① 如果基金經理違規名下基金怎麼處理
一位基金公司的人士透露，今年5月份，時任博時精選基金經理的馬樂和家人准備出境游時，發現其已經被邊控。
大約一個月後，6月21日，博時基金公告稱，馬樂因個人原因離任博時精選基金經理，同時沒有轉任公司其他崗位。這意味著馬樂辭別了博時基金。
「馬樂在7月初就已經被相關部門控制。」上述基金公司的人士稱，由於馬樂是辭職後才被控制的，具體是哪個部門出手目前不得而知。
一位接近監管層的人士透露了這一事件的發現過程：深交所的交易監控系統查出，有一個資金總量達10億元的賬戶，其倉位特別是小盤股的倉位，與博時精選的倉位高度重合。監管部門順藤摸瓜，還查出了另外一個隱秘賬戶，該賬戶可能是由馬樂間接控制，賬戶資金從不到1000萬元通過股票操作炒到了3000萬元。
接近交易所的人士也向本報透露了馬樂目前已經被控制及被查出兩個嫌疑賬戶，但沒有透露具體的賬戶金額和獲利數量。不過，記者采訪的多位業內人士，基本認同兩個賬戶涉及金額分別為10億元和3000萬元的說法。
「兩個賬戶應該主要都是通過對博時精選倉位中的小盤股進行先進先出的操作來獲利。小賬戶的操作相對靈活，其操作可能追溯到馬樂任基金經理之前。」一位接近馬樂的人士稱，馬樂人很聰明，健談，也非常勤奮，在博時內部很被看好。
公開信息顯示，馬樂從2006年7月起至辭任基金經理，歷任博時基金公司研究員、研究部公用事業與金融地產研究組主管兼研究員、特定資產投資經理。
2011年4月12日，有5年證券從業經歷的馬樂被提拔為基金經理，與余洋共同管理博時精選基金。2011年5月4日，余洋離任博時精選的基金經理，該基金由馬樂單獨掌管。
博時基金方面稱，馬樂已經從公司離職，對其目前的情況並不了解。博時基金一直在合法合規地運營，目前沒有收到任何被調查的消息。
② 哪些行為屬於私募基金違法違規行為
一、官方檢查發現的違法問題
2015年證監會組織力量對140餘家私募基金管理人和私募基金銷售機構開展了現場檢查，發現當前私募基金領域存在以下違法問題乃至非法集資犯罪問題。
1、登記備案信息失真。私募基金管理機構和私募基金登記備案信息不完整、不真實，更新不及時，沒有按規定報送定期報告和重大事項變更情況。
2、資金募集行為違規。向非合格投資者募集資金、變相降低投資者門檻、向不特定對象公開募集、誇大或虛假宣傳、違規保本保收益、投資者人數超過法定人數限制等。
3、投資運作行為違規。挪用或侵佔基金財產、將固有財產與基金財產混同、違反合同約定列支費用、進行利益輸送等。
二、違法問題之刑事犯罪
私募基金本來屬於正常的金融投融資方式，根據法律規定其運作應符合法律程序，否則，即為非法私募。非法私募輕則違法賠償重則刑事犯罪，典型的犯罪是非法吸收公眾存款罪和集資詐騙罪兩類非法集資犯罪。
私募與非法集資在現實中由於界限模糊，往往容易造成錯誤認識，進而使得原本進行私募的募集者變成非法集資的犯罪分子。盡管如此，但二者並非不可區分，筆者認為可以從以下方面對二者進行識別。
1、是否公開募集。私募基金顧名思義只能私下向特定的對象募集，而不能像公募基金一樣向公眾推廣募集，因此，公募的一些方法在私募基金上是嚴格禁止的。比如，不得通過報刊、電台、電視、互聯網等公眾傳播媒體宣傳，不能通過傳單、手機簡訊、微信、博客和電子郵件等方式向不特定對象宣傳推介。實踐中，理財講座、投資研討會等宣傳形式無形當中把私募基金的募集行為推向了犯罪的邊緣，基金公司應謹慎對待。如果相關機構採取上述途徑向社會公開宣傳和推介，有可能觸碰了非法吸收公眾存款的這一界限。
2、是否注冊備案。合法的私募基金及其管理機構應當取得工商行政管理機構注冊，並按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》要求向中國證券投資基金業協會登記備案。非法集資是指未經有關部門依法批准或者借用合法經營的形式吸收資金。因此，私募基金設立某隻基金並進行注冊備案，是其合法的關鍵因素之一。
