Ⅰ 哪些私募基金行為會被處罰
1.未依法募集資金，辦理基金備案手續；
2.未按照基金合同管理基金，進行投資；
3.未保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
4.未按照基金合同的約定負責基金會計核算並編制基金財務會計報告；
5.未辦理與基金財產管理業務活動有關的信息提供事項；
6.未按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向投資者分配收益；
7.未以基金管理人名義，為基金財產利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；
8.未履行國務院證券監督管理機構規定和基金合同約定的其他職責。
9.私基基金未按時備案；
10.私募基金管理人兼營與私募基金無關或者存在利益沖突的其他業務，進行利益輸送；
11.私募證券基金管理人未按照基金合同的約定計算並向投資者報告投資者賬戶信息；
12.募證券基金管理人未編制定期基金報告；
13.未對未託管的基金財產採取隔離措施的；
14.未建立防範利益輸送和利益沖突的機制；
15.未對私募基金財產實行分別管理、分別記賬；
16.未建立防範與投資者發生利益沖突的從業人員投資申報、登記、審查、處置等管理制度；
17.未經登記，使用「基金」、「基金管理」等字樣或者近似名稱進行投資活動的；
18.向特定的合格投資者之外的單位或者個人募集資金或者轉讓基金份額，或者導致投資者超過法定人數限制的；
19.未向私募基金投資者充分揭示投資風險；
20.從業人員炒股不申報；
21.誤導投資者購買與其風險承擔能力不相當的基金產品；
22.未履行投資者適當性管理義務；
23.公開或變相公開募集私募基金；
24.委託不符合條件的機構提供投資咨詢服務；
25.從事損害基金財產和投資者利益的投資活動；
26.不公平地對待其管理的不同基金財產；
27.利用私募基金財產或者職務之便，為投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送；
28.侵佔、挪用私募基金財產；
Ⅱ 私募基金管理人未備案會被認為是非法集資嗎
會的
募集來的資金目前必須要三方託管
不得私設資金池
否則被認定非法集資
Ⅲ 私募基金不備案有什麼後果
《私募投資基金管理抄人登記和基襲金備案辦法(試行)》由中國證券投資基金業協會制定，該協會屬於社會團體組織，行業自律組織。雖非行政機關，但屬於受證監會委託行使行業自律管理行為的組織。根據《證券投資基金法》第十九條第二項，基金管理人有辦理基金備案手續的義務。若不備案，就是違法行為，會受到證監部門的行政處罰。
Ⅳ 私募基金公司可以不備案嗎
什麼是私募基金：指在中國境內，以非公開方式向兩個以上投資者募集資金，為回獲取財務回報進行投資活答動設立的投資基金。
根據相關規定私募基金是必須要進行備案的，不備案管理人可能面臨以下處罰；
私募基金沒有備案可能涉及民事和刑事法律風險。
私募基金沒有備案可能涉及監管、處罰法律風險，證券投資基金法及其他相關法律法規有明確規定。違反規定，未經登記，使用「基金」或者「基金管理」字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，會沒收違法所得，並處違法所得相應倍數的罰款。
私募基金備案後可以用來做什麼？
私募基金公司備案審核通過後可以從事買賣股票，股權，債券，期貨，期權，基金份額及投資合同約定的其他投資標的。
Ⅳ 私募基金未進行備案就對外投資，會有哪些法律風險
最大的法律風險就是非法集資了，備案也容易何必去冒這種風險呢
Ⅵ 私募基金沒有備案涉嫌非法集資嗎
私募基金備案，意思是指私募基金在行業協會的備案，只有備案了，才能開立版相關證券權賬戶。而備案，是在募集基金完畢之後去做的備案，不是先備案再去募集資金。
非法集資的構成其中一個要件是向不特定人（公眾）籌集資金，並且是未經法定程序。
因此，兩者有很大區別：
A. 私募基金針對的是特定人募集基金，並非是不特定人（公眾）
B. 私募基金管理人依據的法律是《證券投資基金法》等法律法規來籌集資金，備案僅是之後一個程序
結論：
兩者不同范疇，沒有備案與非法集資沒有關系，如果私募籌資面向的是特定人，那肯定不涉嫌非法集資。
Ⅶ 私募基金管理人未備案會被認為是非法集資么
您好 私募基金備案，意思是指私募基金在行業協會的備案版，只有備案了，才能開立相關證券權賬戶。而備案，是在募集基金完畢之後去做的備案，不是先備案再去募集資金。
非法集資的構成其中一個要件是向不特定人（公眾）籌集資金，並且是未經法定程序。
因此，兩者有很大區別：
A. 私募基金針對的是特定人募集基金，並非是不特定人（公眾）
B. 私募基金管理人依據的法律是《證券投資基金法》等法律法規來籌集資金，備案僅是之後一個程序
結論：
兩者不同范疇，沒有備案與非法集資沒有關系，如果私募籌資面向的是特定人，那肯定不涉嫌非法集資。 希望可以幫到您 謝謝
