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私募基金投資顧問備案

發布時間:2021-03-01 14:56:12

A. 是否私募基金管理人備案就可以擔任投資顧問

這個跟能不能擔任投資顧問沒有多大關系,私募備案是一種金融牌照,業務許可

B. 在私募基金幹了兩年,能在證券公司申請投資顧問資格嗎

不可以的,申請8投顧資格需要在證券業協會滿足工作年限的,私募基金公司要是沒有在證券業協會備案的話,那就是沒有辦法作為工作年限證明的。

C. 私募基金備案分為哪些類型

按照中國證券投資基金業協會私募基金備案指引,私募基金管理類型分為三類,版分別是自我管權理型、受託管理型和顧問管理型。 定義 (依)自我管理,指基金自聘管理團隊,而不是委託第三方管理人管理,通常指以有限責任公司、股份有限公司形式設立的公司型基金,通過組建內部管理團隊實行自我管理。 (貳)受託管理,指採取委託管理方式將資產委託私募基金管理人進行管理;基金管理人委託其他管理人管理其基金也是受託管理。 (三)顧問管理,指私募基金管理人為其他私募基金管理人所管理的私募基金提供投資顧問服務,主要是指藉助通道(信託、期貨資管、券商資管、基金專戶、基金子公司資管計劃等)發行產品,通道方作為基金管理人,私募管理人作為產品的投資顧問去管理產品

D. 私募基金需要備案後才能投資嗎

A、是的,私募基金必須備案後才可以投資,不然就是非集;

E. 投資咨詢,投資顧問公司可以做私募備案嗎

只要經營范圍里帶投資管理 資產管理的項目 都可以申請 但是注冊資金要在1000萬以上實繳30%

F. 私募投顧業務,怎麼做私募基金管理人備案

中國證券投資基來金業協會制定了自《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》,參考如下:
第十一條
私募基金管理人應當在私募基金募集完畢後20個工作日內,通過私募基金登記備案系統進行備案,並根據私募基金的主要投資方向註明基金類別,如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合夥協議,以下統稱基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的,該公司型基金在作為基金履行備案手續同時,還需作為基金管理人履行登記手續。
第十二條
私募基金備案材料不完備或者不符合規定的,私募基金管理人應當根據基金業協會的要求及時補正。
第十三條
私募基金備案材料完備且符合要求的,基金業協會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內,以通過網站公示私募基金基本情況的方式,為私募基金辦結備案手續。網站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領域、基金管理人及基金託管人等基本信息。
第十四條
經備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。

G. 私募基金管理人從事投資顧問業務條件

1、成為中國基金業協會會員滿一年。(觀察會員、正式普通會員均可)。
2、符合相關數量的人員配專置並具備屬相關的資質和能力,即投資管理人員不少於3人,並具備3年以上連續可追溯投資管理業績,無不良從業記錄。(投資管理人員均須具備基金從業資格)。
注意:該條件中的「投資管理業績」是指能夠明確歸屬於投資管理人員本人且滿足連續3年條件的投資管理業績,不限於最近連續 3 年。

H. 如何辦理私募基金備案私募基金備案條件及流程

辦理私募基金備案管理的要求:

首先要求私募投資基金管理人在私募基回金募集完畢之日後答20個工作日內,通過私募基金登記備案系統進行基金備案,

並根據私募基金的主要投資方向註明基金類別,如實填報基本信息。基金業協會對備案的私募基金信息予以公示。

另外在辦理私募基金備案時,私募基金管理人必須登記:

1.私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續並申請成為基金業協會會員。

2.私募基金管理人申請登記,應當通過私募基金登記備案系統,如實填報基金管理人基本信息、

高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合夥人基本信息、管理基金基本信息。

辦理私募基金備案所需材料:

1.公司營業執照副本

2.稅務登記證副本

3.組織機構代碼證副本

4.法人身份證電子版、股東身份信息

5.所有高管人員一寸照片

I. 私募基金備案不通過應該怎麼辦

審核通不過原因之一:上傳投資者明細表且加蓋私募基金管理者公章;

解決方法:投資人明細包括姓名、機構名稱、序號、身份證件號碼,實繳金額,認繳金額,匯總金額。匯總金額應當與登記備案系統填報的實繳金額一致。

審核通不過原因之二:請管理人員出具私募基金是否募集完畢及是否繼續對外募集的說明;

解決方法:管理人應如實出具上述說明,簽章確認並上傳至其他問題處。

審核通不過原因之三:請正確填寫私募基金公司全稱;

解決方法:私募基公司金全稱應該與合同中的名稱要一致。

審核通不過原因之四:若私募基金產品沒有託管,需上傳所有投資者簽署的無託管協議。

解決方法:在管理者認為需要說明的其他問題里說明,合同中明確本產品無託管及保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制的相關章節,同時上傳所有投資者簽署的無託管協議,無託管協議中明確說明「本基金無託管」。

審核不通過原因之五:請填寫正確的管理類型

解決方法:有三類管理類型供選擇,分別是自我管理、受託管理和顧問管理。自我管理指以有限責任公司、股份有限公司形式設立的公司型基金,通過組建內部管理團隊實行自我管理,該公司型基金也應當履行管理人登記手續。受託管理指採取委託管理方式將資產委託私募基金管理人進行管理。顧問管理指私募基金管理人通過擔任投資顧問的方式為信託公司、券商資管、QFII等管理資產。

審核不通過原因之六:請上傳所有投資人所簽字的風險揭示書

解決方法:將所有投資者簽字的風險揭示書掃描在一個PDF文檔內上傳。

審核不通過原因之七:請上傳募集規模證明。

解決方法:募集規模證明包括託管人開具的資金到賬證明,或會計師事務所開具的驗資證明,或銀行對賬單(並加蓋銀行公章),或工商登記調檔材料等第三方出具的證明。

審核不通過原因之八:請對外募集後再到基金協會備案

解決方法:私募基金產品必須有外部投資人,私募基金管理人直投或者基金產品僅為基金管理人及其工作人員認購,中基協不予備案。

審核不通過原因之九:私募基金備案合夥人信息和工商注冊信息不同。

解決方法:在能變更合夥人的情況下重新備案,暫時無法變的由合夥人出具承諾書,須承諾三個月以內變更完。

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