新三板做市商資格私募基金

『壹』 股權投資基金管理公司如何向全國股份轉讓糸統申請新三板做市商資格

你好，很高興回答你的問題。你所指的是PE公司吧？如果向全國股轉系統申請新三板做專市商屬資格，首先要具備證券自營業務資格；其次還要有相關專業部門、專業人員、專業制度以及符合全國股轉公司要求的做市交易系統和一些其他瑣碎條件，但主要是要具備證券自營業務資格。

目前基金管理基金管理公司子公司以及期貨管理公司子公司也可推薦新三板上市，但還沒有具體細則出台。
希望我的回答能夠幫助到你！

『貳』 作為一家私募基金公司想參與新三板已掛牌企業的定向增發，需要什麼資格

以定向增發為例，你們須符合的合格投資者條件包括：
機構投資者：（1）注冊專資本500萬元人民屬幣以上的法人機構；（2）實繳出資總額500萬元以上的合夥企業。

就相關規定來看，你們的私募基金（假設以有限合夥企業為例）只要有2名合夥人（GP+LP）然後實收資金達到500元就可以開戶參與。
你提到的備案，是否是指私募基金牌照的備案？也就是如果你們的資金來源不是合夥企業中的有限合夥人形式募集來的，而是從非特定對象募集的，那麼為了符合相關政策對你們的資金來源合法性要求，你們要募集資金就需要通過備案獲得這個私募基金牌照。

『叄』 新三板股權投資屬於私募基金嗎

新三板股權投資不屬於私募基金。

私募基金(private fund)是私下或直接向特定群體募集的資金。與之對應的公募基金(public fund)是向社會大眾公開募集的資金。人們平常所說的基金主要是共同基金，即證券投資基金。
證券投資的分析方法主要有如下三種：基本分析、技術分析、演化分析，這三種分析方法所依賴的理論基礎、前提假設、範式特徵各不相同，在實際應用中它們既相互聯系，又有重要區別。其中，基本分析主要應用於投資標的物的選擇上，技術分析和演化分析則主要應用於具體投資操作的時間和空間判斷上，作為提高投資分析有效性和可靠性的重要手段。從研究範式來劃分，基本分析屬於一般經濟學範式，技術分析屬於數理或牛頓範式，演化分析屬於生物學或達爾文範式。
廣義的私募基金除指證券投資基金外，還包括私募股權基金。在中國金融市場中常說的「私募基金」或「地下基金」，往往是指相對於受中國政府主管部門監管的，向不特定投資人公開發行受益憑證的證券投資基金而言，是一種非公開宣傳的，私下向特定投資人募集資金進行的一種集合投資。其方式基本有兩種，一是基於簽訂委託投資合同的契約型集合投資基金，二是基於共同出資入股成立股份公司的公司型集合投資基金。
特點
私募基金

過增資擴股或股份轉讓的方式，獲得非上市公司股份，並通過股份增值轉讓獲利。股權投資的特點包括：
1.股權投資的收益十分豐厚。與債權投資獲得投入資本若干百分點的利息收益不同，股權投資以出資比例獲取公司收益的分紅，一旦被投資公司成功上市，私募股權投資基金的獲利可能是幾倍或幾十倍。
2.股權投資伴隨著高風險。股權投資通常需要經歷若干年的投資周期，而因為投資於發展期或成長期的企業，被投資企業的發展本身有很大風險，如果被投資企業最後以破產慘淡收場，私募股權基金也可能血本無歸。
3.股權投資可以提供全方位的增值服務。私募股權投資在向目標企業注入資本的時候，也注入了先進的管理經驗和各種增值服務，這也是其吸引企業的關鍵因素。在滿足企業融資需求的同時，私募股權投資基金能夠幫助企業提升經營管理能力，拓展采購或銷售渠道，融通企業與地方政府的關系，協調企業與行業內其他企業的關系。全方位的增值服務是私募股權投資基金的亮點和競爭力所在。

『肆』 允許私募基金管理機構參與做市成為繼做市商制度,對新三板市場有何影響

第一路演-新三板資本圈覺得私募參與做市對有7000多家企業的新三板市場利好回顯而易見——增加市場流答動性；打破券商在做市上的壟斷地位，減少因此引起的關聯性交易等問題；增加做市商間的市場競爭，促進市場效率和公平，使估值更為公允。

『伍』 什麼是新三板做市商制度新三板做市商的條件是什麼

做市商是指在證券市場上由具備一定實力好信譽的獨立證券經營法人作為特回許交易商，不斷向答公眾投資者報出某些特定證券的買賣價格(即雙向報價)，並在該價位上接受公眾投資者的買賣要求，以其自有資金和證券與投資者進行交易。做市商制度的核心是做市商保持持續的雙向報價，為股票交易提供流動性，並通過交易價格為創新、創業型企業的股權融資提供合理的融資價格。（新三板---參考第一路演）

新三板做市商需要具備下列條件：

1、具備證券自營業務資格;

2、設立做市業務專門部門，配備開展做市業務必要人員;

3、建立做市股票報價管理制度、庫存股管理制度、做市風險監控制度及其他做市業務管理制度;