Ⅷ 私募基金未備案後果是怎麼樣的
私募基金在當下是非常的紅火的，而且很多企業都會公告私募基金。但私募基金和股份的設立是有所差別的，私募基金的相關法律規定在一定程度下最好的辦法。私募基金一旦不備案就會出現相關的後果。那麼私募基金不備案有什麼後果?下面就讓華律網小編為大家詳細的講解吧。
《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》由中國證券投資基金業協會制定，該協會屬於社會團體組織，行業自律組織。雖非行政機關，但屬於受證監會委託行使行業自律管理行為的組織。根據《證券投資基金法》第十九條第二項，基金管理人有辦理基金備案手續的義務。若不備案，就是違法行為，會受到證監部門的行政處罰。
根據《證券投資基金法》、中國證監會《私募投資基金監督管理暫行辦法》、中國基金業協會《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的相關規定，私募基金管理人應當向基金業協會進行登記，私募基金應當向基金業協會進行備案。私募新規中基協發〔2016〕4號文發布以來，基金業協會加強對私募基金的監管。筆者經常接到投資者咨詢，私募基金管理人未登記、私募基金未備案，會有什麼法律後果?結合我國現行法律、法規、規范性文件的有關規定，筆者對私募基金未經登記備案的法律後果略作總結如下，供投資者參考。
第一，證券投資禁用「基金」或者「基金管理」字樣。
根據《證券投資基金法》第九十條的規定，未經登記，任何單位或者個人不得使用「基金」或者「基金管理」字樣或者近似名稱進行證券投資活動，包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。
第二，面臨行政處罰的法律風險。
根據《證券投資基金法》第一百三十三條、第一百三十四條、《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十八條的規定，私募基金管理人未登記、私募基金未備案，私募基金管理人及直接負責的主管人員和其他直接責任人員可能面臨行政處罰，如操作不規范甚至可能遭受刑事處罰(如非法集資罪)。
第三，不能開立證券賬戶，影響投資新三板企業及上市公司。
《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第十四條規定，經備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。中國證券登記結算有限責任公司先後發布《關於私募投資基金開戶和結算有關問題的通知》、《關於私募基金管理人開立證券賬戶有關事項的通知》，明確私募投資基金開立證券賬戶必須提供基金業協會出具的登記備案證明文件。因此，私募投資基金如未經登記備案，將無法在中國證券登記結算有限責任公司開立證券賬戶，進而影響其投資新三板掛牌企業以及創業板、中小企業板、主板市場的上市公司。
首先，新三板掛牌企業以及創業板、中小企業板、主板市場的上市公司的股東必須在中國證券登記結算有限責任公司開立證券賬戶。
私募基金背景
私募股權基金起源於美國。19世紀末20世紀初，有不少富有的私人銀行家通過律師、會計師的介紹和安排，將資金投資於風險較大的石油、鋼鐵、鐵路等新興產業，這類投資完全是由投資者個人決策，沒有專門的機構進行組織，這就是私募股權基金的雛形。
現代私募股權投資(private equity，簡稱「pe」)產業先後經歷了4個重要時期的發展。1946～1981年的初pe時期，一些小型的私人資產投資以及小型企業對私募的接觸使pe得到起步。1982～1993年的第一次經濟蕭條和繁榮的循環使pe發展到第二個時期，這一時期的特點是出現了一股大量以垃圾債券為資金杠桿的收購浪潮，並在20世紀80年代末90年代初在幾乎崩潰的杠桿收購產業環境下仍瘋狂購買著名的美國食品煙草公司雷諾納貝斯克(rjr nabisco)中達到高潮。pe在第二次經濟循環(1992～2002年)中得到洗滌並經歷了其第三個時期的進化。這一時期的初期也就是20世紀90年代初期逐漸浮現出一系列金融和經濟現象，比如儲蓄和貸款危機，內幕交易丑聞以及房地產業危機。這一時期出現了更多制度化的私募股權投資企業，並在1999～2000年的互聯網泡沫時期達到了發展的高潮。2003～2007年成為pe發展的第四個重要時期，全球經濟由之前的互聯網泡沫逐步走弱，杠桿收購也達到了空前的規模，從而使私募企業的制度化也得到了空前的發展。從2007年美國黑石集團(blackstone group)的ipo中我們可以得到充分的印證。
國際私募股權投資基金經過50多年的發展，成為僅次於銀行貸款和ipo的重要融資手段。國際私募股權投資基金規模龐大，投資領域廣闊，資金來源廣泛，參與機構多樣。西方國家私募股權投資基金占其gdp份額已達到4%～5%。迄今為止，全球已有數千家私募股權投資公司，黑石、kkr、凱雷、貝恩、阿波羅、德州太平洋、高盛、美林等機構是其中的佼佼者。