A. 私募基金產品備案需要什麼資料
一、營業執照/主體資格證明文件——合夥型、公司型基金備案必備文件
只有合夥型、合作型、公司型的基金產品，中基協的系統會要求上傳此項文件，契約型基金不需要上傳，因為契約型基金不存在組織結構。需要明確的是，這里要上傳的是基金產品的營業執照，而非基金管理人的營業執照。我們一直認為在營業執照上傳這個問題上，應該不存在什麼疑問，但的確有基金管理人在基金備案系統，上傳了基金管理人的營業執照而遭遇了中基協的反饋。
二、《基金招募說明書》——非備案必備文件
《基金招募說明書》是投資者了解基金的最基本也是最重要的文件之一，是投資前的必讀文件。但在基金備案系統內，《基金招募說明書》之後有個不適用的選項，屬於非必須上傳的文件，可以在系統內選擇不適用。
三、《基金風險揭示書》——備案必備文件
《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十六條明確要求：私募基金管理人自行銷售私募基金的，應當採取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件；應當製作風險揭示書，由投資者簽字確認。
中基協於2016年4月15日發布了《私募投資基金募集行為管理辦法》，同時發布了《私募投資基金投資者風險問卷調查內容與格式指引(個人版)》及《私募投資基金風險揭示書與格式指引》
四、《投資者承諾函》——備案必備文件
《基金風險揭示書》與《投資者承諾函》，均需要提交所有投資者簽字的文件，如果有5個投資者，就要5份全部上傳。我們有些客戶在有多個投資者的情況下，會只上傳一個投資者簽署的承諾函，這就會遭遇中基協的反饋意見。應當將所有投資者簽字的文件掃描在一個PDF文檔內上傳。
五、《機構承諾函》——備案必備文件
這是需要基金管理人出具的承諾函，並且會因為管理股權類或證券類產品的不同，而有細微差別。
六、募集規模證明/實繳出資證明——備案必備文件
募集規模證明包括：
託管人開具的資金到賬證明，或會計師事務所開具的驗資證明，或銀行對賬單（並加蓋銀行公章），或工商登記調檔材料等第三方出具的證明。
現在對網上銀行、手機銀行的使用非常廣泛，這里的實繳出資證明並非一定要銀行加蓋公章的紙質稿文件，網上銀行的截屏也同樣能夠通過中基協的審核，但是要注意，截屏的內容中必須要包含銀行的電子章。我們有個客戶，就是在截屏的時候，截取了不包含銀行電子章的頁面而遭遇了反饋。
七、基金合同/合夥協議/公司章程——備案必備文件
在進行基金產品備案時，最重要也是最容易遭遇反饋的文件就是基金合同。2016年4月18日，中基協正式發布醞釀已久的基金合同指引，指引分契約型、公司型、合夥型三類，分別採取了不同的指引方式。
因此，在製作公司章程/合夥協議/基金合同時，要對應具體的合同指引要求，對文件進行製作。
八、《委託管理協議》——非備案必備文件
《委託管理協議》非必須上傳的文件，可以在系統內選擇不適用。舉個需要上傳《委託管理協議》的情況：合夥型基金產品的GP並未擔任基金管理人，而外聘了基金管理人對基金進行管理。
九、《託管協議》——非備案必備文件
不論是證券類基金還是股權類基金，都可以選擇不託管。如果基金選擇不託管，經常會遭遇中基協的一類反饋意見，即要求上傳所有投資者簽署的《無託管協議》，《無託管協議》中需要明確說明「本基金無託管」。按照基金合同指引，無託管的基金產品，需要在基金合同內說明私募基金財產安全的制度措施以及糾紛解決機制。
十、銷售歸集/託管賬戶信息——備案必備文件
這對基金產品備案提出了兩個要求，一是已經開好專戶，二是募集資金已經進入專戶。在有託管或者PB綜合託管業務的情況下，需要開託管賬戶和銷售歸集兩個賬戶，如果沒有託管和外包業務，只要開一個銷售歸集賬戶即可。
十一、《投資者明細》——備案必備文件
《投資者明細》包括序號，姓名/機構名稱，證件號碼，認繳金額，實繳金額，匯總金額，備注；備注包括GP/LP，優先/劣後，是否是管理人或員工跟投。匯總金額應當與登記備案系統填報的實繳金額一致。同時只需要基金管理人加蓋機構公章，不需要投資者再次簽字。
十二、對銷售業務的管理制度——備案必備文件
十三、對份額登記業務的管理制度——備案必備文件
以上兩項文件，可直接提供基金管理人的內控制度文件，並要加蓋基金管理人公章。
B. 私募基金募集說明書日期晚於基金合夥協議嗎
一、根據《私募基金登記備案常見問答匯總》私募基金主要投資方向描述：
1.私募版基金權管理人填報的私募基金主要投資方向應該與其基金合同或合夥協議約定的投資范圍一致，與其基金類型、投資類型相對應，且說明具體投資方式，明確投資標的。
二、根據協會現場反饋要保證投資方向與合同或合夥協議一致，符合專業化經營就可行。
三、根據已備案成功的股權投資基金在投資范圍處有關於閑置資金投資於銀行存款的表述。
C. 封閉型私募股權基金招募說明書指出每年贖回本金及收益25%，投資者未滿存續期,能否全額退出有無明確規定
