㈠ 私募基金產品備案操作步驟需要哪些材料
看門狗財富來為您解答。
私募基金自備案需要材料:
1.法人的簡歷.學歷
2.管理人的簡歷、學歷(復印件)、工作經歷(有從業經驗)
3.近期的財務報表
4.股東學歷.工作經歷
5.執照副本.稅務登記副本.組織機構代碼證副本.銀行開戶許可證。法人、股東、管理人的身份 證復印件、一寸免冠照片(彩色)。
6.公司制度、風控制度、管理人示意圖
7.公司章程
8.審計報告(公司注冊不滿一年,則不需要)
9.驗資報告
㈡ 私募基金發行產品需要備案嗎怎麼備案需要什麼材料
想要發行私募產品,必須先在基金協會進行備案,拿到私募基金管理人證書私募牌照,專才能發屬行產品,發行產品需要產品備案,才能合法的經營。
中國證劵投資基金業協會備案材料:
1.公司高管真實簡歷及所在公司的人聯系方式,
2.公司高管的身份證掃描件和電子照片,
3.執照副本.稅務副本.代碼副本.公章,
4.加入基金業協會的申請書,
5.公司申請備案的承諾函,
6.公司上一年度的財務報表(如是新成立公司.則需當月的財務報表).
7.公司注冊資本金的驗資報告
8.公司章程。
9.管理人是否建立投資、風控、內控、員工個人交易、信息披露等相關制度。
10.證券從業資格:證券市場基礎知識和證券投資基金兩門**.
11.提交材料要有法律意見書。
㈢ 私募基金產品備案怎麼做
大面上分為2步,第一設計和投資人簽署的產品合同,第二是和被投項目方簽署的投資協議。
㈣ 私募基金產品怎麼備案
1、私募基金管理人募集資金
2、在募集結束後20個工作日內申請基金編碼
3、如果已有預分配編碼,或者已有其他編碼(如券商資管產品代碼),直接填寫編碼
4、基金備案
5、協會辦理
6、備案完成並公示
以上是私募產品備案的基本流程,下面我們來說說募集信息填報的內容。
一、募集機構
1、募集方式:自行募集、委託募集
2、自行募集機構名稱
3、委託募集機構名稱
註:根據《私募投資基金募集行為管理辦法》規定,私募基金代銷機構必須為「在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格並已成為中國基金業協會會員的機構」(委託募集時填報此項內容)
二、募集結算資金專用帳戶
1、帳戶名稱
2、賬號
3、開戶銀行名稱
4、監督機構名稱(可多選)
5、監督機構類型:中國證券登記結算有限責任公司、取得基金銷售業務資格的商業銀行、證券公司以及中國基金業協會規定的其他機構
三、募集行為程序確認(勾選是/否)
1、推介產品前是否履行特定對象確定程序
2、是否按基金的投資標的、相關風險等因素,實施投資者適當性原則匹配
3、是否有風險揭示環節
4、是否有投資冷靜期
5、是否設置回訪確認程序
6、是否提示投資者後續的回訪確認
四、向投資者提示如下基金風險(勾選是/否)
是否依照《私募基金風險揭示書內容與格式指引》向投資者提示相關風險,並經投資者簽字確認
五、相關風險揭示是否獲得投資者如下承諾(勾選是/否)
1、投資者願意承擔由基金風險引致的全部後果
2、投資者知曉基金管理人、基金銷售機構、基金託管人及相關機構不應當對基金財產的收益狀況作出任何承諾或擔保
3、投資者已符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》有關合格投資者的要求並已按照募集機構的要求提供相關證明文件
4、投資者知曉投資冷靜期的制度安排以及在此期間的權利
5、投資者知曉回訪確認的制度安排以及在此期間的權利
6、投資者已認真閱讀並完全理解基金合同中關於「爭議的處理」的所有內容
7、投資者已知曉本私募基金產品不得非法拆分轉讓
㈤ 私募基金產品備案需要多長時間
私募基金產品備案需要多長時間?
