投資基金法人

『壹』 私募基金備案對高管和法人有什麼硬性要求百度知道

私募基金備案對高管和法人有什麼硬性要求

一、私募基金管理人高管人專員應當具備什麼條屬件？從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人執行事務合夥人（委派代表）、總經理、副總經理、合規風控負責人等）均應當取得基金從業資格。從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人執行事務合夥人（委派代表）、合規風控負責人應當取得基金從業資格。各類私募基金管理人的合規風控負責人不得從事投資業務。二、私募基金管理人高管人員如何取得相關資質？私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的，可取得基金從業資格：（一）通過基金從業資格考試。（二）最近三年從事投資管理相關業務並符合相關資格認定條件。此類情形主要指最近三年從事資產管理相關業務，且管理資產年均規模1000萬元以上。（三）已通過證券從業資格考試、期貨從業資格考試、銀行從業資格考試並符合相關資格認定條件；或者通過注冊會計師資格考試、法律職業資格考試、資產評估師職業資格考試等金融相關資格考試並符合相關資格認定條件。

『貳』 私募基金是法人嗎，相關法律規定是怎樣的

私募基金只是一個名稱，基金管理人才屬於法人組織（可能是幾個人組成），注冊的私募基專金公司會有一屬個法人代表（只有一個人）。
基金管理人需要具備的條件：
1、具有一定數額的資本金，如《基金辦法》中規定擬設立的基金管理公司的最低實收資本為1000萬元
2、與託管人在行政上、財務上和管理人員上相互獨立
3、有完整的組織結構
4、有足夠的、合格的專業人才
5、具有完備的風險控制制度和內部管理制度
設立基金公司需要具備的條件：
1、有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程
2、注冊資本不低於一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
3、主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信託資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業績和良好的社會信譽，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低於三億元人民幣
4、取得基金從業資格的人員達到法定人數
5、有符合要求的營業場所、安全防範設施和與基金管理業務有關的其他設施
6、有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度
7、法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件

『叄』 私募基金對法人有要求嗎，需要證券從業資格嗎

根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規定，從事私募基回金業務的專業人員應當答具備私募基金從業資格。
具備以下條件之一的，可以認定為具有私募基金從業資格：
(一)通過基金業協會組織的私募基金從業資格考試；
(二)最近三年從事投資管理相關業務；
(三)基金業協會認定的其他情形。

『肆』 國投北京投資基金法人代表到底是誰

1. 法人代表是高國華；

2. 不是王珍；
   

『伍』 現在申請私募基金備案對法人及高管最新要求

從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人執行事務合夥人均應當取得基金從業資格。

從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人執行事務合夥人（委派代表）、合規風控負責人應當取得基金從業資格。各類私募基金管理人的合規風控負責人不得從事投資業務。

(5)投資基金法人擴展閱讀：

主要特點：

實行事後登記備案，開展行業自律管理。私募基金自律管理以信息披露為核心，以誠實守信為基礎。

一是私募基金登記備案不是行政許可，基金業協會對於私募投資基金管理人所提供的登記備案信息不進行實質性事前審查。私募基金管理人承諾對所提供信息的真實性、准確性和完整性承擔法律責任。

二是基金業協會將對外公示管理人、基金及從業人員的基本信息，接受社會監督。社會公眾若發現基金管理人提供虛假信息或者存在違法違規行為，可以通過電話、傳真、郵件或信函等方式向基金業協會舉報投訴。

協會對於提供虛假信息及其他違反自律規則的行為，將採取自律處分措施，對於情節嚴重或涉嫌違法違規的，移交證監會處理；

三是建立私募投資基金管理人及其從業人員誠信檔案，跟蹤記錄其誠信信息，建立私募基金行業誠信體系。

『陸』 基金公司股東為什麼必須是法人

控制風險
第一、基金公司投資一些投資產品的風險會很大，如果股東是專自然人，那自屬然人承擔無限債務責任，出現公司破產情況下，這問題就嚴重了，但如果是法人，當今法人（除合夥企業）只是承擔其股份內的有限債務責任，即使破產不會產生太大的連鎖反應或社會反應等等；
第二、基金公司需要控制合規風險，自然人喜歡干那些鋌而走險的玩意，經常不能理性思考，基金公司必須要合法合規經營，法人是一組織，在這些理性合法問題上要比自然人具有優勢。

