基金管理人加強監管

⑴ 對基金管理公司的監管有哪些

據《證券投資基金管理公司管理辦法》第六章可知，有如下監管：
第六十一條 基金管理公司、基金管理公司的股東申請批准有關事項，隱瞞有關情況或者提供虛假材料的，中國證監會不予受理；已經受理的，不予批准。
第六十二條 中國證監會依照法律、行政法規、中國證監會規定和審慎監管原則對基金管理公司的公司治理、內部監控、經營運作、風險狀況，以及相關業務活動進行非現場檢查和現場檢查。
第六十三條 非現場檢查主要以審閱基金管理公司報送材料的方式進行。
基金管理公司應當向中國證監會和所在地中國證監會派出機構報送下列材料：
（一）經具有證券相關業務資格的會計師事務所審計的基金管理公司年度報告；
（二）由具有證券相關業務資格的會計師事務所出具的基金管理公司內部監控情況的年度評價報告；
（三）監察稽核季度報告和年度報告；
（四）中國證監會根據審慎監管原則要求報送的其他材料。
第六十四條 基金管理公司應當自年度結束之日起3個月內報送基金管理公司年度報告和年度評價報告；自季度結束之日起15日內報送監察稽核季度報告，自年度結束之日起30日內報送監察稽核年度報告。
第六十五條 基金管理公司發生下列情形之一的，應當在5日內向中國證監會和所在地中國證監會派出機構報告：
（一）變更持股5%以下的股東；
（二）變更股東的持股比例不超過5%；
（三）變更名稱、住所；
（四）股東同比例增減注冊資本；
（五）修改公司章程一般條款；
（六）公司及其董事、高級管理人員、基金經理受到刑事、行政處罰；
（七）公司及其董事、高級管理人員、基金經理被監管機構或者司法機關調查；
（八）公司財務狀況發生重大不利變化；
（九）因公司過失遭受重大投訴；
（十）面臨重大訴訟；
（十一）對公司經營產生重大影響的其他事項。
發生前款第（六）項至第（十一）項規定事項的，基金管理公司應當書面通知全體股東。
基金管理公司發生本辦法第五十八條規定的突發事件的，應當立即向中國證監會和所在地中國證監會派出機構報告。
第六十六條 基金管理公司股東發生下列情形之一的，應當書面通知公司，並在5日內向中國證監會和公司所在地中國證監會派出機構報告：
（一）名稱、住所變更；
（二）控股股東或者實際控制人變更；
（三）主要股東連續3年虧損；
（四）所持股權被司法機關採取訴訟保全等措施；
（五）決定處分其股權；
（六）發生合並、分立或者進行重大資產、債務重組；
（七）被監管機構或者司法機關立案調查；
（八）被採取責令停業整頓、指定託管、接管或者撤銷等監管措施或者進入破產清算程序；
（九）對公司運作產生重大影響的其他事項。
第六十七條 中外合資基金管理公司的境外股東，其注冊地或者主要經營活動所在地的主管當局對境外投資有備案要求的，該境外股東在依法取得中國證監會的批准文件後，如向其注冊地或者主要經營活動所在地的主管當局提交有關備案材料，應當同時將副本報送中國證監會。
第六十八條 中國證監會可以採取下列措施對基金管理公司進行現場檢查，並根據日常監管情況確定現場檢查的對象、內容和頻率：
（一）進入基金管理公司及其子公司、分支機構進行檢查；
（二）要求基金管理公司提供與檢查事項有關的文件、會議記錄、報表、憑證和其他資料；
（三）詢問基金管理公司的工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明；
（四）查閱、復制基金管理公司與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存；
（五）檢查基金管理公司的信息技術系統；
（六）中國證監會規定的其他措施。
第六十九條 中國證監會對基金管理公司進行現場檢查時，檢查人員不得少於2人，並應當出示合法證件；檢查人員少於2人或者未出示合法證件的，基金管理公司有權拒絕檢查。
中國證監會可以聘請注冊會計師、律師等專業人員為檢查工作提供專業服務。
第七十條 基金管理公司及有關人員應當配合中國證監會進行檢查，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關資料，或者提供不真實、不準確、不完整的資料。
第七十一條 中國證監會對基金管理公司進行現場檢查後，應當向被檢查的基金管理公司出具檢查結論。
