入後，如對方正
在講話，要稍等靜候，不要中途插話，如有急事要打斷說話，應找機會先說："對不起，
打斷你們的談話"，得到允許後再插話。
2.2.4 遞交物件：遞文件等，要把正面、文字對著對方的方向遞上去，如是鋼筆、刀子
或剪刀等利器，應把尖端向著自己。
2.2.5 走通道、走廊時要放輕腳步，不能大聲喧嘩，不得唱歌或吹口哨等。在通道、走
廊里遇到上司或客戶要禮讓，不能搶行。
2.2.6 上班時間不得吃零食，不得在禁煙區吸煙。
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2.3 生活區行為規范
2.3.1 公司為在現場工作的員工統一安排住宿，工作日期間員工必須在公司安排的住宿
地住宿，不得擅自回家或在外留宿。
2.3.2 作息時間
7：30 起床
7：30-8：00 整理內務
8：00-8：30 早餐
12：00-13：00 午餐
18：30-19：00 晚餐
19：00-20：00 總結當天工作，確定第二天的工作計劃
23：00 熄燈就寢。
2.3.3 現場工作人員由公司統一安排用餐，不得無故在外用餐。
2.3.4 現場工作人員必須遵守作息時間、住宿區隨時保持整潔衛生、床上用品疊放整齊，
不得留宿外來人員。
2.3.5 節約用水、用電。
2.3.6 可採用輪班制進行生活區的管理和督導。
2.4 正確使用公司的物品和設備，提高工作效率。
2.4.1 使用公司的物品設備應愛惜。
2.4.2 公司物品不得挪為私用。
2.4.3 及時清理、整理帳簿和文件，使用墨水瓶、印章盒等應在使用完畢後及時蓋好。
2.4.4 借用公司或他人的物品，應事先告知物品保管人或所有人，並於使用後及時送還。
2.4.5 員工長時間離開辦公桌時，桌面僅能擺放公司統一格式的台歷、水杯及台式文件
架，常用文具及文件夾、資料袋等物必須收入抽屜。
2.4.6 辦公桌上不能擺放與工作無關的物品。
2.4.7 未經同意不得隨意翻看同事的文件、資料、及電腦信息等。
2.5 打出、接聽電話的具體禮儀如下：
2.5.1 電話鈴響三聲內取下話筒。接聽電話標准報語：「您好，XX 公司」，對方講述時要
留心聽，並記下要點。未聽清時，及時告訴對方，結束時禮貌道別。
2.5.2 通話簡明扼要，不得在電話中聊天。
2.5.3 對不指名的電話，判斷自己不能處理時，可坦白告訴對方，並馬上將電話交給能
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夠處理的人。在轉交前，應先把對方所談內容簡明扼要告訴接收人。
2.5.4 工作時間內，不得打私人電話。
2.5.5 在開放式辦公區請不要使用電話免提。
2.5.6 接聽手機標准用語為「喂，您好」
2.5.7 接聽電話或手機，通話完畢後，要等待對方掛斷後方可掛機。
2.6 接待工作及其要求：
2.6.1 接待客戶時應主動、熱情、大方、微笑服務。
2.6.2 客戶來訪時，馬上起來接待，並問明來意，如不屬於本人接待范圍，應主動引導
其至相關部門或人員處。
2.6.3.接待客戶時，應讓座、倒水。
2.6.4 應記住常來的客戶。
㈡ 申請設立基金管理公司，主要股東應當具備哪些
申請設立基金管理公司，出資或者持有股份占基金管理公司注冊資本的比例回(以下簡稱持股比例)在答5%以上的股東，應當具備下列條件：
(一)注冊資本、凈資產不低於1億元人民幣，資產質量良好;
(二)持續經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監控制度完善;
(三)最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰;
(四)沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為;
(五)沒有因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處於整改期間;
(六)具有良好的社會信譽，最近3年在金融監管、稅務、工商等行政機關，以及自律管理、商業銀行等機構無不良記錄。
㈢ 私募基金管理人登記後變更控股股東需要什麼材料
先去工商局變更信息，然後出一個針對控股股東變更的專項法律意見書，在重大事項更新時作為附件上傳
㈣ 如何看基金公司的股東在網頁中的哪項，哪個位置
基金公司的網站上有工資介紹。
有的只是在一文字裡面，有的還有圖標顯示。
有的公司還專門有一個網頁介紹其股權結構。
搜索出來的可能會是過時的，因為有些公司的股東經常變更
㈤ 小規模 金融公司 基金公司 可以進行股權轉讓嗎，具體流程
1、召開公司股東會議，研究股權出售和收購股權的可行性，分析研究出售和收購股權的目的是否符合公司的戰略發展，並對收購方的經濟實力經營能力進行分 析，嚴格按照公司法的規定程序進行操作。
2、聘請律師進行律師盡職調查。
3、出讓和受讓雙方進行實質性的協商和談判斷。
4、出讓方（國有、集體）企業向上級主管部門提出股權轉讓申請，並經上級 主管部門批准。
5、評估、驗貨（私營有限公司也可協商確定股權轉讓價格）。
6、出讓的股權屬於國有企業或國有獨資有限公司的，需要到國有資產辦進行立項、確認，然後再到資產評估事務所進行評估。其他類型企業可直接到會計事務 所對變更後的資本進行驗貨。
