❶ 私募基金產品備案需要什麼資料
一、營業執照/主體資格證明文件——合夥型、公司型基金備案必備文件
只有合夥型、合作型、公司型的基金產品，中基協的系統會要求上傳此項文件，契約型基金不需要上傳，因為契約型基金不存在組織結構。需要明確的是，這里要上傳的是基金產品的營業執照，而非基金管理人的營業執照。我們一直認為在營業執照上傳這個問題上，應該不存在什麼疑問，但的確有基金管理人在基金備案系統，上傳了基金管理人的營業執照而遭遇了中基協的反饋。
二、《基金招募說明書》——非備案必備文件
《基金招募說明書》是投資者了解基金的最基本也是最重要的文件之一，是投資前的必讀文件。但在基金備案系統內，《基金招募說明書》之後有個不適用的選項，屬於非必須上傳的文件，可以在系統內選擇不適用。
三、《基金風險揭示書》——備案必備文件
《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十六條明確要求：私募基金管理人自行銷售私募基金的，應當採取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件；應當製作風險揭示書，由投資者簽字確認。
中基協於2016年4月15日發布了《私募投資基金募集行為管理辦法》，同時發布了《私募投資基金投資者風險問卷調查內容與格式指引(個人版)》及《私募投資基金風險揭示書與格式指引》
四、《投資者承諾函》——備案必備文件
《基金風險揭示書》與《投資者承諾函》，均需要提交所有投資者簽字的文件，如果有5個投資者，就要5份全部上傳。我們有些客戶在有多個投資者的情況下，會只上傳一個投資者簽署的承諾函，這就會遭遇中基協的反饋意見。應當將所有投資者簽字的文件掃描在一個PDF文檔內上傳。
五、《機構承諾函》——備案必備文件
這是需要基金管理人出具的承諾函，並且會因為管理股權類或證券類產品的不同，而有細微差別。
六、募集規模證明/實繳出資證明——備案必備文件
募集規模證明包括：
託管人開具的資金到賬證明，或會計師事務所開具的驗資證明，或銀行對賬單（並加蓋銀行公章），或工商登記調檔材料等第三方出具的證明。
現在對網上銀行、手機銀行的使用非常廣泛，這里的實繳出資證明並非一定要銀行加蓋公章的紙質稿文件，網上銀行的截屏也同樣能夠通過中基協的審核，但是要注意，截屏的內容中必須要包含銀行的電子章。我們有個客戶，就是在截屏的時候，截取了不包含銀行電子章的頁面而遭遇了反饋。
七、基金合同/合夥協議/公司章程——備案必備文件
在進行基金產品備案時，最重要也是最容易遭遇反饋的文件就是基金合同。2016年4月18日，中基協正式發布醞釀已久的基金合同指引，指引分契約型、公司型、合夥型三類，分別採取了不同的指引方式。
因此，在製作公司章程/合夥協議/基金合同時，要對應具體的合同指引要求，對文件進行製作。
八、《委託管理協議》——非備案必備文件
《委託管理協議》非必須上傳的文件，可以在系統內選擇不適用。舉個需要上傳《委託管理協議》的情況：合夥型基金產品的GP並未擔任基金管理人，而外聘了基金管理人對基金進行管理。
九、《託管協議》——非備案必備文件
不論是證券類基金還是股權類基金，都可以選擇不託管。如果基金選擇不託管，經常會遭遇中基協的一類反饋意見，即要求上傳所有投資者簽署的《無託管協議》，《無託管協議》中需要明確說明「本基金無託管」。按照基金合同指引，無託管的基金產品，需要在基金合同內說明私募基金財產安全的制度措施以及糾紛解決機制。
十、銷售歸集/託管賬戶信息——備案必備文件
這對基金產品備案提出了兩個要求，一是已經開好專戶，二是募集資金已經進入專戶。在有託管或者PB綜合託管業務的情況下，需要開託管賬戶和銷售歸集兩個賬戶，如果沒有託管和外包業務，只要開一個銷售歸集賬戶即可。
十一、《投資者明細》——備案必備文件
《投資者明細》包括序號，姓名/機構名稱，證件號碼，認繳金額，實繳金額，匯總金額，備注；備注包括GP/LP，優先/劣後，是否是管理人或員工跟投。匯總金額應當與登記備案系統填報的實繳金額一致。同時只需要基金管理人加蓋機構公章，不需要投資者再次簽字。
十二、對銷售業務的管理制度——備案必備文件
