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證券投資基金資產的名義持有人是

發布時間:2021-03-02 18:22:00

證券投資基金的委託人與受益人的區別

受益人就是委託人,也叫持有人。

基金當事人通常包括:

1、基金投資人,即基金單位或受益憑證的持有人,所以投資人又是受益人和委託人和持有人。基金持有人可以是自然人,也可以是法人。基金持有人的權利包括:本金受償權、收益分配權、剩餘財產分配權及參與持有人大會表決等;

2、基金管理人:基金管理人指負責管理和運作基金資產的機構,根據《中華人民共和國證券投資基金法》的規定,證券投資基金的管理人由基金管理公司擔任;

3、基金託管人 :基金託管人指依據「管理與保管分開」的原則對基金管理人進行監督和保管基金資產的機構,在我國通常由取得託管資格的商業銀行擔任;

基金當事人之間的關系

1.持有人與管理人之間的關系。
基金持有人是一般的社會投資人,既可以是自然人,也可以是法人或其他社會團體;基金管理人是由職業投資專家組成的專門經營者,是依法成立的法人。

2.管理人與託管人之間的關系。
管理人與託管人的關系是經營與監管的關系。基金管理人由投資專家組成,負責基金資產的經營,本身絕不實際接觸和擁有基金資產;託管人由主管機關認可的金融機構擔任,負責基金資產的保管,依據基金管理機構的指令處置基金資產,並監督管理人的投資運作是否符合法規。

3.持有人與託管人之間的關系。
持有人與託管人的關系是委託與受託的關系,也就是說,基金持有人把基金資產委託給基金託管人管理。

Ⅱ 誰能幫我解析以下關於投資證券學的問題

小難

Ⅲ 基金當事人包括哪些

基金的當事人主要包括:基金投資者、基金管理人、基金託管人以及基金銷售機構、注冊登記機構、注冊會計師、律師等中介服務機構。

1、基金投資者

基金投資者是基金出資人、基金資產所有者和基金投資收益受益人。在公司型基金中,基金投資者是基金公司的股東。公司型基金的公司章程、契約型基金的基金契約均對基金投資者的權利和義務作出明確規定。

2、基金管理人

基金管理人負責基金資產投資運作,在不同的基金市場上名稱有所不同,如美國 「投資顧問公司」或「資產管理公司」、日本的「證券投資信託委託公司」、「投資信託公司」、「投資顧問公司」和台灣的「證券投資信託公司」,我國則將其稱作「基金管理公司」。

3、基金託管人

基金託管人通常由具備一定條件的商業銀行、信託公司等專業性金融機構擔任,負責保管基金資產,在公司型基金運作模式中,託管人是基金公司董事會所僱傭的專業服務機構,在契約型基金運作模式中,託管人通常還是基金的名義持有人。

4、基金銷售機構。隨著基金市場規模的不斷擴大,基金行業內部的專業化分工不斷深化。除基金管理人直接銷售外,基金的銷售可由證券公司、商業銀行及其它中介機構代理完成,這些獨立的銷售機構專門為基金管理人提供銷售服務,並收取一定的銷售傭金和服務費。

5、辦理注冊登記的機構。辦理注冊登記的機構負責投資者帳戶的管理和服務,負責基金單位的注冊登記以及紅利發放等具體投資者服務內容。注冊登記機構通常由基金管理人或其委託的商業銀行或其它機構擔任。

