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有權對投資者持有基金份額進行確認的是

發布時間:2021-02-11 06:59:35

A. 什麼叫基金確權

基金確權業務是指在封閉式基金到期終止上市後,中國證券登記結算有限責任公司將其記錄的所有封閉式基金份額持有人的相關數據,轉至基金管理公司所指定的注冊登記機構。原封閉式基金持有人需要攜帶注冊登記機構所規定的證明文件,通過各開放式基金代銷機構將其持有的封閉式基金份額、客戶信息等數據發送至注冊登記機構,注冊登記機構核對無誤後,將相應的基金份額登記到注冊登記系統,以便於持有人辦理轉為開放式基金後的贖回等業務。
個人投資者需本人親自到銷售網點辦理並提供以下資料:
本人有效身份證件原件(必須提供);
投資者原交易所場內交易證券賬戶原件(必須提供);
填妥並簽字或簽字加蓋章的封轉開確權業務申請表。
機構投資者需提供以下資料:
營業執照或注冊登記證書副本原件
加蓋單位公章的營業執照或注冊登記證書的復印件 (以上二者需提供其一);
加蓋單位公章和法定代表人或授權人章的基金業務授權委託書原件;
被授權人身份證件原件;
印鑒卡原件;
證券賬戶原件;
投資者在提交申請時,確權業務的申請份額為基金退市時投資者持有的原封閉式基金的基金份額數量,基金代碼和名稱為轉型後新開放式基金的代碼和名稱。
注冊登記機構在核對投資者身份和申請份額一致後,進行確權成功確認,並將投資者應得基金份額登記在投資者的基金賬戶下;
若不一致,則進行確認失敗確認,投資人在查明失敗原因並更正後,可重新辦理確權業務。

B. 基金的購買時間和確認份額時間對份額有什麼影響

基金的購買時間和確認份額時間中對份額有影響的是購買時間,與確認時間無關,專基金規定交屬易日當天15點前交易,屬於當天申購,按當天的基金凈值確認份額,超過15點算下一個交易日。

只要確認份額,就會有收益,這就是說收益只與申購和贖回時的單位凈值、份額有關,與確認時間無關。例如15點以前申購的,確認的單位凈值是當天15點的凈值,確認時間是一個時間過程,不影響這個凈值,15點以後的,按照下一個交易日15點的單位凈值確認份額。

(2)有權對投資者持有基金份額進行確認的是擴展閱讀:

證券交易所是為證券集中競價交易提供場所,可以依照證券法律、行政法規制定證券集中競價交易的具體規則,依照其章程及交易規則,對交易所會員及在本所進行的證券交易實行自律監管的不以營利目的的法人組織。

為了發揮證券交易所的自我監管作用,簡化基金份額上市交易程序,提高基金份額上市交易核準的效率,本條規定,國務院證券監督管理機構可以授權證券交易所依照法定條件和程序核准基金份額上市交易。

這里所說的法定條件和程序,主要是指本法第48條規定的條件及證券交易所制定並報國務院證券監督管理機構核準的上市交易規則規定的條件和核准程序。

C. 有關基金科祥封轉開的問題

封閉式基金終止上市後其基金資產仍在運作,所以您所持有的市值是變化的。基金內管理人在基金拆分容日對原封閉式基金的份額進行拆分,折算份額是根據基金拆分前的凈值計算的,拆分後基金凈值為1元。以南方隆元為例:該基金的份額拆分日為2007年12月4日,折算前基金隆元份額凈值為3.851元,該基金管理人按照1:3.851241435的折算比例將原基金隆元的基金份額進行了折算。折算後,基金份額凈值為1.000元,相應地,原基金隆元每份基金份額折算為3.851241435份,折算後基金份額計算保留到小數點後兩位。

封閉式基金轉成開放式基金後,需要辦理「確權」手續才可以辦理基金贖回業務,確權後您的份額將是原來您持有的封閉式基金份額乘以拆分比例。辦理贖回業務時,贖回金額等於贖回份額乘以贖回當日凈值減去相應的贖回手續費。

D. 基金科翔

基金科翔是封閉式基金,每個封閉式基金都是在二級市場上市的,就像股票一樣!封閉式基金一般都有一個固定的存續期,存續期一到的話,有兩個選擇:1,清盤,錢自動退回投資者的帳戶里;2,轉為開放式基金,如果你想繼續持有,需要到基金公司規定的確權機構去辦理一下確權手續就可以了。具體你的基金有哪些機構可以辦理這個確權手續要看基金公司的公告,或者打基金公司客服電話咨詢。

基金科翔將在2008年11月13日終止上市終止上市,基金終止上市後續事項說明:

(一)修訂後的基金合同生效
自基金科翔終止上市之日起,基金名稱變更為易方達科翔股票型證券投資基金,由《科翔證券投資基金基金合同》修訂而成的《易方達科翔股票型證券投資基金基金合同》生效,原《科翔證券投資基金基金合同》將自同一日起失效。基金份額持有人、基金管理人和基金託管人的權利義務關系以《易方達科翔股票型證券投資基金基金合同》為准。

(二)基金份額變更登記

1、原基金科翔份額由中國證券登記結算有限責任公司深圳證券登記結算系統統一變更登記至易方達基金管理有限公司。易方達科翔股票型證券投資基金開放申購贖回後,持有人可通過易方達基金管理有限公司和本基金指定銷售代理機構辦理基金份額的申購贖回業務(原科翔份額持有人需先辦理確權,待確權成功後才可以辦理贖回業務)。