十三、對份額登記業務的管理制度——備案必備文件
以上兩項文件，可直接提供基金管理人的內控制度文件，並要加蓋基金管理人公章。
❷ 如何辦理私募基金備案私募基金備案條件及流程
辦理私募基金備案管理的要求：
首先要求私募投資基金管理人在私募基回金募集完畢之日後答20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行基金備案，
並根據私募基金的主要投資方向註明基金類別，如實填報基本信息。基金業協會對備案的私募基金信息予以公示。
另外在辦理私募基金備案時，私募基金管理人必須登記：
1.私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續並申請成為基金業協會會員。
2.私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統，如實填報基金管理人基本信息、
高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合夥人基本信息、管理基金基本信息。
辦理私募基金備案所需材料：
1.公司營業執照副本
2.稅務登記證副本
3.組織機構代碼證副本
4.法人身份證電子版、股東身份信息
5.所有高管人員一寸照片
❸ 國泰君安富易買基金提示還未簽署基金風險揭示書如何操作
您好，在富易交易開放式基金操作欄有風險揭示書，直接點開簽署即可，在您開通相應的基金賬戶時候會提示您簽署的，祝您辦理順利！
❹ 私募基金季度更新出新規，哪些投資者的風險揭示
首先，按照法規的時間軸，看一下風險揭示書的演變過程： ■ 2014年8月21日 《私募投資基金監督管理暫行辦法》 第十六條 私募基金管理人自行銷售私募基金的，應當採取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件；應當製作風險揭示書，由投資者簽字確認。 投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內容與格式指引，由基金業協會按照不同類別私募基金的特點制定。 提出了私募基金管理人需要對投資者進行風險揭示並簽字確認。但由於協會沒有細化的標准，所以還沒有指引文件要求具體怎樣執行。 ■ 2016年7月15日 《私募投資基金募集行為管理辦法》 第二十六條 在投資者簽署基金合同之前，募集機構應當向投資者說明有關法律法規，說明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關權利，重點揭示私募基金風險，並與投資者簽署風險揭示書。 風險揭示書的內容包括但不限於：
（一）私募基金的特殊風險，包括基金合同與中國基金業協會合同指引不一致所涉風險、基金未託管所涉風險、基金委託募集所涉風險、外包事項所涉風險、聘請投資顧問所涉風險、未在中國基金業協會登記備案的風險等；
（二）私募基金的一般風險，包括資金損失風險、基金運營風險、流動性風險、募集失敗風險、投資標的的風險、稅收風險等；
（三）投資者對基金合同中投資者權益相關重要條款的逐項確認，包括當事人權利義務、費用及稅收、糾紛解決方式等。 《私募投資基金風險揭示書內容與格式指引》詳見附件二。 這里的附件二《私募投資基金風險揭示書內容與格式指引》是在2016年4月15日發布的，其中詳細地寫明了風險揭示書中必須的要素內容以及十三項需要投資者逐一簽字的條款。
■ 2018年1月12日 《私募投資基金備案須知》 《私募投資基金備案須知》中第三點規定了涉及特殊風險的私募基金備案要求，其中要點摘錄如下： 2、私募基金涉及關聯交易的，私募基金管理人應當在風險揭示書中向投資者披露關聯關系情況，並提交證明底層資產估值公允的材料、有效實施的關聯交易風險控制制度、不損害投資人合法權益的承諾函等相關文件。 3、私募基金管理人應對投資人進行充分的風險揭示。根據《私募投資基金風險揭示書內容與格式指引》，私募基金管理人應當在風險揭示書的「特殊風險揭示」部分，重點對私募基金的資金流動性、關聯交易、單一投資標的、產品架構、底層標的等所涉特殊風險進行披露。私募基金風險揭示書「投資者聲明」部分所列的13類簽字項，應當由全體投資人逐項簽字確認。
