私募基金人員變更操作流程

1. 如何在私募系統里更換私募基金的經理知乎

點擊重大變更，然後點高管。如果換法人代表，還需要出具法律意見。

2. 已經登記的私募基金管理人的高管變更流程有哪些是否需要審核

高管變更比較麻煩，工商變更後需要到協會更新變更，出具法律意見書披露重大事項變更等，不然會被協會拉入異常。

3. 私募基金管理人重大事項變更的更新要求有哪些

私募自來營店為您解答：
私募基金源運行期間，發生下列重大事項時，私募基金管理人應當在5個工作日內向基金業協會報告：

（一）基金合同發生重大變化；

（二）投資者數量超過法律法規規定；

（三）基金發生清盤或清算；

（四）私募基金管理人、基金信託人發生變更；

（五）對基金持續運行、投資者利益、資產凈值發生重大影響的其他事件。

4. 私募基金備案系統怎麼變更託管人

這個需要聯系原託管人，商談託管變更細節，同意後，在新託管人做合同及版託管賬戶開立後，將原來權產品的資金變現後轉移到託管戶，同時到營業部做股東卡轉託管至新的券商，原託管戶的資金打入新託管戶；合同還得重新和客戶簽署

5. 辦理私募基金管理人登記怎麼操作

基金公司備案流程——元融財富；

一、基金管理人登記

私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續並申請成為基金業協會會員。

二、基金備案

私募基金管理人應當在私募基金募集完畢後20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案，並根據私募基金的

主要投資方向註明基金類別，如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同（基金公司章程或者合夥協議，以下統稱基金

合同）等基本信息。公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金在作為基金履行備案手續同時，還需作為基金管

理人履行登記手續。

三、人員管理

私募基金管理人應當按照規定向基金業協會報送高級管理人員及其他基金從業人員基本信息及變更信息。

四、備案時間及要求

私募基金管理人應當在每月結束之日起5個工作日內，更新所管理的私募證券投資基金相關信息，包括基金規模、單位凈值、

投資者數量等。

五、

基金公司備案所需要的材料：

1.營業執照副本、

2.稅務副本、

3.組代副本、

4.法人電子版、

5.股東信息（辦理時需要號）

6.所有高管人員一寸照片（藍、白底）、

7.驗資報告、

8.資質負責表、利潤表。

9.有項目的出示項目計劃書（募集人群、募集方式、募集方向、推出形式)

10.提供高管人員18歲以後的個人簡歷（高管必須具有證券從業資格證的人）

6. 手把手教，私募基金管理人登記如何操作，要准備哪些材料

私募基金管理人登記操作及材料准備：

1. 確定機構類型

根據基金業協會要求專業化經營的原則，投資人(或合夥人，下同)只能在「私募證券投資基金管理人」、「私募股權、創業投資基金管理人」、「其他私募投資基金管理人」三者之中選其一，不能多選。

因此，投資人首先應確定業務方向，即需明確將來是做私募證券投資，私募股權、創業投資，還是做其他類型投資。具體投資類型參照基金業協會《有關私募投資基金「業務類型/基金類型」和「產品類型」的說明》。

根據基金業協會的「資產管理業務綜合報送平台」要求，「機構類型」初次選定、提交辦理、辦理通過後，均不能再修改。「退回補正」時若需要修改「機構類型」，點擊系統右上角的「放棄登記」，重新填寫登記申請信息。「辦理通過」後，若需要修改「機構類型」，點擊「注銷登記」，在注銷私募基金管理人登記後重新申請。

因此，投資人在系統注冊及填錄信息時即應明確機構類型，以免增加工作量及時間成本。

2. 委託專業律師提供全程法律服務

委託專業律師提前介入登記工作，能夠幫助申請機構在全程准備及登記工作中均能獲得專業指導，包括工商變更環節得到一次性完善、協助文件資料搜集整理、提前協助整改、指導系統信息填錄等，提高效率。

3. 確定或收購申請私募基金管理人登記的

公司或合夥企業(以下簡稱「申請機構」)