6、注冊會計師和律師。注冊會計師和律師作為專業、獨立的中介服務機構,注冊會計師和律師為基金提供專業、獨立的會計、法律服務。如為注冊會計師基金年報提供審計報告等。

Ⅳ 證券投資基金屬於什麼金融資產

通常屬於短期金融資產(一年以內的短期投資);收益穩定,風險較低。
通常有以下幾類:1.契約型基金
契約型基金又稱為單位信託基金,是指把投資者、管理人、託管人三者作為基金的當事人,通過簽訂基金契約的形式,發行受益憑證而設立的一種基金。契約型基金起源於英國,後在香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區十分流行。
契約型基金是基於契約原理而組織起來的代理投資行為,沒有基金章程,也沒有董事會,而是通過基金契約來規范三方當事人的行為。基金管理人負責基金的管理操作。基金託管人作為基金資產的名義持有人,負責基金資產的保管和處置,對基金管理人的運作實行監督。
2.公司型基金
公司型基金是按照公司法以公司形態組成的,該基金公司以發行股份的方式募集資金,一般投資者則為認購基金而購買該公司的股份,也就成為該公司的股東,憑其持有的股份依法享有投資收益。這種基金要設立董事會,重大事項由董事會討論決定。
公司型基金的特點是:基金公司的設立程序類似於一般股份公司,基金公司本身依法注冊為法人,但不同於一般股份公司的是,它是委託專業的財務顧問或管理公司來經營與管理;基金公司的組織結構也與一般股份公司類似,設有董事會和持有人大會,基金資產由公司所有,投資者則是這家公司的股東,承擔風險並通過股東大會行使權利。
3.契約型基金與公司型基金的比較
契約型基金與公司型基金的不同點有以下幾個方面。
(1)法律依據不同。契約性基金是依照基金契約組建,信託法是其設立的依據,基金本身不具有法律資格。公司型基金是按照公司法組建的,具有法人資格。
(2)資金的性質不同。契約型基金的資金是通過發行基金份額籌集起來的信託財產;公司型基金的資金是通過發行普通股票籌集的公司法人的資本。
(3)投資者的地位不同。契約型基金的投資者購買基金份額後成為基金契約的當事人之一,投資者既是基金的委託人,即基於對基金管理人的信任,將自己的資金委託給基金管理人管理和營運,又是基金的受益人,即享有基金的受益權;公司型基金的投資者購買基金的股票後成為該公司的股東。因此,契約型基金的投資者沒有管理基金資產的權力,而公司型基金的股東通過股東大會享有管理基金公司的權力。
(4)基金的營運依據不同。契約型基金依據基金契約營運基金;公司型基金依據基金公司章程營運基金。
由此可見,契約型基金和公司型基金在法律依據,組織形態以及有關當事人扮演角色上是不同的。但對投資者來說,投資於公司型基金和契約型基金並無多大區別,它們的投資方式都是把投資者的資金集中起來,按照基金設立時所規定的投資目標和策略,將基金資產分散投資於眾多的金融產品上,獲取收益後再分配給投資者。

Ⅳ 有關證券投資學,有以下求助:

先計算年平均應收賬款(13800+9200)/2=11500元, 應收帳款周轉率=銷售收入/年平均應收帳款=143750/11500=12.5. 2, 資產凈利率=銷售收入*銷售凈利率*(1-資產負債率)/股本數=143750*17.25%*(1-46%)/57500=23.28% 3, 每股收益=銷售收入*銷售凈利率/股本數=143750*17.25%/57500=0.43125元; 率盈率=股市價/每股收益=11.5/043125=26倍; 率凈率=股市價/每股凈值=11.5/11.5/0.43=26倍.

Ⅵ 基金資產的實際持有人是誰

基金資產的名義持有人指的是託管人

Ⅶ 證券投資基金的資產交由基金管理人保管嗎為什麼

保管資金的是託管人吧,目前我國公募證券投資基金的託管人是託管銀行。

這是為了防範基金公司監守自盜,挪用基金投資人的錢而設立的託管制度。

Ⅷ 包括證券投資基金在內的機構投資者有哪些

包括證券投資基金在內的機構投資者主要包括:

1、公募證券基金回

2、私募基金

3、財務公司

4、國有企業、答民營企業等一般有限公司

5、有限合夥企業

機構投資者主要是指一些金融機構,包括銀行、保險公司、投資信託公司、信用合作社、國家或團體設立的退休基金等組織。機構投資者的性質與個人投資者不同,在投資來源、投資目標、投資方向等方面都與個人投資者有很大差別。