概括言之，私募基金領域非法集資有如下特徵：募集方式一般採用公開宣傳、推介方式引誘投資人;募集對象一般為社會公眾;一般不設最低投資門檻，或者門檻很低;投資人數沒有上限，多多益善;一般沒有投資風險提示，許諾保本高收益。
三、違法問題之預防
2015年5月26日中國證券投資基金業協會、中國證監會北京監管局聯合下發了《關於在北京市開展打擊以私募投資基金為名從事非法集資專項整治行動的通告》，該通告由證監會私募部、投保局、稽查局、打非局會簽，經證監會批准與北京局共同發布，雖然標題被冠為在北京市開展打擊非法私募的活動，但由於是證監會批准、基金業協會下發，實則是意在全國范圍內開展打擊非法私募的專項活動。
上文簡單介紹了哪些行為屬於私募基金違法違規行為?可見私募並不是一件簡單的事情，稍有不慎就會企業處於違法犯罪的行列。針對這些可能出現的違法犯罪行為，不能等到出現了問題才進行管理治理而需要從根本上進行預防。私募基金違法違規行為預防的方式有很多種，有疑問的可以咨詢相關領域的資深律師。
③ 證券法中哪些行為視為從業人員違紀
一般禁止行為：
《證券業從業人員執業行為准則》（以下簡稱《准則》）的核心內容之一是第三章中對證券從業人員禁止行為的具體規定。《准則》中既規定了所有證券業從業人員應當遵守的執業規范，又根據不同類別機構證券從業人員的特點，有針對性地列舉了證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構證券從業人員的禁止性行為。 從業人員一般性禁止行為包括十一項內容，這些禁止性規定主要以《證券法》第三章第四節的內容為依據，是《證券法》和其他相關法律法規對從業人員禁止行為規定的進一步細化。
（一）禁止從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。
欺詐行為有廣義與狹義之分，廣義的證券欺詐包括內幕交易和操縱證券市場的行為；狹義的證券欺詐是指利用與客戶進行交易的機會，或者利用其受託人、代理人或管理人的身份，使用明知是錯誤的、虛假的或者隱瞞了重要事實的信息誘騙他人收購或者買賣證券的行為。根據《證券法》第七十三條規定，內幕交易是指證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息進行的證券交易。《證券法》第七十五條又規定，證券交易活動中涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息為內幕信息。下列信息皆屬內幕信息：（1）可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件。（2）公司分配股利或者增資的計劃。（3）公司股權結構的重大變化。（4）公司債務擔保的重大變更。（5）公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十。（6）公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任。（7）上市公司收購的有關方案。（8）國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。
一般而言，操縱證券交易價格是指單獨或者與他人合謀利用資金優勢、持股優勢、信息優勢及其他手段，人為抬高、壓低或者固定證券行情，引誘他人參與收購或者買賣證券的行為。根據《證券法》規定，操縱證券交易價格等操縱證券市場的手段包括：單獨或者合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格；與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣並不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量；以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量；以其他方法操縱證券市場的行為。