2、基金科翔終止上市後,基金管理人將向中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司申請辦理終止證券交易所市場的證券登記服務手續。基金管理人在取得終止上市權益登記日基金份額持有人名冊、並進行基金份額更名以及必要的信息變更之後,將根據中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司提供的明細數據進行投資者持有基金份額的初始登記。

3、基金科翔終止上市後,原基金科翔份額持有人需要對其持有的基金科翔份額進行重新確認與登記,即確權登記。基金管理人據此將相應的基金份額轉登記至持有人辦理開放式基金賬戶注冊的相關銷售機構。此後,持有人方可通過相關銷售機構進行易方達科翔股票型證券投資基金份額的贖回。在本基金公告開始確權後,原基金科翔份額持有人可在基金管理人指定的確權機構的網點辦理確權,詳情以基金管理人另外發布的《確權登記指引》為准。

4、辦理基金科翔確權時,投資人需提供以下材料:

(1)個人投資者需本人親自到銷售網點辦理並提供以下資料:
①本人有效身份證件原件以及復印件;
②深圳證券賬戶卡原件以及復印件;
③填妥並簽字或簽字加蓋章的封轉開確權業務申請表。

(2) 機構投資者需提供以下資料:

①營業執照或注冊登記證書副本原件或加蓋單位公章的營業執照或注冊登記證書的復印件;
②深圳證券賬戶卡原件以及復印件;
③加蓋公章和法定代表人(非法人單位則為負責人)章的基金業務授權委託書原件以及復印件;
④被授權人身份證件原件以及復印件;
⑤填妥並加蓋單位公章和法定代表人章的封轉開確權業務申請表。

5、注意事項:

(1)基金終止上市交易後,基金開放贖回之前,一般情況下,投資人無法進行基金交易,也無法辦理基金贖回,存在一定的流動性風險。

(2)對於已經辦理司法凍結、質押登記等限制轉移措施的基金份額,有關登記機構及證券經營機構應依照有關規定辦理該限制措施的轉移手續。

(3)原基金科翔份額持有人若想對其由基金科翔份額轉型而成的易方達科翔股票型證券投資基金進行贖回,事先必須對其持有的基金科翔份額辦理"確權登記"手續。

(4)原基金科翔份額持有人因未進行份額託管等原因產生的在基金終止上市權益登記日登記在冊的未領取現金紅利,基金管理人在集中申購最後一日將該持有人的未領取現金紅利按1.000元自動折算為基金份額,由注冊登記機構進行相應份額的登記確認。

(三)基金的集中申購
本基金合同生效並辦理基金份額變更登記後進入集中申購期,集中申購期最長不超過一個月。集中申購期間,本基金集中申購的價格按1.000元加對應申購費計算。在集中申購期內只開放申購,不開放贖回。投資者屆時可到基金管理人指定的銷售機構辦理申購手續。
集中申購期結束後,本基金可暫停辦理申購和贖回。
本基金開始辦理集中申購和日常申購贖回業務的時間將另行公告。

E. 基金可贖回份額怎麼確定

1,投資者基金持有的份額就是可用份額,就是贖回時可賣出時的全部基金份額。
2,基金份額是內指基金發起人向投容資者公開發行的,表示持有人按其所持份額對基金財產享有收益分配權、清算後剩餘財產取得權和其他相關權利,並承擔相應義務的憑證。可用份額是指你現在可贖回的份額。 基金資產凈值是在某一時點上,基金資產的總市值扣除負債後的余額,代表了基金持有人的權益。單位基金資產凈值,即每一基金單位代表的基金資產的凈值。
基金份額贖回,是指基金份額持有人按照基金份額贖回價格,要求基金管理人購回其所持有的開放式基金的基金份額。

F. 基金的購買時間和確認份額時間是怎麼確認

一般是T+2個交易日可以查詢到基金份額,基金交易日當天15點前交易,屬於當天申購,按當天的基金凈值確認份額。

基金交易時間是指開放式基金接受申購、轉換、贖回或其它交易的時間段。基金的交易時間就是股票的交易時間,每天上午9:30到下午3:00。在非交易時間申請買賣的基金,都是以第二天的收盤價來成交的。

如:昨天晚上申請買入一支基金,那麼實際買入價格是今天的收盤價。收盤價一般是晚上才報出當天的收盤價。

交易時間就是工作時間;不過成交凈值以15點股票收市為界,15點前下單按當天凈值成交,15點後下單按次日凈值成交。在非交易時間申請買賣的基金,都是以第二天的收盤價來成交的。

如:昨天晚上申請買入一支基金,那麼實際買入價格是今天的收盤價。收盤價一般是晚上才報出當天的收盤價。

(6)有權對投資者持有基金份額進行確認的是擴展閱讀

個人購買基金最高限額

最高限額要看是銀行的限額還是基金公司的限額。如果是基金公司這邊的,可能是基金公司為了保護已經購買基金用戶的權益,是會臨時設置一些額度的,這個是對每個人一致的,無法調整的。一般額度上限還都是比較高的。如果是銀行的額度問題應該是可以找銀行更改的。

個人購買基金最低限額

基金投資是分類別的,取決於購買人傾向於哪種投資,如果是基金定投每月最低投入100,不同類型基金產品要根據不同的產品期限最低限額看。一次性買入的的一般起買金額是1000,購買基金份額太少的話收益體現不出來。

因為基金不同於存款,存款是一種傳統的理財方式,風險低相對應的收益也低,比較穩定。基金作為一種新的投資理財的方式,有著自己的特點。針對其特點設定一定的購買最高限額和最低限額也是有著一定道理的

G. 購買基金份額怎麼算

基金份額簡單來說是指您所持有的基金數量,將來是會根據您持有的數量來享受收益。

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