基金從業人員資格管理暫行規定

⑴ 私募基金一般從業人員怎樣進行基金從業資格

私募基金從業資格如何取得？

(一)通過基金從業資格考試。

基金從業資格考試的考試科目含科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》及科目二《證券投資基金基礎知識》。根據中國基金業協會《關於基金從業資格考試有關事項的通知》(中基協字[2015]112號)，符合相關考試成績認可規定情形的，可視為通過基金從業資格考試。

(二)最近三年從事投資管理相關業務並符合相關資格認定條件。

此類情形主要指最近三年從事相關資產管理業務，且管理資產年均規模 1000 萬元以上;或者最近三年在金融監管機構及其監管的金融機構工作。

(三)已通過證券從業資格考試、期貨從業資格考試、銀行從業資格考試並符合相關資格認定條件;或者通過注冊會計師資格考試、法律職業資格考試、資產評估師職業資格考試等金融相關資格考試並符合相關資格認定條件。

(四)中國基金業協會資格認定委員會認定的其他情形。

此類情形主要指已通過證券從業資格考試或者期貨從業資格考試,取得相關資格;或者已取得境內、外基金或資產管理、基金銷售等相關從業資格等。

屬於(二)、(三)情形取得基金從業資格的，應提交相應證明資料。由所在機構或個人向中國證券投資基金業協會提交基金託管人(的託管部門)或基金服務機構出具的最近三年的資產管理規模證明，或相關資格證書或證明。

上述申請資格認定的相關材料以電子版的形式通過私募基金登記備案系統資格認定文件上傳埠報送。

(1)基金從業人員資格管理暫行規定擴展閱讀：

私募基金，是指以非公開方式向特定投資者募集資金並以證券為投資對象的證券投資基金。私募基金是以大眾傳播以外的手段招募,發起人集合非公眾性多元主體的資金設立投資基金，進行證券投資。

2014年12月31日，在保險業界，伴隨2015年腳步聲到來的是保險資金運用一個緊接著一個的細化方案的「落地」。元旦前夕，保監會批準保險資金設立私募基金，專項支持中小微企業發展。

2015年12月23日消息，17家商業銀行的私募基金管理人資格將被撤回。財新網報道稱，多家商業銀行收到銀監會窗口通知，監管部門將依法撤回在中國證券投資基金業協會的備案資格。

⑵ 哪些人必須取得基金從業人員資格

按照中國證監會、證券業協會、基金業協會的相關規定，基金行業從業人員需要具備從業資格。那麼具體有哪些人必須取得基金從業人員資格呢？

1、基金銷售人員

基金銷售機構人員是指基金管理公司、基金管理公司委託的基金銷售機構中從事宣傳推介基金、發售基金份額、辦理基金份額申購和贖回等相關活動的人員。負責基金銷售業務的管理人員應取得基金從業資格。

證券公司總部及營業網點，商業銀行總行、各級分行及營業網點，專業基金銷售機構和證券投資咨詢機構總部及營業網點從事基金宣傳推介、基金理財業務咨詢等活動的人員應取得基金銷售業務資格。

上述從業人員需由所在機構進行執業注冊登記，未經基金管理人或者基金銷售機構聘任，任何人員不得從事基金銷售活動。

2、基金相關從業人員

《證券投資基金法》自2012年修訂頒布以來就明確規定基金從業人員應當具備基金從業資格，包括基金管理人、基金託管人的高管，同時，管理人和託管人設立都要求取得從業資格的人員達到法定人數。

另外，《證券投資基金銷售管理辦法》規定商業銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構等申請基金銷售業務資格，也需要有一定人數具備從業資格，且基金銷售業務的部門管理人員必須具備。

3、私募基金從業人員

2016年2月5日《關於進一步規私募基金管理人登記若幹事項的公告》，明確了私募基金管理人高管人員需要具備基金從業資格的相關要求。從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員(包括法定代表人執行事務合夥人(委派代表)、總經理、副總經理、合規風控負責人等)均應當取得基金從業資格。從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人執行事務合夥人(委派代表)、合規風控負責人應當取得基金從業資格。各類私募基金管理人的合規風控負責人不得從事投資業務。