上述行為破壞了公平競爭的環境和秩序，扭曲了證券市場正常的供求關系，對證券市場秩序具有極大的破壞性，必須予以禁止。根據我國《刑法》相關規定，從事內幕交易、操縱證券交易價格的行為，情節嚴重者最高會被處以10年有期徒刑並處罰金的刑罰。
（二）禁止編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息。
編造是指不以任何事實為依據，無中生有、任意捏造信息的行為。傳播則是指通過電台、電視台、報刊、雜志、網路等媒介將信息散布給公眾。虛假信息是虛構、捏造的背離事實真相的信息。誤導投資者的信息雖然沒有背離事實真相，但其表述存在顯著的缺陷或不當，致使投資者無法進行客觀、完整、准確的理解和判斷，並容易導致投資者形成不符合客觀情況的誤解和誤信。
（三）禁止損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益。
公共利益是社會全體成員的共同利益，或者說是不特定人的利益。公共利益所包括的范圍非常寬泛，如國防、交通事業、水利事業、公共衛生、教育、政府機關及慈善事業等。對公共利益的維護是每個公民應盡的職責，證券業從業人員也不例外。
證券業從業人員受雇於機構，代表機構開展各項證券業務，對機構負有受託義務，而且從業人員與所在機構的利益在根本上是一致的，因此，證券業從業人員應當恪盡職守，在機構規定的職責范圍內行事，嚴格遵守所在機構的內部規章制度，自覺維護所在機構的合法權益。需要指出的是，從業人員不能損害所在機構的合法權益，並不意味著從業人員必須事事聽從所在機構的指令，當所在機構要求的事項涉嫌違法違規時，從業人員應拒絕執行相關指令，這才能從根本上維護機構的合法權益。
他人的合法權益包括了除從業人員自己以外的任何人的合法權益。不得損害他人的合法權益是所有社會成員進行社會行為的前提和基礎。從業人員在執業中既要維護客戶或相關方的合法利益，又不能損害到其他人的合法權益，在不損害他人合法權益的基礎上從業人員才能進行各種業務活動，確保證券市場有序運行。
（四）禁止從事與其履行職責有利益沖突的業務。
為了保護客戶的合法利益，確保客戶的利益得到公平對待，證券業從業人員不得從事與其履行職責有利益沖突的業務。例如，在研究咨詢崗位履行職責的人員，不得同時從事投資銀行業務。我國相關法規為規避利益沖突也進行了相應的規定，大多數機構都制定了處理利益沖突的具體規章制度，從業人員在無法確知自己的行為是否涉及利益沖突或對如何處理利益沖突存有疑問之時，應當按照內部規定向有關部門或人員報告，尋求內部的專業支持。
（五）禁止貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務。
隨著證券市場的逐漸開放和成熟，行業競爭越來越充分、也越來越激烈，正常的行業競爭有利於證券市場的健康長足發展，有利於保護投資者合法權益；而不正當的競爭不僅會損害競爭對手的利益，也會對整個市場秩序的穩定帶來嚴重影響。
不正當競爭行為的表現形式多樣，貶損同行就是其中一種。貶損同行通常採用的手段有：捏造、散布虛假事實，損害競爭對手的商業信譽、商品聲譽，通過不適當的與他人比較的手法貶低或攻擊競爭對手。證券業從業人員應當堅決杜絕使用各種不正當手段搶奪客戶，損害競爭對手利益、擾亂市場秩序。
（六）禁止接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂。
一般意義上的賄賂包括受賄和行賄。受賄是指行為人利用職務上的便利，索取他人財物，或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的行為，而這些利益並不能從合法途徑得到。行賄則是行為人為了獲取上述利益，給予他人財物或其他好處的行為。
證券業從業人員無論行賄還是受賄都會產生負面影響，不但會敗壞社會風氣，還會扭曲市場競爭，損害投資者利益，阻礙證券市場健康發展。因此，證券業從業人員應當堅決抵制各種賄賂行為。
（七）禁止買賣法律明文禁止買賣的證券。