第七十二條 中國證監會可以根據監管需要，建立基金管理公司風險控制指標監控體系和監管綜合評價體系。對於相關風險控制指標、監管綜合評價指標不符合規定的，中國證監會可以責令公司限期改正，並可以採取要求公司增加註冊資本金、提高風險准備金提取比例、暫停部分或者全部業務等行政監管措施。
第七十三條 違反本辦法的規定，有下列情形之一的，中國證監會責令改正，給予警告，並處3萬元以下的罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者基金從業資格，並處3萬元以下的罰款：
（一）未經批准持有基金管理公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為基金管理公司股東；
（二）委託他人或者接受他人委託持有基金管理公司的股權；
（三）基金管理公司的股東及其實際控制人佔有或者轉移基金管理公司資產；
（四）基金管理公司的股東及其實際控制人在證券承銷、證券投資等業務活動中，強令、指使、接受基金管理公司為其提供配合，損害基金份額持有人和其他當事人的合法權益。
第七十四條 違反本辦法的規定，有下列情形之一的，中國證監會責令改正，並對負有責任的股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員以及直接責任人員等可以採取監管談話、出具警示函、暫停履行職務等行政監管措施：
（一）基金管理公司的股東、實際控制人越過股東（大）會、董事會任免基金管理公司的董事、監事、高級管理人員；
（二）基金管理公司的股東、實際控制人越過股東（大）會、董事會直接干預基金管理公司的經營管理或者基金財產的投資運作；
（三）基金管理公司及其股東、實際控制人未及時履行報告義務；
（四）基金管理公司董事會對經營管理人員的考核不符合規定。
第七十五條 基金管理公司出現下列情形之一的，中國證監會責令其限期整改，整改期間可以暫停受理及審核其基金產品募集申請或者其他業務申請，並對負有責任的董事、監事、高級管理人員以及直接責任人員可以採取監管談話、出具警示函、暫停履行職務等行政監管措施：
（一）公司治理不健全，嚴重影響公司的獨立性、完整性和統一性；
（二）公司內部控制制度不完善，相關制度不能有效執行，存在重大風險隱患或者發生較大風險事件；
（三）對子公司、分支機構管理鬆懈，或者選聘的基金服務機構不具備基本的資質條件，存在重大風險隱患或者發生較大風險事件；
（四）發生重大違法違規行為。
基金管理公司逾期未完成整改的，中國證監會可以停止批准其增設子公司或者分支機構；限制分配紅利，限制其向負有責任的董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利；責令其更換負有責任的董事、監事、高級管理人員或者限制權利。情節特別嚴重的，中國證監會可以採取指定其他機構託管、接管或者撤銷等監管措施，對負有責任的董事、監事、高級管理人員以及直接責任人員給予警告，並處3萬元以下的罰款。
第七十六條 基金管理公司的凈資產低於4000萬元人民幣，或者現金、銀行存款、國債等可運用的流動資產低於2000萬元人民幣且低於公司上一會計年度營業支出的，中國證監會可以暫停受理及審核其基金產品募集申請或者其他業務申請，並限期要求改善財務流動性。財務狀況持續惡化的，中國證監會責令其進行停業整頓。
被責令停業整頓的，基金管理公司應當在規定的期限內將其管理的基金資產委託給中國證監會認可的基金管理公司進行管理。逾期未按照要求委託管理的，中國證監會可以指定其他機構對其基金管理業務進行託管。
第七十七條 基金服務機構違反本辦法的規定，泄露或者利用受託業務知悉的非公開信息牟利，損害基金份額持有人合法權益的，責令改正，給予警告，並處3萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處3萬元以下的罰款。
第七十八條 基金管理公司、基金管理公司的股東及實際控制人、基金服務機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反本辦法以及其他相關規定，依法應予行政處罰的，依照有關規定進行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