鑒於目前私募基金管理公司/合夥企業工商注冊的政策尚未完全放開，如果投資人先前未注冊設立該類企業，一般通過收購未登記的私募基金管理公司/合夥企業，或者在已經放開注冊的區域進行工商注冊。

4. 完善工商環節

不管是通過注冊還是通過收購方式獲得的私募基金管理公司/合夥企業，在工商環節均應符合基金業協會的相關要求，需注意的事項包括但不限於：

(1)
法定代表人需具備基金從業資格。申請機構需確保現任或擬任法定代表人具備基金從業資格，如不具備的，應積極參加基金從業資格考試或資格認定方式取得基金從業資格或者更換法定代表人。法定代表人由董事長、執行董事或總經理擔任。

還需注意的是，證券類的私募基金管理人要求所有高管(包括法定代表人、董事長或執行董事、總經理、副總經理、合規風控負責人等)需具備基金從業資格，非證券類的私募基金管理人要求至少兩名高管需具備基金從業資格(其中法定代表人與合規風控負責人需具備基金從業資格)。

因此，在工商環節也需注意其他高管的基金從業資格是否符合要求，如不符合的，應作相應調整或整改。

(2) 經營范圍應符合專業化經營原則。應將經營范圍中與私募基金無關或沖突的經營范圍予以刪除。

(3) 其他注意事項。包括根據自身情況確定是否需要調整股權構架、注冊資本、住所等。

5. 繳納符合要求的實繳資本

全體股東應完成實繳資本人民幣200萬元以上且能夠滿足日常運營支出(含工資福利支出、辦公場所租金、物業管理費、辦公費用等)6個月以上。申請機構向股東出具出資證明書，委託會計師事務所出具驗資報告等。

此外，實繳資本低於注冊資本25%或低於100萬元的，在基金業協會官網會特別公示。

6. 確定辦公場所，簽署租賃合同並進行租賃備案

如辦公場所由股東或第三方無償提供的，應出具/簽署無償租賃證明/協議等文件。

7. 配置辦公設施設備，能夠滿足日常運營要求

8. 根據公司業務開展的規劃及安排，

設置職能部門並配備相應人員

在部門設置方面，根據申請機構的實際情況，一般設置投資決策委員會、風險控制委員會、投資管理部門、研究部門、合規風控部門、銷售部門、財務管理部門、行政人事部門等。此外，每個職能部門的職責需明確，合理分工，互相協作。

在人員安排方面，建議正式員工為5人以上，部門設置較多的申請機構人員安排應相應增加。此外，正式員工應簽署勞動合同，繳納「五險一金」。

9. 委託會計師事務所出具年度審計報告

申請機構成立時間距申請登記時間不足一年的，系統中年度審計報告相關信息可不必填寫。

10. 專業化經營

申請機構應堅持專業化經營原則，只做與私募基金業務相關且與機構類型想匹配的業務。不兼營兼營可能與私募投資基金業務存在沖突的業務，不兼營與「投資管理」的買方業務存在沖突的業務，不兼營其他非金融業務。

沖突的業務及經營范圍包括民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平台等。

如申請機構已實際開展無關或沖突業務的，應當進行剝離。

此外，申請機構應確保與關聯方等不存在利益輸送等情形。

11. 確定實際控制人

根據基金業協會規定，實際控制人是指控股股東(或派出董事最多的股東、互相之間簽有一致行動協議的股東)或能夠實際支配企業行為的自然人、法人或其他組織。認定實際控制人應一致追溯到最後的自然人、國資控股企業或集體企業、上市公司、受國外金融監管部門監管的境外機構。

申請機構應根據股權關系、管理構架、實際支配等綜合因素確定實際控制人。目前，基金業協會尚未認可無實際控制人的情況。

12. 高管人員任職及資格等符合要求

(1) 在任職程序方面，申請機構應根據公司法及公司章程等規定履行完畢內部任職程序，簽署勞動合同，繳納「五險一金」等，並辦理完畢工商變更手續。

(2)
在基金從業資格方面，證券類的私募基金管理人要求所有高管需具備基金從業資格;非證券類的私募基金管理人要求至少兩名高管需具備基金從業資格，其中法定代表人與合規風控負責人需具備基金從業資格。因此，需注意高管的基金從業資格是否符合要求，如不符合的，應作相應調整或整改。