由於證券業從業人員職業的特殊性，其買賣證券時可能與自己從事的業務發生利益沖突，也可能提前接觸到一些影響證券價格的信息，為了保護投資者的合法權益，為市場參與者提供公平的交易機會，我國法律明文禁止部分從業人員不得買賣股票等規定的證券。如，我國《證券法》第四十三條規定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定期限內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。2009年4月1日起實施的修訂後的《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》也規定，除法律、行政法規另有規定外，基金管理公司的員工不得買賣股票。證券業從業人員不得買賣法律禁止買賣的證券，不僅包括直接以自己的名義買賣相關證券，也不得以化名、他人名義等買賣禁止買賣的證券，證券業從業人員通過自己實際控制的賬戶買賣相關證券的行為都是被禁止的。
（八）禁止違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。
證券市場變幻莫測，不管投資經驗與專業知識如何豐富，只要做投資都存在虧損的可能性。如果違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾，則一旦出現虧損，只能由機構承擔，管理的證券資產規模越大，機構的風險越大。一旦機構倒閉，風險爆發，客戶的權益得不到保障，機構風險可能波及演化為社會風險。因此，從業人員違反規定向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾是被嚴格禁止的。
（九）禁止隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄交易。
交易記錄是記錄和反映證券交易活動的重要資料和證據。通過交易記錄資料，不但可以了解證券交易的有關情況，而且還可以查證有關機構遵守國家的法律法規的情況。為真實了解有關情況，減少和防止客戶與機構之間的糾紛，並為處理糾紛時提供可靠的證據。證券從業人員負有的依法保存相關交易記錄的義務，具體體現在：1、機構及從業人員應當妥善保存有關交易記錄。2、任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄隱匿是指將交易記錄資料轉移和隱藏起來。偽造是指有意製作虛假的交易記錄。篡改是指將原始的真實交易記錄用各種方式予以改動，以改變這些交易記錄的真實性。毀損是指把真實的交易記錄故意予以毀滅或者損壞。由於各類交易記錄是記錄和反映證券交易活動、機構運行狀況和業務狀況的重要資料和證據，因此，任何從業人員不得隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。
（十）禁止泄露客戶資料。
客戶資料包括客戶信息和客戶隱私。客戶信息是指客戶在參與各類證券業務的市場經濟活動過程中，所涉及的客戶姓名、地址、聯系電話、財產及財務狀況、企業概況、注冊信息、財務信息、銀行信息、訴訟信息、供應商評價、關聯公司信息、公共信息、行業分析、企業評級等。客戶隱私主要是指客戶的婚姻狀況、家庭住址、身份證號碼、財產、住房以及其他客戶所不願意讓他人知悉、掌握的身份、財務以及交易信息。客戶資料保護是證券業從業人員以及相關機構必須承擔的一項重要義務。監管機構也將是否建立完善的客戶資料保護制度作為評價機構是否穩健經營的重要指標。
（十一）中國證監會、協會禁止的其他行為。
④ 誰手頭有基金公司的員工個人交易管理制度
第一章 總則
第一條 為規范XX有限公司（以下簡稱「公司」）防止出現利益沖突，防止員工個人投資交易中的不正當行為影響公司聲譽和業務活動開展或者對公司構成重大合規風險，維護基金份額持有人的合法權益，特製訂本制度。
第二條 本制度根據《證券法》、《證券投資基金法》、《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》、《關於基金從業人員投資證券投資基金有關事項的規定》等法律法規和規范性文件，以及公司相關管理制度制訂。