⑵ 基金託管人對基金管理人投資運作的監督，主要包括具體有哪些

(一抄)環境控制：環境控制構成襲託管人內部控制的基礎。環境控制包括經營理念、內部控制文化、組織結構、員工道德素質等。

(二)風險評估：風險評估是指通過建立科學嚴密的風險評估體系，對託管業務內、外部風險進行識別、評估和分析。

(三)控制活動：控制活動是指託管人通過制定完善的管理制度和採取有效的控制措施，及時防範和化解風險。

(四)定期報告

1、編制持倉統計表。每日對基金的持倉情況編制日報，並向監管機構報告。

2、基金運作監督周報。

(2)基金管理人加強監管擴展閱讀：

申請取得基金託管資格，應當具備下列條件，並經國務院證券監督管理機構和國務院銀行業監督管理機構核准：

1. 設有專門的基金託管部；

2. 實收資本不少於80億元；

3. 取得基金從業資格證的專職人員達到法定人數；

4. 具備安全保管基金全部資產的條件；

5. 具備安全、高效的清算、交割能力；

6. 有符合要求的營業場所、安全防範設施與基金託管業務有關的其他設施；

7. 有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度；

8. 法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構、國務院銀行業監督管理機構規定的其他條件。

⑶ 監管部門是如何對證券投資基金進行監管的

為規范證券投資基金運作，維護基金投資人利益，確保基金業的持續、健康發展，中國證監會作為行業主管機關，對證券投資基金實施嚴格的監管。主要內容包括： 制定法規。1997年11月，中國證監會頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》，並先後制定了一系列配套的實施准則，對基金契約、託管協議、招募說明書、管理公司章程、信息披露和從業人員管理等進行嚴格的規范，為基金業的健康、有序發展創造了良好的法規環境。 資格審查。對證券投資基金運營機構實行嚴格的資格管理，包括資格認定、資格年檢、資格核銷等內容，通過市場准入和退出機制的建立，保證基金投資人資金的安全。如：對基金管理公司和基金的設立、商業銀行的基金託管資格實行審批制。 同時，中國證監會也對基金從業人員進行了嚴格的資格審查與認定。根據規定，基金管理人、基金託管人的高級管理人員、基金經理等人員必須通過專門的考試並具備任職資格，才能從事基金管理業務。 此外，中國證監會還要求基金管理公司和基金託管人對其員工進行持續的業務培訓和職業道德培訓。 信息披露監管。制訂嚴格的基金信息披露制度，對信息披露的內容與格式作了明確規定，要求基金嚴格履行定期公告及重大事項臨時公告義務。其中，定期公告包括基金凈值周報、季報、中報和年報；當發生可能對基金投資人利益產生重大影響的事項時，有關基金管理人、託管人還須進行臨時公告。目前，我國的基金信息披露體系已與國際慣例基本接軌。 現場與非現場檢查。定期、不定期地對基金管理人實行現場與非現場檢查，全面、動態地把握基金運作的實際情況，並對基金運行中出現的違規活動及時處罰、曝光，對監管中發現的問題，及時採取措施，以規范基金運作，保護投資人權益。 督促基金管理人建立完善內控制度。通過制定一系列措施，對基金管理公司內控制度的建立和完善予以規范。主要包括：要求基金管理人與其股東在人員、資產和運作等方面嚴格獨立；嚴格限制基金管理人自有資金的運用范圍；要求基金管理人制定和執行有效的、高標準的業務規程；基金投資要有科學的研究、決策、執行程序；防範內幕交易和不當關聯交易等風險；基金管理人內部設立獨立於業務部門的監察稽核部；督察員擁有充分的監察稽核權力，專職檢查、監督公司及員工遵守各項法規和公司制度的情況。 中國證監會會同中國人民銀行，對託管銀行的基金託管業務實施嚴格監管。