⑶ 個人可以申請基金從業資格注冊嗎

個人不具備申請基金來從業資格證自的資格。

隨著近幾年金融業的發展與完善，無論是基金行業還是證券行業都在擴大自己的規模，而它們的發展又帶動了諸如銀行、保險等金融業各個機構的共同前行，最終導致金融業受到的關注度越來越大，出於監管行業健康發展的目的，又或是避免行業里出現濫竽充數的人，通過基金從業資格考試，獲得基金從業資格證書是進入這個行業必要的敲門磚。

人才缺口大，則預示著這個行業的人才價值比較高。基金從業人員在目前來說仍然是炙手可熱的合規人才，隨著國家監管力度的加大，有更為嚴密的合規制度，金融機構需要聘請符合條件的基金從業人員，但往往達標的基金從業人員數量供不應求。

⑷ 基金從業資格證書有效期多久

金融分析師證書的抄有效期一般都是永久的， 過CFA三級拿到CFA證書後每年都需要繳納年費，不可不繳納,身為一名CFA協會會員，按時繳納CFA會費是我們的一項義務，不繳納會費的話，證書不會被收回，但你的CFA持證人的資格，在CFA協會官網查詢，會員狀態將會更改為Lapse（失效）！金融分析師會費每年交一次，周期為1年，繳納cfa會費的時間，不同的cfa分會會有所不同，會員標准年費為：275美元；已是退休狀態的會員年費為：100美元。

⑸ 證券業從業人員資格管理辦法的罰則

第四章罰則
第二十條參加資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序的，在兩年內不得參加資格考試。
第二十一條取得從業資格的人員提供虛假材料，申請執業證書的，不予頒發執業證書；已頒發執業證書的，由協會注銷其執業證書。
第二十二條機構辦理執業證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規定履行報告義務的，由協會責令改正；拒不改正的，由協會對機構及其直接責任人員給予紀律處分；情節嚴重的，由中國證監會單處或者並處警告、3萬元以下罰款。
第二十三條機構聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務的，由協會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節嚴重的，由中國證監會單處或者並處警告、3萬元以下罰款。
第二十四條從業人員拒絕協會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業3個月至12個月，或者吊銷其執業證書的處罰；對機構單處或者並處警告、3萬元以下罰款。
第二十五條被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。
第二十六條協會工作人員不按本辦法規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協會應當給予紀律處分。

⑹ 基金從業人員資格考試有報考條件限制嗎

有的。根據《2019年度基金從業人員資格考試公告 (第2號)》，2019年基金從業人員資格考試報考條件如下：
(一)具有完全民事行為能力;
(二)截至報名日，年滿 18 周歲;
(三)具有高中以上文化程度;
(四)中國證監會規定的其他條件

⑺ 基金一般從業人員怎樣進行基金從業資格注

基金從業資格資格證書申請時間全年無限制，取得從業資格，並已在相關機構任職的，即可通過所在機構向協會申請。
申請條件：通過中國證券投資基金業協會組織的相關科目考試後，在四年內可以通過所在機構向中國證券投資基金業協會申請基金從業資格注冊。超過四年未通過機構申請基金從業資格注冊的，需在注冊前補齊最近兩年的規定後續培訓學時或重新參加從業資格考試。
申請機構：
基金從業資格可申請機構包括基金管理人、商業銀行(含在華外資法人銀行)、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會認定的其他機構。
機構為其從業人員申請從業資格前應首先辦理入會申請，向基金業協會申請從業人員管理系統機構賬戶，並指定資格管理員，資格管理員通過從業人員管理系統進行從業人員的注冊、變更、離職備案、年檢等工作。
申請流程：
（一）首先機構向基金業協會申請從業人員管理系統賬戶，然後機構資格管理員通過管理平台為從業人員申請注冊基金從業資格；
（二）個人提交注冊申請→機構審核→內部公示→機構提交→→協會受理→外部公示→取得證書；
（三）鑒於銀行機構從業人員較多，依據銀行人員管理架構，暫設置四級系統管理員，由總行申請會員賬戶，分配給相關業務部門或下級分行，分行再分配賬號給支行，相關業務部門或支行分配賬號給個人，由個人提交申請。
年檢時間：
各公募基金管理人、基金託管機構、基金銷售機構及其他會員機構(暫不含已備案私募機構)的從業人員，已在從業人員管理系統中注冊，且已取得從業資格證書，證書有效期為當年12月31日前的，均應參加當年度從業人員年檢。
年檢內容：
注冊基金從業資格後，可以參加基金業協會組織的面授或遠程培訓，並通過所在機構參加基金從業資格年檢。
注冊基金從業資格及基金銷售業務資格後，每年度應參加不少於15學時的後續培訓。
面授培訓具體費用以每期培訓通知為准，遠程培訓費用請見協會後續通知，基金從業資格年檢免費。
基金從業資格執業證書申請入口：中國證券業協會執業證書管理系統（http://person.sac.net.cn/login.action）