在投資人資金、管理人、被投企業都准備好的前提下,從遞交合格的產品資料到中國基金業協會算起15個工作日肯定能完成備案。
㈥ 私募基金產品備案流程流程
私募基金產品備案流程流程
1、基金備案步驟
生成基金編碼:根據備案系統要求,如實填報基金名稱、基金簡稱、基金類型、管理類型等基本信息,生成基金編碼:填寫附表信息,按照附表提示,如實填寫基金主要投資方向、投資情況等信息,並上傳基金風險揭示書、投資者承諾函、實繳出資證明、基金合同(公司章程或合夥協議)、委託管理協議(適用於委託管理型)、託管協議、投資者明細等文件。
2、基金備案注意細節
基金合同條款:2016年4月15日,基金業協會發布了《私募投資基金募集行為管理辦法》,明確了私募基金產品的募集程序和要求,並於2016年07月15日開始施行。2016年7月15日之後備案的基金,簽署基金合同(公司章程或合夥協議)應結合《私募投資基金合同指引》,載明合同指引規定的必備條款,並註明簽署日期。
合格投資者確認:在私募投資基金募集階段,必須由投資者簽訂《投資者承諾函》,承諾符合投資者的標准。募集機構與投資者簽訂《私募投資基金風險揭示書》,由募集機構揭示存在的風險,投資者逐項確認。
3、託管協議
按照《中華人民共和國證券投資基金法》第三章條款,嚴格區分保管協議和託管協議,保管協議不能作為託管協議,在「基金託管人」欄可選擇不適用,但保留保管協議作為託管協議的附件。「基金託人」下拉菜單中未找到基金託管人名稱時,可以選擇不適用,在「管理人認為需要說明的其他問題」欄如實填寫,並在「其他問題文件描述上傳」處上傳託管協議。
4、實繳出資證明
因投資者名稱變更導致出資憑證上投資者名稱與目前名稱不一致的,需要在「管理人認為需要說明的其他問題」欄如實填寫,並在「其他問題文件描述上傳」處上傳變更證明文件。
㈦ 私募基金要發行產品怎麼備案
想要發行私募產品,必須先在基金協會進行備案,拿到私募基金管理人證書私募牌照,才能發行產品,發行產品需要產品備案,才能合法的經營。
中國證劵投資基金業協會備案材料:
1.公司高管真實簡歷及所在公司的人聯系方式,
2.公司高管的身份證掃描件和電子照片,
3.執照副本.稅務副本.代碼副本.公章,
4.加入基金業協會的申請書,
5.公司申請備案的承諾函,
6.公司上一年度的財務報表(如是新成立公司.則需當月的財務報表).
7.公司注冊資本金的驗資報告
8.公司章程。
9.管理人是否建立投資、風控、內控、員工個人交易、信息披露等相關制度。
10.證券從業資格:證券市場基礎知識和證券投資基金兩門**.
11.提交材料要有法律意見書。
㈧ 私募基金產品備案需要什麼資料
一、營業執照/主體資格證明文件——合夥型、公司型基金備案必備文件
只有合夥型、合作型、公司型的基金產品,中基協的系統會要求上傳此項文件,契約型基金不需要上傳,因為契約型基金不存在組織結構。需要明確的是,這里要上傳的是基金產品的營業執照,而非基金管理人的營業執照。我們一直認為在營業執照上傳這個問題上,應該不存在什麼疑問,但的確有基金管理人在基金備案系統,上傳了基金管理人的營業執照而遭遇了中基協的反饋。
二、《基金招募說明書》——非備案必備文件
《基金招募說明書》是投資者了解基金的最基本也是最重要的文件之一,是投資前的必讀文件。但在基金備案系統內,《基金招募說明書》之後有個不適用的選項,屬於非必須上傳的文件,可以在系統內選擇不適用。
三、《基金風險揭示書》——備案必備文件
《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十六條明確要求:私募基金管理人自行銷售私募基金的,應當採取問卷調查等方式,對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估,由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應當製作風險揭示書,由投資者簽字確認。