採納哦

⑷ 為什麼基金託管人對基金管理人的監督權行使不足，怎麼才能改變局面

如果你是基金管理人的上級就能改變局面

⑸ 基金行業高級管理人員監管有哪些

我國基金業發展的時間不長，但目前我國對基金行業高級管理人員的資格管理也日趨成熟。2004年9月22日，中國證監會頒布了《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》(以下簡稱(高級管理人員管理辦法》)，並於2004年10月1日正式實行。《高級管理人員管理辦法》規定，基金行業高級管理人員是指基金管理公司的董事長、總經理、副總經理、督察長以及實際履行上述職務的其他人員，基金託管銀行基金託管部門的總經理、副總經理以及實際履行上述職務的其他人員。基金行業高級管理人員的選任或改任，應報經中國證監會審核。基金管理公司的董事和基金經理的任免，也應當向中國證監會報告。
(一)高級管理人員任職資格
按《高級管理人員管理辦法》的規定，申請高級管理人員任職資格應當具備下列條件：
1.取得基金從業資格。
2.通過中國證監會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試。
3.具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷。督察長還應當具有法律、會計、監察、稽核、風險管理、審計等工作經歷。
4.沒有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規規定的不得擔任公司董事、監事、經理和基金從業人員的情形。
5.最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。
(二)獨立董事任職資格
法規對基金管理公司獨立董事提出了較高要求，包括：
1.具有5年以上金融、法律或者財務的工作經歷。
2.有履行職責所需要的時間。
3.最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業務聯系或者利益關系的機構任職。
4.與擬任職的基金管理公司的高級管理人員、其他董事、監事、基金經理、財務負責人沒有利害關系。
5.直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職。
6.沒有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規規定的不得擔任公司董事、監事、經理和基金從業人員的情形。
7.最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。
由於基金行業高級管理人員的素質高低直接關繫到基金業的健康發展，因此，各國(地區)大都對基金行業高級管理人員實行了不同程度的資格管理。通常的管理手段包括資格考試、注冊制度、持續教育計劃和建立高級管理人員檔案等。總的來說，市場化程度越高的國家(地區)，其直接的人員監管手段使用得越少。激烈的市場競爭在很大程度上消化了監管的重負，基金行業高級管理人員為贏得市場認同「惜名如金」，因為任何一次僥幸心理都可能毀掉其苦心經營的職業生涯。這種市場聲譽機制對於遏制基金行業高級管理人員的道德風險、促使其行為長期化起到了重要作用。

⑹ 基金管理人應承擔以下責任有哪些

2016年2月1日，基金業協會發布《私募投資基金管理人內部控制指引》，進一步明確了私募基金監管的范圍和要求，明確了私募基金內部控制的原則和應當採取的措施。我們對該通知進行了深度解讀，以幫助大家能夠更好地理解和管理基金。

由於設立私募基金管理人（下稱「管理人」）不設行政審批，在中國資本市場高速發展的帶動下，截至2015年12月底，基金業協會已登記管理人25,005家。管理人的經營管理水平、風險控制能力良莠不齊，給私募基金行業帶來了極大的風險隱患。有鑒於此，中國基金業協會（下稱「協會」）發布了《私募投資基金管理人內部控制指引》（下稱「《內控指引》」）。

對於管理人而言，《內控指引》的出台意味著更高的監管要求和更大的責任。為了方便管理人理解《內控指引》，我們初步總結了如下十大內控要點：

一、明確提出了「專業化」的要求

根據《內控指引》第八條，私募基金管理人應當遵循專業化運營原則，主營業務清晰，不得兼營與私募基金管理無關或存在利益沖突的其他業務。

《內控指引》本身並未對「與私募基金管理無關或存在利益沖突的其他業務」做出明確定義，但是根據我們之前對協會相關文件的研究，我們理解民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平台等業務均被視為存在利益沖突。此外，如果名稱和經營范圍不含有「基金管理」、「投資管理」、「資產管理」、「股權投資」等相關字樣，協會將不予登記。

如果管理人尚未設立，則在前期籌劃的時候應當充分考慮前述要求。對於已經登記的管理人也並非完全高枕無憂。我們建議所有管理人進行內查，如果不符合前述要求，很可能在隨後的協會核查中被要求整改。

二、要求防範不正當關聯交易、利益輸送和內部人控制風險

根據《內控指引》第九條，私募基金管理人應當健全治理結構，防範不正當關聯交易、利益輸送和內部人控制風險，保護投資者利益和自身合法權益。

根據我們的經驗，我們提醒管理人注意如下問題：（1）管理人內部是否建立關聯交易制度，以防止不正當關聯交易損害LP或其他投資人利益？（2）如是，制度是否要求管理人應主動避免可能導致利益沖突的關聯交易，發生關聯交易的，是否要求履行必要的內部審批程序並進行披露？（3）對關聯交易的審批。管理人與其關聯方之間是否存在損害LP或其他投資人利益或者顯失公平的關聯交易，經營行為是否存在利益沖突？（4）對於與關聯方相關的業務，是否履行了必要的內部控製程序，是否經過適當的授權和審批？