⑻ 如何申請認定基金從業資格

申請時間：

申請時間全年無限制，取得從業資格，並已在相關機構任職的，即可通過所在機構向協會申請。

申請條件：

四年內通過基金從業資格考試兩科，已經在機構從業的相關人員，通過所在機構申請注冊。

超過四年未通過機構申請注冊基金從業資格的，需重新參加從業資格考試或在注冊前補齊最近兩年的規定後續培訓學時。已經取得基金從業資格的人員需按照有關規定每年度完成15學時的後續培訓，並按要求通過所在機構參加協會組織的從業資格年檢。

申請機構：

基金從業資格可申請機構包括基金管理人、商業銀行(含在華外資法人銀行)、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會認定的其他機構。

機構為其從業人員申請從業資格前應首先辦理入會申請，向基金業協會申請從業人員管理系統機構賬戶，並指定資格管理員，資格管理員通過從業人員管理系統進行從業人員的注冊、變更、離職備案、年檢等工作。

申請流程：

（一）首先機構向基金業協會申請從業人員管理系統賬戶，然後機構資格管理員通過管理平台為從業人員申請注冊基金從業資格；
（二）個人提交注冊申請→機構審核→內部公示→機構提交→→協會受理→外部公示→取得證書；
（三）鑒於銀行機構從業人員較多，依據銀行人員管理架構，暫設置四級系統管理員，由總行申請會員賬戶，分配給相關業務部門或下級分行，分行再分配賬號給支行，相關業務部門或支行分配賬號給個人，由個人提交申請。

年檢時間：

各公募基金管理人、基金託管機構、基金銷售機構及其他會員機構(暫不含已備案私募機構)的從業人員，已在從業人員管理系統中注冊，且已取得從業資格證書，證書有效期為當年12月31日前的，均應參加當年度從業人員年檢。

年檢內容：

注冊基金從業資格後，可以參加基金業協會組織的面授或遠程培訓，並通過所在機構參加基金從業資格年檢。

注冊基金從業資格及基金銷售業務資格後，每年度應參加不少於15學時的後續培訓。

面授培訓具體費用以每期培訓通知為准，遠程培訓費用請見協會後續通知，基金從業資格年檢免費。

基金從業資格執業證書申請入口：中國證券業協會執業證書管理系統（http://person.sac.net.cn/login.action）

⑼ 如何取得基金從業資格門檻有哪些

建議你應該詳細地閱讀有關基金從業資格的法律條文，具體如下

基金從業人員資格管理暫行規定

第一章 總則

第一條為加強對基金管理公司、基金託管部基金從業人員資格的管理，規范證券投資基金（以下簡稱「基金」）的運作，切實保障基金持有人的合法權益，促進基金業健康發展，根據《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）及其他有關規定，制定本規定。

第二條本規定所稱基金從業人員包括下列人員：

（一）基金管理公司、基金託管部的高級管理人員及其助理人員；

（二）基金管理公司、基金託管部內設基金業務部門的正、副經理人員；

（三）基金管理公司的基金經理；（四）基金管理公司的督察員；

（五）基金管理公司中從事研究開發、市場推介、銷售、交易、基金財務、監察稽核、電腦管理等業務的專業人員；

（六）基金託管部中從事研究開發、清算交割、基金財務、交易監控、監察稽核、電腦管理等業務的專業人員；

（七）中國證券監督管理委員會（以下簡稱「中國證監會」）認定的其他人員。

前款（一）項所稱高級管理人員是指基金管理公司、基金託管部的總經理、副總經理以及中國證監會認定的其他人員；（三）項所稱基金經理是指在基金管理公司中專門負責基金投資的專業人員；（四）項所稱督察員是指在基金管理公司中負責公司監察稽核工作，並可以就監察稽核情況獨立向公司董事長、中國證監會行使報告權的專業人員。