『柒』 法人可以作為證券投資基金管理公司非主要股東嗎

可以，但是要滿足一定的條件。《國務院關於證券投資基金管理公司有關問題的批內復》對法人容作為證券投資基金管理公司非主要股東的條件作了如下規定：（１）注冊資本、凈資產不低於１ 億元人民幣，資產質量良好；（２）持續經營３ 個以上完整的會計年度，公司治理結構健全，內部監控制度完善；（３）最近３ 年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；（４）沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為；（５）沒有因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處於整改期間；（６）具有良好的社會信譽，最近３ 年在稅務、工商等行政機關以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄。

『捌』 私募基金管理辦法 法人代表要求

注冊私募基金公司需提供以下材料：
1．法人身份證、個人簡歷 1 份及一寸照片2張；
2．股東出資人身份證明；
3．章程（合夥協議書）請全體股東親筆簽字；
4．企業住所證明；
5．投資者注冊資本（出資額）；
6．《企業設立登記申請書》（內含《企業設立登記申請表》、《單位投資者（單位股東、發起人）名錄》、《自然人股東（發起人）、個人獨資企業投資人、合夥企業合夥人名錄》、投資者注冊資本（注冊資金、出資額）繳付情況）、《法人代表人登記表》、《董事會成員、經理、監事任職證明》、《企業住所證明》等表格；
7．公司章程（提交列印件一份，請全體股東親筆簽字；法人股東要加該法人單位公章）；
8．法定驗資機構出具的驗資報告；
9．股東的法人資格證明或者自然人身份證明；
10．《企業名稱預先核准通知書》及《預核准名稱投資人名錄》；
11．股東資格證明；
12．《指定（委託）書》；
13．《企業秘書（聯系人）登記表》。

基金公司注冊條件：
注冊基金公司主要由《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》、《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》這幾部法規進行規范。具體條件如下：
1．名稱應符合《名稱登記管理規定》，允許達到規模的投資企業名稱使用「投資基金」字樣；
2．名稱中的行業用語可以使用「風險投資基金、創業投資基金、股權投資基金、投資基金」等字樣。 「北京」作為行政區劃分允許在商號與行業用語之間使用；
3．基金型：投資基金公司「注冊資本（出資數額）不低於5億元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資 本（實際繳付的出資額）不低於1億元；5年內注冊資本按照公司章程（合夥協議書）承諾全部到位。」；
4．單個投資者的投資額不低於1000萬元（有限合夥企業中的普通合夥人不在本限制條款內）；
5．至少3名高管具備股權投資基金管理運作經驗或相關業務經驗；
6．基金型企業的經營范圍核定為：非證券業務的投資、投資管理、咨詢。（基金型企業可申請從事上述經營范圍以外的其他經營項目，但不得從事下列業務：（1）發放貸款；（2）公開交易證券類投資或金融衍生品交易；（3）以公開方式募集資金；（4）對除被投資企業以外的企業提供擔保）；
7．管理型基金公司：投資基金管理：「注冊資本（出資數額）不低於3000萬元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本（實際繳付的出資額）」；
8．單個投資者的投資額不低於100萬元（有限合夥企業中的普通合夥人不在本限制條款內）；
9．至少3名高管具備股權投資基金管理運作經驗或相關業務經驗；
10．管理型基金企業的經營范圍核定為：非證券業務的投資、投資管理、咨詢。

基金公司注冊辦法：
1．填寫《名稱（變更）預先核准申請書》，同時准備材料；
2．遞交《名稱（變更）預先核准申請書》及其相關材料，等待名稱核准結果；
3．領取《企業名稱預先核准通知書》，上海契石：四零零-零九零-零六五零，同時領取《企業設立登記申請書》、《企業秘書（聯系人）登記表》、《指定（委託）書》等有關表格；
4．經營范圍及前置許可的，辦理相關審批手續，到經工商局確認的入資銀行開立入資專戶；辦理入資手續並到法定驗資機構辦理驗資手續；
5．遞交申請材料，材料齊全，符合法定形式的，等候領取《准予設立登記通知書》；
6．領取《准予設立登記通知書》後，按照《准予設立登記通知書》確定的日期到工商局交費並領取營業執照。