由此，風險揭示書就演變成了目前我們看到的最新版本。 那麼有些人就想問了，我不想知道風險揭示書以前是怎樣的，我只想知道現在到底要上傳什麼。 其實，按照最新協會熱線反饋的消息，私募管理人需要按照投資者購買基金產品的時間來判定是否需要上傳新版的風險揭示書。 按照上面我們提到的三個時間節點： 2014年8月21日之前購買產品的客戶，可以不簽署風險揭示書； 2014年8月21日至2016年7月15日購買產品的客戶要簽署風險揭示書，但具體的形式和內容未做要求； 2016年7月15日至2018年1月12日購買產品的客戶一定要簽署具有十三項逐項簽字確認內容的風險揭示書； 2018年1月12日之後購買產品的客戶一定要按照協會最新要求，簽署具有關聯交易、單一投資標的等特殊風險揭示的風險揭示書。 所以，管理人可以按照上面的規律對號入座，提交與本季度更新上傳的投資者清單相對應的風險揭示書即可。 熱點問題
接下來，我們就大家在風險揭示書的上傳實操中提到的一些問題進行討論： 1、簽電子合同和電子版風險揭示書的在上傳時有什麼要求呢？ 答：簽電子版風險揭示書，不局限於之前的基金是否簽署過電子合同，只要最終的內容是符合要求即可。 2、季度更新會像產品備案一樣要求退回補正嗎？ 答：如果投資者過多，或者在季度更新時間內，因客觀原因無法重現簽署風險揭示書，那麼可以先寫個說明文件，說明情況，但是會有被退回的風險。 3、已經備案成功的產品也要補傳所有投資者的風險揭示書嗎？產品備案的時候提交過所有投資者的風險揭示書啊，現在還要重新提交嗎？ 答：不需要上傳自產品備案以來全部的風險揭示書，而是上傳本季度更新全部的投資者的風險揭示書，如果與備案時無變化，再上傳一次即可。
❺ 私募基金風險揭示書的內容有哪些
私募投資基金風險揭示書內容與格式指引
投資有風險當您/貴機構認購或申購私募基金時，可能獲得投資收益，但同時也面臨著投資風險您/貴機構在做出投資決策之前，請仔細閱讀本風險揭示書和基金合同公司章程或者合夥協議（以下統稱基金合同），充分認識本基金的風險收益特徵和產品特性，認真考慮基金存在的各項風險因素，並充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷並謹慎做出投資決策
根據有關法律法規，基金管理人[具體機構名稱]及投資者分別作出如下承諾風險揭示及聲明：
一基金管理人承諾
（一）私募基金管理人保證在募集資金前已在中國證券投資基金業協會（以下簡稱中國基金業協會）登記為私募基金管理人,並取得管理人登記編碼
（二）私募基金管理人向投資者聲明，中國基金業協會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對私募基金管理人投資能力持續合規情況的認可；不作為對基金財產安全的保證
（三）私募基金管理人保證在投資者簽署基金合同前已（或已委託基金銷售機構）向投資者揭示了相關風險；已經了解私募基金投資者的風險偏好風險認知能力和承受能力；已向私募基金投資者說明有關法律法規，說明投資冷靜期回訪確認的制度安排以及投資者的權利
（四）私募基金管理人承諾按照恪盡職守誠實信用謹慎勤勉的原則管理運用基金財產，不保證基金財產一定盈利，也不保證最低收益
二風險揭示
（一）特殊風險揭示
[具體風險應由管理人根據私募基金的特殊性闡明]
若存在以下事項，應特別揭示風險：
1基金合同與中國基金業協會合同指引不一致所涉風險；
2私募基金未託管所涉風險；
3私募基金委託募集所涉風險
4私募基金外包事項所涉風險；
5私募基金聘請投資顧問所涉風險；
6私募基金未在中國基金業協會履行登記備案手續所涉風險
（二）一般風險揭示
1資金損失風險
基金管理人依照恪盡職守誠實信用謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金財產中的認購資金本金不受損失，也不保證一定盈利及最低收益
本基金屬於[相應評級水平]風險投資品種，適合風險識別評估承受能力[相應評級水平]的合格投資者
2基金運營風險
基金管理人依據基金合同約定管理和運用基金財產所產生的風險，由基金財產