第三條中國證監會依照本規定，負責對基金從業人員資格進行監督管理。

前款所稱基金從業人員資格，包括基金從業資格、基金經理資格和高級管理人員的任職資格。

第四條基金從業人員申請基金從業資格、基金經理資格的，應當由擬聘用單位按照本規定的要求，向中國證監會提交申請材料。中國證監會對申請人的材料進行審核，經審核符合條件的，核准其基金從業資格和基金經理資格，發給其資格證書。

申請高級管理人員任職資格的，中國證監會除對其申請材料進行書面審核外，還可以對申請人進行考察、面談。

第五條中國證監會向社會公布取得基金從業人員資格的基金從業人員名單。

第二章 基金從業資格

第六條基金管理公司和基金託管部正式聘用的基金從業人員，應當取得基金從業資格。

第七條基金從業人員申請基金從業資格，應當具備下列條件：

（一）具有中華人民共和國國籍，但經中國證監會批準的除外；

（二）具有完全民事行為能力；

（三）遵守國家有關法律、法規以及行業規范，熟悉有關證券、金融法律、法規；

（四）品行良好，誠實信用，忠於職守，保守機密；

（五）具有大學財經、法律等證券相關專業專科以上學歷；或具有其他專業專科以上學歷，並有從事二年以上證券業務或三年以上其他金融業務的工作經歷，具備證券、金融、法律等專業知識；

（六）通過中國證監會或其授權的機構組織的基金從業資格考試；

（七）中國證監會規定的其他條件。

第八條有下列情形之一的，不得申請基金從業資格：

（一）受過刑事處罰或重大行政處罰的；

（二）擔任因經營不善破產清算或因違法被吊銷營業執照的公司、企業的董事、總經理及其他高級管理人員，並對以上結果負有個人責任的；

（三）個人所負債務到期尚未清償，且數額較大的；（四）被中國證監會認定為證券市場禁入者的；

（五）中國證監會認定的不適合從事基金業務的其他情形。

第九條基金從業人員申請基金從業資格，應當由擬聘任單位向中國證監會報送下列材料：

（一）中國證監會統一印製的申請表；（二）學歷、學位證明復印件；（三）身份證復印件；（四）基金從業資格考試證明復印件；（五）擬聘任單位對申請人的推薦意見；（六）中國證監會要求報送的其他材料。