(3)
在任職資格方面，不存在公司法等法律法規、自律規則禁止擔任高管的情形。例如根據公司法第一百四十六條規定，擔任公司的董事、監事、高級管理人員不得有如下任一情形：

1)無民事行為能力或者限制民事行為能力;

2)因貪污、賄賂、侵佔財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾五年;

3)擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾三年;

4)擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，並負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾三年;

5)個人所負數額較大的債務到期未清償。

(4) 在從業經歷要求方面，任職的高管人員最好具備金融、投資或基金相關從業經歷。

(5)
在高管兼職要求方面，申請機構所有高管不能都是兼職，也不宜過多兼職，且不得在非關聯的私募機構兼職。如存在過多兼職或在非關聯的私募機構兼職等情形的，應作相應調整或整改。高管人員如在關聯私募機構兼職的，兼職應合理，需具備勝任能力，確保公平對待服務對象等。

此外，「掛靠」為基金業協會所禁止，該法律風險需注意。

13. 建立風險管理與內部控制制度

申請機構根據《私募投資基金管理人內部控制指引》等相關要求，以及部門設置及自身業務的開展計劃情況，在律師的協助下，建立並完善相應的風險管理與內部控制制度，履行必要的內部制定程序(建議通過召開股東大會/股東會、合夥人會議等最高權力機構進行頒布實施)。該系列制度應貫穿資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等主要環節，且應與自身情況相適應。具體而言，需制定完善的制度如下：

14. 配合律師盡職調查

申請機構根據律師提供的盡職調查清單准備相關文件資料，並提交給律師審查。律師根據《私募基金管理人登記法律意見書指引》及基金業協會、其他監管部門的相關要求，對申請機構進行盡職調查。

15. 整改完善

律師根據盡職調查情況，結合基金業協會等單位的相關要求，對存在的問題協助申請機構整改完善。

16. 在基金業協會系統中進行注冊並填錄信息

申請機構在基金業協會「資產管理業務綜合報送平台」進行注冊並按要求填錄相關信息。

在進行系統信息填錄、文件上傳時需注意以下事項：

(1) 填錄信息應准確、完整，與申請機構的實際情況保持一致，必要時律師也應仔細核對填錄信息;

(2) 營業執照、機構所在寫字樓圖片、機構前台圖片、學位/學歷證書證明、截圖等應確保清晰可見;

(3) 公司章程/合夥協議、出資證明、制度文件等法律文件應清晰可見，蓋有公章及騎縫章;

(4) 仔細查閱系統中帶「?」黃色標志的注釋內容，填錄信息應與其要求保持一致。

17. 高管人員及從業人員注冊

高管人員及其他從業人員的基金從業資格在基金業協會「從業人員管理平台」上進行注冊，按要求填錄相關信息，上傳相關文件。

18. 系統信息填錄完畢且整改事項處理完善後，

律師出具法律意見書，並協助上傳系統，

提交基金業協會審核

19. 基金業協會進行反饋的，律師根據反饋內容

協助申請機構進行相應整改，出具補充法律

意見書並重新提交基金業協會審核

20. 完成私募基金管理人登記

(1)
申請機構應確保其擁有的各項條件均符合基金業協會的要求，如果問題過多，基金業協會可能會重點關注。如果法律意見書被退回補正超過5次的，機構申請將會被鎖定3個月。

(2) 根據團隊經辦該類項目的情況看，從向基金業協會首次提交法律意見書至審核通過，一般會有三次以內的反饋，正常時間周期為一至三個月。

(3)
此外，根據基金業協會的要求，新登記的私募基金管理人在辦結登記手續之日起6個月內未備案首隻私募基金產品的，其私募基金管理人登記將被注銷。因此，新登記的私募基金管理人應特別注意期限要求，避免因未按期完成首隻私募基金產品備案導致被注銷。

