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私募基金託管銀行資質

發布時間:2021-02-11 04:46:51

1. 銀行託管私募股權基金需要什麼資格求各位高人解答,萬分感謝!

關於銀行需要具備的資格,並沒有確切詳細的資料,但是在託管協議中,銀行應該做到以下一些基本要求:
1) 以誠實信用、勤勉盡責的原則履行託管人的義務,安全保管甲方貨幣資產;乙方對甲方資產的託管並非對甲方投資本金或收益的保證或承諾,乙方不承擔甲方的投資風險;
2) 配備足夠的、合格的、熟悉託管業務的專職人員,負責甲方託管事宜;
3) 執行管理人委派代表(或者授權代表)簽發的有效劃款指令,負責辦理託管賬戶名下的資金往來; 4) 根據本協議約定,採取適當合理措施對管理人的投資管理行為進行監督。對管理人簽發的違反本協議有關規定的劃款指令,不予執行並及時向管理人發出書面提示,若管理人在規定時間內未予調整或合理處理,則有權向甲方全體合夥人報告;
5) 根據本協議第十章的約定,按時向甲方出具年度的託管報告;
6) 保證甲方託管資產與乙方自有資產之間以及與乙方其他託管資產之間相互獨立;
7) 對任何與甲方投資有關的會計記錄、賬冊和檔案保存至少十(10)年;
8) 根據《合夥協議》,在甲方期限屆滿或甲方提前終止後協助進行甲方的清算;
9) 隨時接受甲方對於託管資產運作的檢查;
10) 經甲方合理要求的與甲方業務相關的其他事項;
11) 協助管理人辦理甲方投資項目變現,具體事宜協商確定;
12) 法律、法規及本協議約定的其他義務;

2. 私募基金的託管銀行需要有什麼資格或要求嗎

只要是有託管牌照的銀行或券商都可以,建議選擇券商託管,因為券商除了託管外還提供外包業務,省掉私募管理人一堆的麻煩事

3. 無託管資質的銀行可以對私募股權基金監管嗎

,一般商業銀行的業務就三塊

4. 私募基金一般都有銀行託管的嗎

關於銀行託管的,或者私募基金的問題
首先你要規模做大,規模大了,銀行或者信託機構才有興趣幫你託管比如1億規模。託管是要收費的,託管費每年資產的1%米有1億,人家不回來管你的
第2,要成立陽光私募基金,你需要注冊法人,暫且不說你的業績如何而且私募發行要宣傳費,推廣費等,非常復雜。你現在最多隻能算是目前股票炒得比較好而已,今後還很難說,也有可能你不炒股,這都是未來的事情。如果要做大,我建議你集合資金自己找個小盤股做主力去不要去搞什麼私募基金,賺一票走人,股市里沒有專家,只有輸家和贏家很多大贏家最後都是輸光了走人的。他們的資金在他們自己的卡上,非常安全不需要你多慮,你也不可能隨便轉走人家的錢。
自2015年6月11日以來,光大銀行、平安銀行、江蘇銀行、浙商銀行和徽商銀行等10家銀行先後獲得中國證券投資基金業協會審核批准私募基金管理人資質。
證券私募基金託管銀行,也就是託管人,應當具備下列條件:
(一)凈資產和風險控制指標符合有關規定;
(二)設有專門的基金託管部門;
(三)取得基金從業資格的專職人員達到法定人數;
(四)有安全保管基金財產的條件;
(五)有安全高效的清算、交割系統;
(六)有符合要求的營業場所、安全防範設施和與基金託管業務有關的其他設施;
(七)有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度;
(八)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構、國務院銀行業監督管理機構規定的其他條件。

5. 私募基金是否需要託管,對託管銀行有什麼要求

肯定需要託管的,現在可以託管在券商也可以託管在銀行了,沒什麼具體要求,就是不同地方費用不一樣

6. 私募基金託管銀行資格要求有什麼

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按照我國基金管理方面的法律規定,私募基金成立之時,必須確定基金託管人,通過基金託管的形式將投資者資金進行安全隔離,防止出現道德風險。通常商業銀行是私募基金的託管機構,並且達到一定條件才能代理這項業務。那麼私募基金託管銀行資格包括什麼?下面小編整理了相關知識,我們共同了解下。
一、私募基金是否必須託管?
基金託管是指商業銀行接受基金管理人的委託,代表基金持有人的利益,保管基金資產,監督基金管理人日常投資運作,基金託管人獨立開設基金資產賬戶,依據管理人的指令進行清算和交割,保管基金資產,在有關制度和基金契約規定的范圍內對基金業務運作進行監督,並收取一定的託管費。
私募基金應當由基金託管人託管,基金合同約定私募基金不進行託管的,應當在基金合同中明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制。
二、商業銀行開辦託管業務應當具備哪些條件?
(一)有負責託管業務的專門部門或機構;
(二)有充足的熟悉託管業務的專職人員;
(三)具備保管託管財產的條件;
(四)有營業需要的固定場所和軟硬體設施;
(五)有完備的託管業務系統,包括網路系統、應用系統、安全防護系統、數據備份系統等;
(六)具備保管財產、會計核算、資產估值、資金清算、投資監督能力及相應的應用系統;
(七)建立相應的託管業務管理制度和健全的風險控制體系,包括託管業務管理指引、內部稽核監控制度、風險控制制度、崗位職責與操作規程、從業人員行為規范等;
(八)法律法規規定的其他條件。
三、基金託管人的主要職責有哪些?
(一)安全保管基金的全部資產;
(二)執行基金管理人的投資指令,並負責辦理基金名下的資金往來;
(三)監督基金管理人的投資運作,發現基金管理人的投資指令違法違規的,不予執行,並向中國證監會報告;
(四)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值及基金價格;
(五)保存基金的會計帳冊、記錄15年以上;
(六)出具基金業績報告,提供基金託管情況,並向中國證監會和中國人民銀行報告;
(七)基金章程或基金契約、託管協議規定的其他職責。
由此可見,商業銀行作為私募基金託管機構,責任重大,要定期對私募基金賬戶進行審查,確保投資者資金安全。也正是如此,我國對私募基金託管銀行資格要求比較高,在硬體和軟體上面都有一定要求。託管銀行會和私募基金簽署一份託管協議,並且收取一定的託管費。
延伸閱讀:
最新私募基金備案規定
私募基金公司的組織形式有哪些
期貨私募基金是什麼?

7. 請問私募基金公司跟銀行申請資金託管有什麼資質和要求嗎越詳細越好,急

需要具備管理人資格,而且你的私募經營范圍與擬投資項目一致;然後就是具體的合同條款;個人建議證券類的找券商託管,股權類的找銀行託管券商外包,不懂的可以私聊

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