是有明確規定的，在基金交易的書中有明確的指出，封閉式的基金在存續期未滿時是不可以推出的，但是你可以轉讓給其他人。
D. 北京私募基金備案所需資料
你好
私募基金備案所需文件清單
1、私募基金管理人應完成登記，私募基金應進行備案。
2、根據《私募基金登記備案系統-基金備案及信息更新填表說明》，私募基金備案時應填報信息並提交各類材料。本文將私募基金須提交的材料匯總，便於管理人了解，提前准備。
3、備案系統將私募產品分為私募證券、私募股權、私募創投、其他私募基金及顧問管理產品五類。備案時按基金所屬類別，對應提交資料。
私募基金備案所需文件清單 ：
一、正在運作的基金/新基金備案
（一）外包業務機構情況表 外包機構營業執照
（二）私募基金信息情況表
A.私募證券投資基金 ：
1、營業執照\主體資格證明文件（合夥型、合作型、公司型基金適用）
2、基金招募說明書
3、基金風險揭示書
4、投資者承諾函
5、募集規模證明（包括驗資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調檔材料等第三方出具的證明）
6、基金合同/合夥協議/公司章程
7、委託管理協議（若有）
8、基金託管協議（若有）
9、投資者明細（包括姓名/機構名稱、證件號碼、實際投資額。成立日期在2014年8月21日（含當日）以後的基金必填此項）
10、對銷售業務的管理制度
11、對份額登記業務的管理制度
12、銷售系統測試報告、銷售系統與中央數據交換平台聯網測試報告、銷售系統功能說明
13、銷售監管機構監督協議
14、份額登記系統測試報告、銷售系統與中央數據交換平台聯網測試報告、銷售系統功能說明。（若有）
15、TA資金清算系統測試報告、功能說明。（若有）
16、份額登記監管機構監督協議（若有）
17、委託外包協議（若有）。
B.私募股權投資基金：
1、營業執照\主體資格證明文件（合夥型、合作性、公司型基金適用）
2、基金招募說明書
3、基金風險揭示書
4、投資者承諾函
5、募集規模證明（包括驗資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調檔材料等第三方出具的證明）
6、基金合同/合夥協議/公司章程
7、委託管理協議（若有）
8、基金託管協議（若有）
9、投資者明細（包括姓名/機構名稱、證件號碼、實際投資額。成立日期在2014年8月21日（含當日）以後的基金必填此項）
10、對銷售業務的管理制度
11、對份額登記業務的管理制度
12、銷售系統測試報告、銷售系統與中央數據交換平台聯網測試報告、銷售系統功能說明。
13、銷售監管機構監督協議。
14、份額登記系統測試報告、銷售系統與中央數據交換平台聯網測試報告、銷售系統功能說明。（若有）
15、TA資金清算系統測試報告、功能說明。（若有）
16、份額登記監管機構監督協議（若有）
17、委託外包協議（若有）
C.私募創業投資基金：
1、營業執照\主體資格證明文件（合夥型、合作性、公司型基金適用）
2、基金招募說明書
3、基金風險揭示書
4、投資者承諾函
5、募集規模證明（包括驗資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調檔材料等第三方出具的證明）
6、基金合同/合夥協議/公司章程
7、委託管理協議（若有）
8、基金託管協議（若有）
9、投資者明細（包括姓名/機構名稱、證件號碼、實際投資額。成立日期在2014年8月21日（含當日）以後的基金必填此項）
10、對銷售業務的管理制度
11、對份額登記業務的管理制度
12、銷售系統測試報告、銷售系統與中央數據交換平台聯網測試報告、銷售系統功能說明
13、銷售監管機構監督協議。
希望我的回答可以幫到你！
E. 私募股權基金的募集說明書需要包括哪些要素，有沒有
①發行人基本情況；②發行人財務狀況；③本期私募債發行基本情況及
發行條款，包括私募債名稱、本期發行總額、期限、票面金額、發行價格或 利率確定方式、還本付息的期限和方式等；④募集資金用途及私募債存續期 間變更資金用途程序；⑤私募債轉讓范圍及約束條件；⑥信息披露的具體內
容和方式；⑦償債保障機制、股息分配政策、私募債受託管理及私募債持有 人會議等投資者保護機制安排；⑧私募債擔保情況（如有）；⑨私募債信用評 級和跟蹤評級的具體安排（如有）；⑩本期私募債風險因素及免責提示；⑪仲 裁或其他爭議解決機制；⑫發行人對本期私募債募集資金用途合法合規、發
行程序合規性的聲明；⑬發行人全體董事、監事和高級管理人員對發行文件 真實性、准確性和完整性的承諾；⑭其他重要事項。
另外，發行人應在募集說明書中承諾，在私募債付息日的10個工作日
前，將應付利息全額存人償債保障金專戶；在本金到期日30日前累計提取的 償債保障金余額不低於私募債余額的20%。發行人應在募集說明書中約定采 取限制股息分配措施，以保障私募債本息按時兌付，並承諾若未能足額提取
償債保障金，不以現金方式進行利潤分配。
F. 在哪裡可以找到英文版的私募股權基金的招募說明書
你上網把中文翻譯成英文的不就OK了么