4、具備符合全國股轉系統要求的做市交易技術系統;

5、符合股轉規定的其他條件。

『陸』 新三板私募基金是什麼

新三板基金投向於新三板已掛牌企業發行的存量股票、定向增發、並購、回優先股、可轉債，新三板擬答掛牌企業股權。資金閑置時可投資於貨幣型基金、債券、央票等低風險高流動性金融產品及其他經證監會允許的投資工具。 新三板私募基金

『柒』 新三板上市做市商的條件是什麼怎麼樣才能做市商

在金融市場上，做市商向公眾投資者提供雙邊報價，以自有資金進行證券買賣。上版交所做市權商分為主做市商和一般做市商。主做市商承擔雙邊持續報價、雙邊回應報價以及上交所規定的其他業務。一般做市商承擔雙邊回應報價以及上交所規定的其他業務。

『捌』 為什麼證監會允許私募基金參與新三板做市

對於新三來板的做市機構類型的考慮，自證監會新聞發言人張曉軍27日表示，當前新三板做市商有88家，均為證券公司，近期對新三板做市問題進行了研究，允許私募基金管理機構參與做市業務對豐富做市機構的類型、促進新三板價格發現等具有積極意義，為此，證監會准備開展私募基金管理機構參與新三板做市業務試點，由全國股轉公司具體辦理私募基金管理機構參與新三板業務試點的備案管理工作，從資本實力、專業人員、業務方案、誠信系統等方面明確資質條件，以穩起步的原則擇優選擇私募基金管理機構，具體的待全國股轉公司准備完成後在其網站公布備案條件。

『玖』 私募機構具備哪些條件可參與做市業務

私募做市需滿足《評審方案》中的七大條件。
一、《評審方案》中，公布了私募機構申請做市的基本條件，主要有七條：
1、實繳注冊資本不低於人民幣一億元，財務狀況穩健；
2、‍持續經營三年以上，且近三年年均資產管理規模不低於人民幣二十億元；
3、申請機構及人員最近三年內未受過中國證監會行政處罰；
4、具有符合新三板做市業務相關要求的業務實施方案和內部管理制度；
5、設有專門的做市業務部門，配備做市業務人員不少於5名，其中風控人員不少於1名；
6、具有風險控制水平高、操作性較強的做市業務交易及結算技術方案；並承諾在評審驗收前，按要求完成各項技術准備，確保做市業務系統符合相關技術規范，並通過全國股轉公司的測試；
7、已成為中國證券投資基金業協會普通會員等。
二、私募做市與券商做市的差異：
（一）雖然私募做市商的市場操作特點與券商不同，但適用於同樣的做市規則和監管環境。
（二）按照監管一致性原則，私募機構享有與證券公司類做市商同等權利、義務，適用《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》、《全國中小企業股份轉讓系統做市商做市業務管理規定（試行）》、《全國中小企業股份轉讓系統轉讓細則（試行）》、《全國中小企業股份轉讓系統股票轉讓方式確定及變更指引（試行）》等相關規定。
（三）私募與券商仍有所差異，體現在結算、利益處理、資金使用方面，股轉系統做了差異化安排：
1、私募做市試點採用特殊經紀結算模式。由於私募機構不具備結算參與人資格，私募做市商開展做市業務，應通過並僅可通過一傢具有中國結算結算參與人資格的主辦券商辦理相關證券、資金的清算交收業務；
2、為防範利益沖突，私募機構做市標的不得為其作為基金管理人的基金（或資產管理計劃）直接或間接持股百分之十以上的股票；
3、私募機構不得使用受託管理的客戶資金進行做市，做市資金來源僅限於其自有資金。
（四）私募要申請做市資格，需報送申請書、承諾書、試點實施方案三類內容，具體包括：
1、申請書：簡要說明本公司是否符合開展全國股轉系統做市業務試點（以下簡稱做市業務試點）的各項要求和條件，公司關於開展做市業務試點的內部決策情況及公司章程的相關規定，並簡述公司做市業務試點准備工作情況。
2、須提交如下附件：
1）企業營業執照
2）中國基金業協會登記證明文件及會員證
3）董事會或股東會等內部決策機構的批准文件
4）公司章程
5）最近三年經具備證券期貨資格的會計師事務所審計的財務報告
6）實繳注冊資本證明文件
7）最近3年資產管理規模證明文件
8）申請機構及人員最近3年受到行政機關及自律組織的監管及處罰情況專項說明
3、試點實施方案
試點實施方案包括但不限於以下內容：
1）業務組織體系
2）業務開展計劃
3）主要業務環節
4）業務隔離與合規管理
5）風險控制
6）業務技術方案

『拾』 新三板上市的私募基金有哪些條件

因為目前中小企業上市融資難，而國家推動新三板目的就是幫助企業解決資金困難，而民間資本多，民間資本在現階段投資亂象叢生，哀鴻遍野。政府開放新三板相當於是用民間的資本來救我們民間的優質中小型企業。不管哪個企業上新三板，都是為了企業融資解決資金這塊問題，尤其是中小企業。