第三條 本制度適用范圍為全體與公司建立正式勞動關系的員工，包括與公司簽訂正式勞動合同的員工及派遣制員工（以下統稱「員工」）。
第四條 本制度所規范的證券和股權投資行為包括：
1、 股票投資，包括上市公司股票及其衍生品（如權證、股指期貨等） 投資；
2、 證券投資基金投資；
3、 股權投資，指投資於未公開上市的公司的行為，包括但不限於公司設立時的初始投資以及通過股權轉讓、贈與、繼承或增資等方式對公司進行投資。
第五條 本制度中所指直系親屬，指員工的配偶、父母、子女。
第二章 交易行為准則
第六條 公司員工應自覺遵守法律法規、相關監管規定和公司規章制度的要求，只能從事法律法規和相關監管規定允許的交易行為。不得利用內幕信息及其他未公開信息違規進行交易，不得直接或間接為其他任何機構和個人進行交易活動或做出投資決策，不得為他人提供交易信息或建議，不得利用職務便利為自己或他人謀取不當利益，不得進行任何形式的利益輸送。
第七條 公司員工應堅持勤勉、謹慎、盡責原則，誠實、公正地對待基金份額持有人，遵守基金份額持有人利益優先的原則，信守對基金份額持有人、監管機構和公司做出的承諾，不得從事損害基金財產和基金份額持有人利益的行為，不得從事任何與履行工作職責有利益沖突的活動。
第八條 員工進行證券投資或股權投資應該嚴格遵守有關法律法規和公司制度，並認真履行有關信息披露、申報、處置義務。
第三章 交易限制
第九條 公司員工投資證券投資基金應當遵循公平、公開和公正的原則，防範利益沖突和利益輸送，應當樹立長期投資的理念，強化與基金份額持有人共享利益、共擔風險的意識，公平對待公司管理的基金，不得為牟取短期利益從事損害其他基金份額持有人利益的行為。
第十條 公司員工持有一隻基金份額的期限不得少於6個月，持有期不足6個月的，不得賣出、贖回或轉換為其他基金；公司高級管理人員持有公司管理的基金份額以及基金經理持有本人管理的基金份額的期限不得少於1年。投資貨幣市場基金以及其他現金管理工具基金不受上述期限限制。員工多次投資同一基金的，應根據先進先出原則，分別計算單次投資基金份額的持有期限。
第十一條 公司員工投資本公司所管理基金的，其投資行為所適用的認（申）購、轉換或贖回費率等應按照基金合同、基金招募說明書、基金公告等規定執行。
第十二條 公司鼓勵員工、特別是高級管理人員、基金投資和研究部門負責人等購買本公司管理的基金產品或者基金經理購買本人管理的基金產品，並鼓勵員工通過定期定額或者其他方式進行長期投資。
第十三條 員工進行直接或間接的股權投資，應事先報公司備案，並應遵循基金份額持有人利益優先和公司利益優先的原則，避免利益沖突的情況。
第十四條 員工進行股權投資的限制：
1、不得投資於與公司有或者可能有重大業務關系、競爭關系或利益沖突的公司；
2、不得投資於從事證券投資、證券投資咨詢等與證券投資和交易有關業務的公司；
3、不得在其投資的公司中兼職並領取薪酬；
4、不得進行其它可能損害基金份額持有人利益和公司利益的股權投資；
5、不得進行無論在規模上還是性質上會影響員工正常履行工作職責的股權投資。
第十五條 員工直接或間接持有的原未上市的股權投資轉為上市的，應按下述流程進行處置：
1、公司管理的基金或投資組合參加該股權投資的詢價和投資的，持有該股權的員工應本著避免利益沖突的原則，不得參加有關投資決策，並主動向公司提出迴避；
2、該股權投資可以公開交易的，員工應在3個月內賣出。
第四章 交易信息報告、備案管理和信息披露
第十六條 員工應如實填寫《員工首次申報股票/基金/個人股權投資情況備案表》（具體格式見附件 1），向公司申報其在加入本公司前所持有的股票、基金和個人股權投資情況，並應自加入公司後3個月內對所持的禁止投資的股票進行處置。
第十七條 員工應在入職後3個工作日內，如實填寫《員工及親屬基本信息申報表》（具體格式見附件2），申報本人及直系親屬的詳細信息（包括姓名、與員工關系、身份證號、工作單位及職務等），並提交相應的身份證原件掃描件。其中，公司高管、基金經理、投資經理等人員的親屬信息范圍比照任職資格登記表要求確定（即包括但不限於本人父母、配偶、子女、兄弟姐妹和配偶父母、兄弟姐妹以及與本人關系密切或有重大利益關系的人士。）任職期間，上述信息如有變化，員工應在3個工作日內重新填寫該表，並上報公司。