及投資者承擔投資者應充分知曉投資運營的相關風險，其風險應由投資者自擔
3流動性風險
本基金預計存續期限為基金成立之日[ ]起至[存續期限]（包括延長期（如有））結束並清算完畢為止在本基金存續期內，投資者可能面臨資金不能退出帶來的流動性風險
根據實際投資運作情況，本基金有可能提前結束或延期結束，投資者可能因此
面臨委託資金不能按期退出等風險
4募集失敗風險
本基金的成立需符合相關法律法規的規定，本基金可能存在不能滿足成立條件從而無法成立的風險
基金管理人的責任承擔方式：
（一）以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；
（二）在基金募集期限屆滿（確認基金無法成立）後三十日內返還投資人已交納的款項，並加計銀行同期存款利息
5投資標的風險（適用於股權類）
本基金投資標的的價值取決於投資對象的經營狀況，原股東對所投資企業的管理和運營，相關市場宏觀調控政策財政稅收政策產業政策法律法規經濟周期的變化以及區域市場競爭格局的變化等都可能影響所投資企業經營狀況，進而影響本基金投資標的的價值
6稅收風險
契約性基金所適用的稅收征管法律法規可能會由於國家相關稅收政策調整而發生變化，投資者收益也可能因相關稅收政策調整而受到影響
7其他風險
包括但不限於法律與政策風險發生不可抗力事件的風險技術風險和操作風險等
三投資者聲明
作為該私募基金的投資者，本人/機構已充分了解並謹慎評估自身風險承受能力，自願自行承擔投資該私募基金所面臨的風險本人/機構做出以下陳述和聲明，並確認（自然人投資者在每段段尾________內簽名，機構投資者在本頁尾頁蓋章，加蓋騎縫章）其內容的真實和正確：
1本人/機構已仔細閱讀私募基金法律文件和其他文件，充分理解相關權利義務本私募基金運作方式及風險收益特徵，願意承擔由上述風險引致的全部後果________
2本人/機構知曉，基金管理人基金銷售機構基金託管人及相關機構不應當對基金財產的收益狀況作出任何承諾或擔保________
3本人/機構已通過中國基金業協會的官方網站（www.amac.org.cn）查詢了私募基金管理人的基本信息，並將於本私募基金完成備案後查實其募集結算資金專用賬戶的相關信息與打款賬戶信息的一致性________
4在購買本私募基金前，本人/機構已符合私募投資基金監督管理暫行辦法有關合格投資者的要求並已按照募集機構的要求提供相關證明文件________
5本人/機構已認真閱讀並完全理解基金合同的所有內容，並願意自行承擔購買私募基金的法律責任________
6本人/機構已認真閱讀並完全理解基金合同第××章第××節當事人的權利與義務的所有內容，並願意自行承擔購買私募基金的法律責任________
7本人/機構知曉，投資冷靜期及回訪確認的制度安排以及在此期間的權利________
8本人/機構已認真閱讀並完全理解基金合同第××章第××節私募基金的投資的所有內容，並願意自行承擔購買私募基金的法律責任________
9本人/機構已認真閱讀並完全理解基金合同第××章第××節私募基金的費用與稅收中的所有內容________
10本人/機構已認真閱讀並完全理解基金合同第××章第××節爭議的處理中的所有內容________
11本人/機構知曉，中國基金業協會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對私募基金管理人投資能力持續合規情況的認可；不作為對基金財產安全的保證________
12本人/機構承諾本次投資行為是為本人/機構購買私募投資基金________
13本人/機構承諾不以非法拆分轉讓為目的購買私募基金，不會突破合格投資者標准，將私募基金份額或其收益權進行非法拆分轉讓________
基金投資者（自然人簽字或機構蓋章）：
日期：
經辦員（簽字）：
日期：
募集機構（蓋章）：
日期：
❻ 企業做VC基金的LP需要簽署風險揭示書么
按照合格投資者的要求以及管理人對投資者資格核實的要求，風險揭示書是需要簽署的，既保護投資者本身也保護私募管理人。
❼ 國泰君安富易買基金提示還未簽署基金風險揭示書如何操作
現在都要求做個風險評估，看它網站上有沒有，沒有估計要到營業部簽。