(4) 該操作指引僅提供參考，具體需根據項目實際情況進行調整。

7. 私募基金登記備案操作流程步驟怎麼做

出具私募基金管理人法律意見書審核材料匯總
2016-11-02 華騰企業顧問方樂
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出具私募基金管理人法律意見書審核材料匯總
依據根據中國證券投資基金業協會《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》（中基協發[2016]4號）中關於提交法律意見書的相關要求，出具法律意見書須對一下情況作審核並作出整體意見說明。
一、 關於申請人的設立及有效存續（調檔）
二、 關於申請人的名稱和經營范圍
三、 關於申請人的現有股權結構及控股股東
四、 關於申請人的實際控制人
五、 關於申請人的子公司、分支機構和關聯方（確認客戶名字有多少公司，經查詢需在詢問筆錄簽字）
六、 關於申請人開展業務的從業人員、基本設施和條件（需要實際辦公地址拍照，提供產權證復印件，租賃合同等相關文件，並提供含股東法人在內至少5名公司人員，並有社保證明）
八、 關於申請人的風險管理和內部控制制度（律所提供）
九、 關於申請人基金業務外包情況
十、 關於申請人的高管人員的從業資格
十一、關於申請人的刑事、行政處罰或其他處分情況
十二、關於申請人最近三年涉訴或仲裁情況
十三、關於本次申請的申報文件

需申請人提交如下資料，以滿足上述事項之審核：
1、營業執照副本；
2、公司章程；
3、公司股東及法定代表人身份證明；（如股東是法人機構，需提交營業執照副本，需說明是否有同業競爭）；公司實際控制人；
4、公司股東、法人及高管無刑事處罰證明(無犯罪記錄)，無行政處罰（個人徵信）、無行業禁入證明；
5、股東出資證明（驗資報告）；
6、申請人的再投資情況說明（是否設有分支機構或子公司、參股公司）
7、經營場所租賃合同、產權證（如辦公場所是公司自有物業，提交所有權證）；
8、申請人高管（董、監、高）及從業人員資質證書、從業資格；
9、申請人風險管理和內部控制制度；
10、申請人基金業務外包情況；
11、備案申請書； 以上只是範例，如在審核過程中發現有特殊情況，另行通知申請人補充資料

8. 私募基金高管變更需在多少工作日

私募基金高管變更，這個不管是變不變更，他對你私募基金你買的那款基金是沒有影響的，畢竟基金經理還在運作，所以沒有關系的。只是基金內部的人員調整

9. 私募基金操作流程是怎樣的

1. 產品設置階段
   ⑴選擇基金管理人。選擇有成熟交易模式並有穩定交易記錄的操盤團隊作為基金管理人。具體評估過程由公司相關部門制定嚴格的制度嚴格執行(擬採用與合夥制企業合作模式)
   ⑵ 產品設計方案制定，包括具體操作模式，募集周期風險控制，募集規模，封閉期，承銷方式，資金投向，退出機制等。同時，進行路演等一系列的推介活動。
   2.基金分銷渠道以及募集期規定
   ⑴基金開始發行期間，通過證券營業所網點和第三方機構等代銷渠道，向投資人發售基金單位。私募基金多採取自行發行的方式，即指基金發起人不通過承銷商而由自己直接向投資者銷售基金。
   ⑵ 發行期結束後，基金管理人不得動用已募集的資金進行投資，應將發行期間募集的資金劃入驗資帳戶，由有資格的機構和個人進行驗資。封閉式基金自批准之日起到募集期限內募集的資金超過該基金批准規模的80%的，該基金方可成立。
   ⑶封閉式基金募集期滿時，其所募集的資金少於該基金批准規模的80%的，該基金不得成立。基金發起人必須承擔基金募集費用，已募集的資金並加計銀行活期存款利息必須在30天內退還基金認購人。
   3.基金運作實施
   基金成立後，按照產品設置方案，進入封閉運行期。期貨公司盡風險監控義務，實施跟蹤該基金運作情況。
   4.基金退出機制
   封閉期滿後，按照產品設置方案進行分紅，退出。期貨公司協助辦理退出工作。

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