中基協於2016年4月15日發布了《私募投資基金募集行為管理辦法》,同時發布了《私募投資基金投資者風險問卷調查內容與格式指引(個人版)》及《私募投資基金風險揭示書與格式指引》
四、《投資者承諾函》——備案必備文件
《基金風險揭示書》與《投資者承諾函》,均需要提交所有投資者簽字的文件,如果有5個投資者,就要5份全部上傳。我們有些客戶在有多個投資者的情況下,會只上傳一個投資者簽署的承諾函,這就會遭遇中基協的反饋意見。應當將所有投資者簽字的文件掃描在一個PDF文檔內上傳。
五、《機構承諾函》——備案必備文件
這是需要基金管理人出具的承諾函,並且會因為管理股權類或證券類產品的不同,而有細微差別。
六、募集規模證明/實繳出資證明——備案必備文件
募集規模證明包括:
託管人開具的資金到賬證明,或會計師事務所開具的驗資證明,或銀行對賬單(並加蓋銀行公章),或工商登記調檔材料等第三方出具的證明。
現在對網上銀行、手機銀行的使用非常廣泛,這里的實繳出資證明並非一定要銀行加蓋公章的紙質稿文件,網上銀行的截屏也同樣能夠通過中基協的審核,但是要注意,截屏的內容中必須要包含銀行的電子章。我們有個客戶,就是在截屏的時候,截取了不包含銀行電子章的頁面而遭遇了反饋。
七、基金合同/合夥協議/公司章程——備案必備文件
在進行基金產品備案時,最重要也是最容易遭遇反饋的文件就是基金合同。2016年4月18日,中基協正式發布醞釀已久的基金合同指引,指引分契約型、公司型、合夥型三類,分別採取了不同的指引方式。
因此,在製作公司章程/合夥協議/基金合同時,要對應具體的合同指引要求,對文件進行製作。
八、《委託管理協議》——非備案必備文件
《委託管理協議》非必須上傳的文件,可以在系統內選擇不適用。舉個需要上傳《委託管理協議》的情況:合夥型基金產品的GP並未擔任基金管理人,而外聘了基金管理人對基金進行管理。
九、《託管協議》——非備案必備文件
不論是證券類基金還是股權類基金,都可以選擇不託管。如果基金選擇不託管,經常會遭遇中基協的一類反饋意見,即要求上傳所有投資者簽署的《無託管協議》,《無託管協議》中需要明確說明「本基金無託管」。按照基金合同指引,無託管的基金產品,需要在基金合同內說明私募基金財產安全的制度措施以及糾紛解決機制。
十、銷售歸集/託管賬戶信息——備案必備文件
這對基金產品備案提出了兩個要求,一是已經開好專戶,二是募集資金已經進入專戶。在有託管或者PB綜合託管業務的情況下,需要開託管賬戶和銷售歸集兩個賬戶,如果沒有託管和外包業務,只要開一個銷售歸集賬戶即可。
十一、《投資者明細》——備案必備文件
《投資者明細》包括序號,姓名/機構名稱,證件號碼,認繳金額,實繳金額,匯總金額,備注;備注包括GP/LP,優先/劣後,是否是管理人或員工跟投。匯總金額應當與登記備案系統填報的實繳金額一致。同時只需要基金管理人加蓋機構公章,不需要投資者再次簽字。
十二、對銷售業務的管理制度——備案必備文件
十三、對份額登記業務的管理制度——備案必備文件
以上兩項文件,可直接提供基金管理人的內控制度文件,並要加蓋基金管理人公章。
㈨ 私募基金產品備案有哪些要求
您好 想要發行私募產品,必須先在基金協會進行備案,拿到私募基金管理人證版書私募牌照,才能發行權產品,發行產品需要產品備案,才能合法的經營。
中國證劵投資基金業協會備案材料:
1.公司高管真實簡歷及所在公司的人聯系方式,
2.公司高管的身份證掃描件和電子照片,
3.執照副本.稅務副本.代碼副本.公章,
4.加入基金業協會的申請書,
5.公司申請備案的承諾函,
6.公司上一年度的財務報表(如是新成立公司.則需當月的財務報表).
7.公司注冊資本金的驗資報告
8.公司章程。
9.管理人是否建立投資、風控、內控、員工個人交易、信息披露等相關制度。
10.證券從業資格:證券市場基礎知識和證券投資基金兩門**.
11.提交材料要有法律意見書。
希望可以幫到您 謝謝