(8)證券投資基金資產的名義持有人是擴展閱讀

用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進行有價證券投資活動的法人機構。這類投資者一般具有投資資金量大、收集和分析信息的能力強等特點。由於這些投資活動對市場的影響較大,使得機構投資者比較注重資產的安全性, 能夠充分分散投資風險。

按照其主體性質的不同,可以將機構投資者劃分為企業法人、金融機構、政府及其機構等。企業法人是證券市場上的交易主體,充當著既是資金供給者又是資金需求者的雙重角色。企業法人進行投資的目的主要有兩個:一是資產增值,二是參與管理。這種投資一般都是長期投資,交易量大,但是相對較穩定。

Ⅸ 證券投資基金資產的名義持有人是誰

就是基金賬戶開戶人。

Ⅹ 證券投資學的一些選擇題和判斷題,求答案

二、單項選擇題(在每小題的四個備選答案中,選出一個正確答案,並將正確答案的
序號填在題乾的括弧內。每小題1.5分,共15分)
1、以銀行等金融機構為中介進行融資的活動場所稱為( C )市場。
A 、資本 B、 貨幣 C、間接融資 D、直接融資
2、證券業協會性質上是一種( A )。
A 、證券監督機構 B 、證券服務機構
C 、自律性組織 D、 證券投資人
3、股票的未來收益的現值是( B )。
A 、清算價值 B、 內在價值 C、賬面價值 D、票面價值
4、證券投資基金反映的是( C )關系。
A、產權 B、委託代理
C、債權債務 D、所有權
5、證券投資基金資產的名義持有人是( D )。
A、基金投資者 B、基金管理人
C、基金託管人 D、基金監管人
6、可在期權到期日或到期日之前的任一營業日執行的期權是( A )。
A、美式期權 B、歐式期權
C、看漲期權 D、看跌期權
7、金融期貨的交易對象是( C )。
A、金融商品 B、金融商品合約
C、金融期貨合約 D、金融期權
8、可轉換證券實際上是一種普通股票的( )。
A、長期看漲期權 B、長期看跌期權
C、短期看漲期權 D、短期看跌期權
9、世界上最早、最有影響的股價指數是(A)。
A、道---瓊斯股價指數 B、恆生指數
C、日經指數 D、納斯達克指數
10、決定債權票面利率時無須考慮( C )。
A、投資者的接受程度 B、債券的信用級別
C、利息的支付方式和記息方式 D、股票市場的平均價格水平
三、判斷題(正確的打√,錯誤的打×。本類判斷正確的得1分,判斷錯誤的扣1分,不答不得分也不扣分,共15分)
1、開放式基金通常上市交易。(對)
2、期權的賣方在一定期限內必須無條件服從買方的選擇並履行成交時的允諾。 (對)
3、期貨價格反映了市場對未來現貨價格的預期。(對)
4、每日的開盤價由證券交易所確定。(錯)
5、系統性風險是不可以迴避的,但可以分散。(對)
6、一般而言價格波動越大,期權的價格就越高。(錯)
7、我國只有在賣出證券時才有零數委託。(對)
8、超過漲跌限制的委託,證券經營機構可以進行申報,但不可能成交。(對)
9、從目前我國證券市場的實際情況來看,信用交易主要以融券方式為主。(對)
10、技術分析的目的是預測證券價格漲跌的趨勢,即解決應該購買何種證券的問題。 (對)
11、公司分析分為行業分析和財務分析兩大部分。(對)
12、通常認為正常的速動比率2,低於2的速動比率被認為是短期償債能力偏低。(對)
13、三角形、矩形、菱形和楔形都是整理形態。(錯)
14、一根有上下引線和實體的陽K線從上到下依次是:最高價、收盤價、開盤價和最低價。(對)
15、MA在股市進入盤整階段時將失去作用。(錯)

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