7、、出讓方召開職工大會或股東大會。集體企業性質的企業需召開職工大會或 職工代表大會，按《工會法》條例形成職代會決議。有限公司性質的需召開股東（部分）大會，並形成股東大會決議，按照公司章程規定的程序和表決方法通過並形 成書面的股東會決議。
8、股權變動的公司需召開股東大會，並形成決議。
9、出讓方和受讓方簽定股權轉讓合同或股權轉讓協議。
10、由產權交易中心審理合同及附件，並辦理交割手續（私營有限公司可不需 要）。
11、到各有關部門辦理變更、登記等手續。
㈥ 私募備案法人和股東都變了重大事項好變更么
專項法律意見書的重點內容
1、變更緣由說明，律師需要根據私募基金管理人的實際情況就重大事項的變更理由進行詳細陳述，主要說明變更的原因以及變更的整個過程，不能簡單指向變更結果。
2、核查資料，律師需要就變更事項詳細核查相關文件資料，如股東會決議、股權轉讓協議、執行董事決定、公司章程、有限合夥協議及工商變更登記檔案等資料。
3、現場談話，律師需要對變更事項的相關人員進行現場訪談，並留存訪談照片、錄音及製作《訪談筆錄》。
4、徵信查詢，律師需要通過登錄相關網站進行查詢以及根據相關人員戶籍所在地公安機關出具的《無犯罪記錄證明》，對變更後的控股股東、實際控制人、法定代表人等人員進行徵信查詢。
5、人員信息，私募基金管理人需要提供變更後相關人員的身份證復印件、詳細的履歷信息、畢業證書以及基金從業資格等文件資料。
6、信息披露，私募基金管理人如尚未備案產品，應當承諾將在產品籌備及介紹說明文件中，准確披露變更後的基本信息，不存在虛假、隱瞞的情形；如已備案產品，應當已通過公示、通告、直接聯絡等方式向投資者完整披露。
7、新關聯方，私募基金管理人進行重大事項變更是否存在新的關聯方（受同一控股股東/實際控制人控制的金融企業、資產管理機構或相關服務機構）；若有，需要列明關聯方基本信息、工商登記等基本資料，並說明該關聯方是否已登記為私募基金管理人，是否存在關聯交易。
8、變更控股股東，律師還應詳細描述變更前後的股權結構情況，列明變更後完整的股東資料、出資和實繳信息；同時說明私募基金管理人是否有直接或間接控股或參股的境外股東；若有，應說明穿透後其境外股東是否符合現行法律法規的要求和中國基金業協會的規定。
9、變更實際控制人，律師還需要核查私募基金管理人是否具有實際控制人；若有，應說明實際控制人的身份或工商注冊信息，以及實際控制人與私募基金管理人的控制關系，並說明實際控制人能夠對私募基金管理人起到的實際支配作用。
10、變更法定代表人，律師還需要核查變更後法定代表人的基金從業資格，並對其取得的方式進行詳細說明，同時需詳細描述法定代表人的履歷信息及工作能力。
㈦ 私募基金管理人重大事項變更的更新要求有哪些
私募自來營店為您解答：
私募基金源運行期間，發生下列重大事項時，私募基金管理人應當在5個工作日內向基金業協會報告：
（一）基金合同發生重大變化；
（二）投資者數量超過法律法規規定；
（三）基金發生清盤或清算；
（四）私募基金管理人、基金信託人發生變更；
（五）對基金持續運行、投資者利益、資產凈值發生重大影響的其他事件。
㈧ 基金公司股權變更
根據證監會規定：「內資基金管理公司主要股東最高出資比例不超過全部出資的49％。」
所以是國家的法規，目的是防止控股股東利用基金公司操縱股價，傷害基民和股民的利益。
㈨ 控股股東變更事項
6月28日，中基協再次對私募管理人重大事項變更提出要求：針對通過重大事項變更進行「控股股東/第一大股東變更」或「實際控制人變更」的私募基金管理人，自重大事項變更辦結之日起，若無正在運作的私募基金產品，需在6個月內完成新產品備案；逾期未達到要求的，系統將注銷該私募基金管理人登記。
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沒有金剛鑽，別攬瓷器活兒
比照此前協會對重大事項變更逐步趨嚴的要求，同時結合管理人登記日益攀升的合格線，不難發現，監管邏輯是一個逐步以質換量不斷迭代的過程。站在對投資人負責的角度，對管理人的人員團隊、履職能力提出更高的要求。
今天的這則提示很容易讓人聯想到借殼取牌。但在完成重大事項變更之後，要求6個月內完成新產品備案的意思也說得很明白，私募管理人需要對自己負責，對投資人負責，沒有這個金剛鑽，就不要攬瓷器活。即使是僥幸通過了，之後沒有持續經營的能力，最終還是會被淘汰。
關於借殼取牌，我們來看一下香港的經驗。
直至2017年，借殼取牌的現象在香港相當普遍，可能是因為借殼取牌在買家眼裡比較節約、省事兼省時。
然而，SFC副行政總裁Julia Leung在2017年的一次公開聲明中提及，許多不具備專業資格的買家藉借殼取得持牌公司，並期望憑此種方式規避SFC的監管。這種想法是錯誤的，SFC會積極執法並處罰違法人員。
另外，在時間成本方面，SFC於2017年6月2日發布一份通知中明確表示，借殼取牌的針對性審查時間與通過新設公司申請牌照的審核時間無太多差別 。
由此可見，過往借殼取牌的省時優勢已不復存在。
除此，借殼取牌需面對額外前期問題需要處理，包括原公司的債務、業務問題（若有），及其人員架構的適當性問題。
因此，現時越來越多人傾向通過新設公司向SFC申請牌照。