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基金協會投資顧問資格

發布時間:2021-02-17 03:58:30

① 私募基金管理人如何申請投資顧問資格

需要滿足2加3的要求,並且加入會員。

② 如何成為基金業協會投顧,普通會員,觀察會員,投資顧問的區別

想要從事基金類相關工作的話,需要有基金從業資格證書,否則也不能參加基金工作。(普華在線網校)

③ 申請中國證券業協會的投資顧問執業資格需要多久要轉換工作單位(即跳槽)的話,時間有多長

必須要有充分的實戰經驗,如果有運作大資金實盤經驗更好!和扎實的技術理論,有能夠說服客戶的一套理論,否則只會害人害己。那麼就別攪這趟渾水!
(題外話:全過的人比比皆是)

④ 基金從業資格證和證券從業資格證的區別

基金從業資格證和證券從業資格證的考試科目、職業方向、考試類別不同。

一、考試科目內不同

入門容證券從業資格考試科目設定兩門,名稱分別為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》。基金從業資格考試包含《基金法律法規和職業道德與業務規范》、《證券投資基金基礎知識》、《私募股權投資基金基礎知識》。

二、職業方向不同

證券資格是進入證券行業的必備證書,是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考;基金銷售人員應當具備從事基金銷售活動所必需的法律法規、金融、財務等專業知識和技能,並根據有關規定取得協會認可的證券從業資格。


三、考試類別不同

證券業從業資格考試測試劃分為一般從業資格考試、專項業務類資格考試和管理類資格考試三種類別。基金從業考試分成三個科目:科目一是基金法律法規和職業道德與業務規范,科目二是證券投資基金基礎知識,科目三是私募股權投資基金基礎知識。考生通過科目一和科目二考試,或通過科目一和科目三考試成績合格的,具備基金從業資格的注冊條件。

⑤ 證券從業資格和基金從業資格的區別

基金從業資格證和證來券從業資格源證區別:
考試科目的不同:入門資格考試科目設定兩門,名稱分別為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》;基金從業資格考試包含《基金法律法規和職業道德與業務規范》、《證券投資基金基礎知識》、《私募股權投資基金基礎知識》。
職業方向不同:證券資格是進入證券行業的必備證書,是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考;基金銷售人員應當具備從事基金銷售活動所必需的法律法規、金融、財務等專業知識和技能,並根據有關規定取得協會認可的證券從業資格。
考試類別不同:證券業從業資格考試測試劃分為一般從業資格考試、專項業務類資格考試和管理類資格考試三種類別;基金從業考試分成三個科目,科目一是基金法律法規和職業道德與業務規范;科目二是證券投資基金基礎知識、科目三是私募股權投資基金基礎知識。

⑥ 請問作為陽光私募基金的投資顧問(公司),其中的人員的資格限制以及需要通過的考試為何感謝!

1.無限制,如有限制則人個別公司的人為原因。
2.對於從業考試,每個公司並無硬性規定。如有規定,則需要通過證券基礎和證券交易兩門考試。

⑦ 什麼樣的證書,可以成為基金的管理者或投資理財顧問

想要成為基金的管理者或投資理財顧問,可以去考一個基金從業證書,基金回從業一共有三答個科目,其中科目一:《基金法律法規、職業道德與業務規范》是必考的,而科目二和科目三則是選考,想要往基金管理者方面發展,就可以考慮報考科目二:《證券投資基金基礎知識》,適用於證券、股權、創投、其他類的私募管理人,考試時還有上學吧基金從業考試APP等學習工具可以幫助復習備考。

⑧ 申請證券投資顧問資格,所謂的兩年經驗,是否是一定要在證券公司工作的經歷財經媒體可以算嗎

你通過考試後在證券業相關單位工作會在證券業協會上有信息,你可以查查自己有多少年從業了
,一般你這樣的不算2年

⑨ 在私募基金幹了兩年,能在證券公司申請投資顧問資格嗎

不可以的,申請8投顧資格需要在證券業協會滿足工作年限的,私募基金公司要是沒有在證券業協會備案的話,那就是沒有辦法作為工作年限證明的。

⑩ 私募基金管理人從事投資顧問業務條件

1、成為中國基金業協會會員滿一年。(觀察會員、正式普通會員均可)。
2、符合相關數量的人員配專置並具備屬相關的資質和能力,即投資管理人員不少於3人,並具備3年以上連續可追溯投資管理業績,無不良從業記錄。(投資管理人員均須具備基金從業資格)。
注意:該條件中的「投資管理業績」是指能夠明確歸屬於投資管理人員本人且滿足連續3年條件的投資管理業績,不限於最近連續 3 年。

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