第三章 基金經理資格

第十條擬任基金管理公司基金經理的基金從業人員，除具有基金從業資格外，還應當取得基金經理資格。

第十一條申請基金經理資格，應當具備下列條件：

（一）具有基金從業資格；

（二）有從事三年以上基金業務或五年以上證券業務的工作經歷，具有豐富的證券分析、證券投資經驗和良好的工作業績；

（三）通過中國證監會或其授權的機構組織的基金經理資格考試；

（四）中國證監會規定的其他條件。

第十二條基金從業人員申請基金經理資格的，擬聘任單位除應當按照本規定第九條（一）、（二）、（三）項規定向中國證監會報送材料外，還須提交下列材料：

（一）基金從業資格證書復印件；（二）基金經理資格考試證明復印件；（三）中國證監會要求報送的其他材料。

第四章 高級管理人員任職資格

第十三條基金從業人員擬任基金管理公司、基金託管部高級管理人員的，應當由其擬聘任單位按照本規定的要求，向中國證監會報送材料，經中國證監會審核符合條件的，方可任職。

第十四條基金從業人員申請高級管理人員任職資格，應當具備下列條件：

（一）具有基金從業資格；或具有中國證監會認可的其他從事證券工作經歷；

（二）有豐富的專業管理知識和經驗，較強的管理工作和業務工作能力以及良好的管理工作業績；

（三）擬任基金管理公司高級管理人員的，應具有從事三年以上基金業務或五年以上證券、金融業務工作經歷；

擬任基金託管部高級管理人員的，應具有三年以上銀行工作經歷；

（四）中國證監會規定的其他條件。

第十五條基金管理公司、基金託管部擬聘任高級管理人員的，除應當按照本規定向中國證監會報送第九條（一）、（二）、（三）項規定的材料外，還應當提交下列材料：

（一）基金從業資格證書復印件或從事基金業務、證券業務工作經歷的證明；

（二）擬聘任單位推薦申請人員任職的意見；（三）中國證監會要求報送的其他材料。

第五章 日常管理

第十六條中國證監會對基金管理公司和基金託管部高級管理人員、基金經理的資格進行年檢，對基金從業人員的從業行為進行定期或不定期的檢查。

第十七條基金從業人員的基金從業資格、基金經理資格不因本人辭職、改變受聘單位等行為而失效；但取得基金從業資格、基金經理資格的人員連續十八個月未從事基金業務活動的，其資格自動失效。重新從事基金業務，應當按本規定要求的程序重新申請相關資格。

第十八條基金管理公司、基金託管部需解聘高級管理人員的，應當事先經中國證監會同意並推薦新的人選；未經中國證監會核准任職資格的人員，基金管理公司、基金託管部不得委任其高級管理人員的職責。

第十九條基金從業人員應遵守國家有關規律、法規及行業規范，誠實信用、勤勉盡責，不得從事以下活動：

（一）越權或違規經營；（二）違反基金契約或託管協議；

（三）故意損害基金持有人或其他基金相關機構的合法利益；

（四）在向中國證監會報送的資料中弄虛作假；

（五）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管；

（六）玩忽職守、濫用職權；

（七）泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密；

（八）其他法律、行政法規以及中國證監會禁止的行為。

第二十條基金從業人員不得在其他經營性機構兼職，不得從事與本職工作相關的其他任何以盈利為目的的活動。高級管理人員、基金經理在非經營性機構兼職的，應當報中國證監會備案；其他從業人員在非經營性機構兼職的，應當報聘任單位備案。

第二十一條基金從業人員改變聘用單位，自其離開受聘單位之日起的三個月內，不得在新聘用單位從事基金投資業務。

第二十二條基金從業人員離開原聘單位後，不得泄露原聘單位的未公開信息，不得為他人或自己侵佔原聘單位的商業機會；高級管理人員和基金經理在離開原單位三個月內不得為自己或他人買賣原單位所管理、託管的基金仍持有的股票。

第二十三條基金管理公司總經理離任時，公司董事會應當對其進行離任審計，審計結果報中國證監會備案；其他高級管理人員離任時，聘任單位應當對其進行離任檢查，檢查結果應當報中國證監會備案。

基金託管部的高級管理人員離任時，基金託管人應當對其進行離任檢查，檢查結果報中國證監會備案。

第六章 罰則

第二十四條取得基金從業人員資格的基金從業人員，違反國家有關法律、法規和本規定，除按有關法律、法規進行處罰外，中國證監會可依照本規定，視情節輕重給予下列處罰：

（一）警告；（二）暫停基金從業人員相關資格6個月至12個月；

（三）取消基金從業人員相關資格，自取消其基金從業人員相關資格之日起3年內不予受理其基金從業人員相關資格的申請；

（四）取消基金從業人員相關資格，並永久性不予受理其基金從業人員相關資格的申請。

第二十五條基金從業人員有本規定第八條所列情形之一的，中國證監會取消其基金從業人員相關資格。

第二十六條基金高級管理人員在任職期間因涉嫌違法、違規受到有關行政部門或者司法機關調查或審訊的，在調查和審訊期間，基金管理公司、基金託管銀行應採取必要的措施，保證基金管理公司和基金託管部的正常運作，確保基金資產的安全，中國證監會也可根據情況暫停其基金從業人員相關資格。

第七章 附則

第二十七條基金管理公司董事長的任職資格參照本規定對高級管理人員的有關規定執行。

第二十八條基金管理公司董事的任職應當經過中國證監會審核。

基金管理公司督察員的任免應當報中國證監會核准。

基金管理公司和基金託管部的總經理助理、部門經理及基金管理公司的基金經理的任免應當報中國證監會備案。

第二十九條本規定由中國證監會負責解釋。第三十條本規定自發布之日起施行。