第十八條 公司根據員工提交的《員工直接／間接股權投資備案表》對員工的股權投資進行備案審查和登記。
第十九條 公司對股權投資的備案審查應以避免與基金、公司或公司所開展的各類業務發生實際或可能的利益沖突為主要原則。如果公司在審查中發現員工的股權投資符合第十四條所述內容的，應要求其停止該股權投資，並說明理由。員工應當服從公司的決定。如員工拒不接受的，公司有權解除與其的勞動合同。如果超過10個工作日公司未對員工進行書面回復，視為公司對員工該項股權投資行為不持異議。
第二十條 員工應當保證其向公司申報的投資信息真實、准確、完整、及時。
第二十一條 公司應當在基金合同生效公告、上市交易公告書以及相關基金半年度報告和年度報告中披露下列信息：
1、本公司基金從業人員持有基金份額的總量及占該只基金總份額的比例；
2、本公司高級管理人員、基金投資和研究部門負責人持有該只基金份額總量的數量區間；
3、該只基金的基金經理持有該只基金份額總量的數量區間。
第2、3項所指基金份額總量的數量區間為0、0至10萬份（含）、10萬份至50萬份（含）、50萬份至100萬份（含）、100萬份以上。
公告中的相關數據由公司相關部門統計編制，並由法務部門進行復核。人力資源部應協助提供所有員工姓名、身份證號以及職務等信息。
第五章 日常管理
第二十二條 登記和監察工作，包括：
1、在收到員工關於證券投資和股權投資的備案申請後進行登記； 2、對員工上報的個人及親屬信息與其提交的身份證（含掃描件）進行核對，如員工有特殊困難無法提供身份證原件掃描件的，應要求其提交身份證復印件，並採用合理方式對其姓名及身份證號碼信息進行核對；
3、妥善保管公司員工證券投資和股權投資的申報或備案材料；
4、定期或不定期對員工投資行為等進行檢查，包括每季度從基金事務部獲得公司員工投資基金的統計數據，並對其合規性進行檢查，以期發現是否存在違反法律法規和公司制度規定的行為；
5、妥善保存公司員工投資基金的相關記錄。
法務部應做好檢查留痕，並對工作所獲知的相關信息負嚴格保密義務。
第二十三條 公司基金事務部負責定期（季度、半年度和年度）統計公司員工投資基金的明細和余額情況，並編製法規規定的相關信息披
露文件。法務部應對其進行復核。
第二十四條 公司在檢查員工的證券投資和股權投資行為以及員工直系親屬的股票投資行為時，若發現存在利益沖突可能的，有權要求員工限期對該投資行為作出處置。員工應當服從公司的決定。如員工拒不接受的，公司有權解除與其的勞動合同。
第二十五條 新員工入職時，未及時申報或虛假申報的，即為該新員工試用期不符合錄用條件，公司將不予轉正。人力資源部在員工試用期轉正之前應征詢法務部意見，以確定該員工是否已經完成個人入職申報。
第二十六條 員工未按規定定期申報個人及親屬投資信息的，法務部將給予郵件提醒一次，如經提醒仍未申報的，法務部將給予書面提示函。如雖經出具書面提示函仍不申報的，法務部將作為違規行為，填寫《日常合規監察異常情況報告表》上報公司。
第二十七條 員工未准確更新個人及親屬信息、及時准確申報基金投資和股權投資信息的，法務部發現後將作為違規行為，填寫《日常合規監察異常情況報告表》上報公司。
第二十八條 如員工違反法律法規規定和本管理制度，公司將視情節
嚴重情況給予罰款或/和紀律處分。罰款金額為每次人民幣叄仟元加不當獲利金額的兩倍。紀律處分包括口頭警告、書面警告和解僱。對於員工違規情節輕微，且未對公司財產或聲譽造成影響的，公司將給予口頭警告、書面警告等處罰；對於情節嚴重，或者對公司財產或聲譽造成不良影響的，公司有權解除勞動合同，並按規定向中 員工個人證券和股權投資管理制度國證監會及相關派出機構報告；情節嚴重構成犯罪的將依法移送司法機關追究相應責任。員工行為給公司造成損失的，公司有權依法向員工追償。