此外，還有諸多其他問題有待於協會的進一步解釋和我們的解讀，比如，如何設計跟投機制才能避免被認定為不正當關聯交易、利益輸送和內部人控制風險？是否可以授權GP或者某個LP以參與投資權？

三、明確了對人力資源的要求

根據《內控指引》第十一條，私募基金管理人應當建立有效的人力資源管理制度，健全激勵約束機制，確保工作人員具備與崗位要求相適應的職業操守和專業勝任能力。私募基金管理人應具備至少2名高級管理人員。

關於管理人普遍關心的投資團隊跟投機制，在《內控指引》中並沒有明確提及。前述「激勵約束機制」是否包括跟投機制，還有待於協會的進一步解釋。

前述「高級管理人員」指私募基金管理人的董事長、總經理、副總經理、執行事務合夥人（委派代表）、合規風控負責人以及實際履行上述職務的其他人員。

值得注意的是，根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》第十六條，從事私募基金業務的專業人員應當具備私募基金從業資格。具備以下條件之一的，可以認定為具有私募基金從業資格：（一）通過基金業協會組織的私募基金從業資格考試；（二）最近三年從事投資管理相關業務；（三）基金業協會認定的其他情形。

我們建議所有管理人對基金從業人員的資格進行內查。即使已經通過了基金管理人登記，協會未來也可能會對管理人進行核查。關於從業資格，我們也歡迎基金管理人就此與我們進一步討論協會的監管趨勢。

四、明確提出了設置合規風控高級管理人員的要求

根據《內控指引》第十二條，私募基金管理人應當設置負責合規風控的高級管理人員。負責合規風控的高級管理人員，應當獨立地履行對內部控制監督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職瀆職導致內部控制失效造成重大損失的，應承擔相關責任。

值得注意的一點是，在《私募投資基金管理人內部控制指引（徵求意見稿）》中，原文是「負責合規風控的高級管理人員，應當獨立地履行對內部控制監督、檢查、評價、報告和建議的職能，並與私募基金管理人主要負責人共同對內部控制失效造成的重大損失承擔相關責任」。兩者對比，不難發現負責合規風控的高級管理人員（下稱「合規高管」）從「並與私募基金管理人主要負責人共同對內部控制失效造成的重大損失承擔相關責任」變成了「對因失職瀆職導致內部控制失效造成重大損失的，應承擔相關責任」。

這一條對於負責合規高管來說是雙刃劍。一方面，合規高管將承擔更大的風險；而另一方面，合規高管也會憑借這一條提高合規風控在管理人中的地位。從立法技術而言，在我們看來這一條在《內控指引》中應該是最具四兩撥千斤的一條。沒有這個條款，管理人的內控制度不免流於形式，而有了這個條款，相信任何一個合規高管都會空前重視管理人的合規建設。

⑺ 基金管理公司投資管理人員監管有哪些

基金管理公司投資管理人員，是指在公司負責基金投資、研究、交易的人員以及實際履行相應職責的人員

⑻ 如何應對私募基金管理人登記最新監管要求

這個要根據你公司的情況來應對，可以私下找我了解。

⑼ 如何著手應對私募基金管理人登記最新監管要求

只能提前准備抓緊時間去做，找有經驗的團隊和律所出具法律意見書提交，協會會一直出新的要求條件，越晚做越被動，比方說之前不要求股東出資證明，現在就是硬性要求了，還有最新政策可能6月份會要求高管人員數量增加，趕緊准備啊親

⑽ 基金監管的監管體系

基金監管的法規體系是基金監管體系的重要組成部分。
以《證券投資基金法》回為核心，還有各類部門規章答和規范性文件為配套的完善的基金監管法律法規體系。
這些法律規范的目的就是督促基金管理公司完善治理結構和內部控制，防止利益輸送 內部人控制;加強基金投資運作監管，確保基金合規運作;完善和加強銷售監管;完善基金信息披露監管;加強基金從業人員資格管理。