第二十九條 公司對員工備案信息予以嚴格保密，任何部門和個人均不得隨意查閱或探聽，但下列情況中，經履行適當審批程序，法務部可以向被授權人提供相關信息：
1、法務部履行工作職責；
2、司法機關或監管機關依法對員工個人投資進行調閱、查詢或檢查；
3、因工作需要，經總經理批准後，對員工個人投資進行調閱和查詢。
第六章 附 則
第三十條 在法律法規和相關監管規定未許可之前，公司員工不得投資於特定客戶資產管理計劃。如法律法規和相關監管規定對於基金公司員工的投資行為有新的規定的，公司將相應對本制度進行修訂。 第三十一條 本制度首次頒布執行後，所有員工應在10個工作日內如實填寫《員工首次申報股票/基金/個人股權投資情況備案表》（具體格式見附件 1）和《員工和親屬基本信息申報表》（具體格式見附件2），向公司申報其所持有的股票、基金和個人股權投資情況，以及直系親屬的詳細信息。
第三十二條 公司將適時根據有關法律法規的要求及公司業務的發展情況和公司內部執行的情況對本制度作進一步調整和完善。
第三十三條 本制度經總經理批准，自公布之日起實施。
XXX有限公司
2015年 月 日
⑤ 舉一個在基金運作中違規的案例
中國證監會有關部門負責人2009年06月19日介紹說，對融通基金案調查發現，2007年起至版2009年2月，張野在擔任融通基權金基金經理期間，利用職務便利獲取融通基金的基金投資與研究信息，並操作他人控制的「周薔」賬戶，採取先於融通基金旗下的有關基金買入或賣出同一股票的交易方式為他人牟取利益，其個人從中獲取好處。此外，2006年12月至2007年7月期間，張野還通過網路下單方式，操作其配偶的同名賬戶交易了廣宇發展(000537,股吧)等多隻股票，獲取不當利益。
⑥ 私募基金員工私自改客戶名單之後會對員工有何影響怎麼處理員工呢
這是員工的違反公司規定行為，如運作前有指定對應的懲罰措施，按標准來，如沒有一般由私募基金公司高層商討後制定對應懲罰措施。嚴重的，交予公安機關處理。
費用比較難追回，損失理論上由違規員工賠償。
⑦ 券商給員工下達基金產品任務，券商是不是已經構成違規違法
這兩者是兩個概念，基金適用《基金銷售管理辦法》，其責任義務對券商來說，更多的是代回銷。答即賣給適當的投資者；而推薦股票，適用《證券投資咨詢業務》相關的辦法，更多的就是投資咨詢。你可以判斷股票的基本面，行業特點，你沒法判斷基金，因為這是一種投資組合。
員工不能持有股票賬戶，不可能自己購買。你這觀點就是錯誤的，開放式基金是在場外申購贖回，證券從業人員完全可以購買。
⑧ 證監會監管基金公司爆雷員工有罪嗎，
普通員工是沒罪的。至於高級員工，就看有沒有參與策劃組織該活動了。可以參考一下刑法里關於單位犯罪的條款，如果單位犯罪也談不上，那高級員工也嗎沒什麼事。
⑨ 員工違規持股 上交所怎麼辦
對於任職迴避制度約束性不強問題，上交所黨委稱，已排查員工近專親屬在上市公司、屬基金公司、證券公司等利益相關單位工作情況，並制定《上海證券交易所員工任職迴避和公務迴避規定(試行)》，出台「上交所工作人員的配偶、子女及其配偶，在監管對象任職，與上交所工作人員構成直接監管對應關系的，應對上交所工作人員崗位進行調整」等硬性規定。
也就是說，如果上交所員工的配偶、子女等家人，在監管對象任職，那麼該名員工會被調崗。
⑩ 萬家基金公司最近在網上看到他們公司的嚴重違規違紀行為！07年前我在萬家基金公司自己的賬戶上存了70
按我的知識范圍，
基金公司是不具有存款功能的，其直銷賬戶是臨時存放投資者的申購資金，若超過3天未提出申購申請，就會退回資金，不可能一直當活期存款或定期存款在那裡的。
因此，即使你07年存了70萬資金在萬家基金的賬戶上，如果沒有你的申購申請，超過3天就會退給你。
只有收到你的申購申請，基金公司才會按你的指令進行申購。
你說偽造你的簽字，有可能：
你忘記了自己曾經簽過字；
你口頭委託他人或工作人員（關系比較好）代你簽字。這種不規范情況是存在的。
如果你不服，可以申請筆跡鑒定，按事實說話。
如果自己曾經委託過，也別否認。
07年到現在，恐怕訴訟時效已過，不一定能起訴了。