證券投資基金協會高管注冊

1. 私募基金備案高管人員以及基金經理有何資質要求

根據《證券投資基金法》第九條的規定，從事私募證券投資基金業務的從業人員應當具有基金從業資格。基金從業資格的取得方式已在《私募基金登記備案相關問題解答（六）》中進行了解答。

對於私募基金管理人首次申請私募證券投資基金管理人資格、私募股權基金管理人和創業投資基金管理人變更為私募證券基金管理人或者私募股權基金管理人和創業投資基金管理。

同時從事私募證券投資基金業務類型等申請從事私募證券投資基金業務的，其從事私募證券投資基金業務的高管人員和基金經理應當具備基金從業資格。

已登記機構應當按照規定自查從事私募證券投資基金業務的從業人員是否具備基金從業資格，下一步中國基金業協會將按照《基金法》的規定，對基金從業人員進行資質管理和業務培訓，要求不符合要求的機構整改。

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《中華人民共和國證券投資基金法》

第一條為了規范證券投資基金活動，保護投資人及相關當事人的合法權益，促進證券投資基金和資本市場的健康發展，制定本法。

第二條在中華人民共和國境內，公開或者非公開募集資金設立證券投資基金（以下簡稱基金），由基金管理人管理，基金託管人託管，為基金份額持有人的利益，進行證券投資活動，適用本法；本法未規定的，適用《中華人民共和國信託法》、《中華人民共和國證券法》和其他有關法律、行政法規的規定。

第三條基金管理人、基金託管人和基金份額持有人的權利、義務，依照本法在基金合同中約定。

基金管理人、基金託管人依照本法和基金合同的約定，履行受託職責。

通過公開募集方式設立的基金（以下簡稱公開募集基金）的基金份額持有人按其所持基金份額享受收益和承擔風險，通過非公開募集方式設立的基金（以下簡稱非公開募集基金）的收益分配和風險承擔由基金合同約定。

第四條從事證券投資基金活動，應當遵循自願、公平、誠實信用的原則，不得損害國家利益和社會公共利益。

2. 私募基金管理人高管人員應當具備哪些條件

申請高級管理人員任職資格，應當具備下列條件：

1、取得基金從業資格版；

2、通過中國證監會或權者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試；

3、具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷，督察長還應當具有法律、會計、監察、稽核等工作經歷；

4、沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規規定的不得擔任公司董事、監事、經理和基金從業人員的情形；

5、最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。

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獨立董事還應當條件：

1、具有5 年以上金融、法律或者財務的工作經歷。

2、最近3 年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與似任職的基金管理公司存在業務聯系或者利益關系的機構以任職。

3、與擬任職的基金管理公司的高級管理人員、其他董事、監事、基金經理、財務負責人沒有利害關系。

4、直系親屬不在擬任職的基金管理公任職。

3. 現在申請私募基金備案對法人及高管最新要求

從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人執行事務合夥人均應當取得基金從業資格。

從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人執行事務合夥人（委派代表）、合規風控負責人應當取得基金從業資格。各類私募基金管理人的合規風控負責人不得從事投資業務。

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主要特點：

實行事後登記備案，開展行業自律管理。私募基金自律管理以信息披露為核心，以誠實守信為基礎。

一是私募基金登記備案不是行政許可，基金業協會對於私募投資基金管理人所提供的登記備案信息不進行實質性事前審查。私募基金管理人承諾對所提供信息的真實性、准確性和完整性承擔法律責任。

二是基金業協會將對外公示管理人、基金及從業人員的基本信息，接受社會監督。社會公眾若發現基金管理人提供虛假信息或者存在違法違規行為，可以通過電話、傳真、郵件或信函等方式向基金業協會舉報投訴。

協會對於提供虛假信息及其他違反自律規則的行為，將採取自律處分措施，對於情節嚴重或涉嫌違法違規的，移交證監會處理；

三是建立私募投資基金管理人及其從業人員誠信檔案，跟蹤記錄其誠信信息，建立私募基金行業誠信體系。

4. 中國證券投資基金業協會怎麼辦理備案流程

中國證券投資基金業協會的備案具備的條件：

一是高管人員具有相應的投資管理從業經歷；

二是基金管理人具備適當資本，以能夠支持其基本運營；

三是機構具備滿足業務運營需要的場所、設施和基本管理制度。

5. 私募基金管理人高管需要什麼條件

1.根據《證券投資基金法》規定，基金管理人由依法設立的公司或者合夥企業回擔任。自然人不答能登記為私募基金管理人。2.注冊資金要1000萬以上。3.至少有三名高級管理人員具備私募基金從業資格。具備以下條件之一的，可以認定為具有私募基金從業資格：通過基金業協會組織的私募基金從業資格考試；最近三年從事投資管理相關業務；基金業協會認定的其他情形。4.申請機構具備滿足業務運營需要的場所、設施和基本管理制度。來源鑫風口

6. 私募基金備案對高管和法人有什麼要求

現在備案協會會對法人和高管的工作經理要求很是嚴格，剛畢業的大學生，即使你考過了回基金從業資格證，有答一定的實習經理，但是協會還是會認為你沒有一定的能力經營控制公司。詳情請看下圖中協會給與的反饋，希望能幫到你。

7. 中國證券投資基金業協會備案如何辦理

中國證券抄投資基金業協會備案如何辦理？

中國證券投資基金業協會的備案辦理流程：

登錄證券投資基金業協會網站；

選擇「關於協會」菜單；

點擊「加入協會」；

按照內容提交文件等材料。

中國證券投資基金業協會的備案具備的條件：

一是高管人員具有相應的投資管理從業經歷；

二是基金管理人具備適當資本，以能夠支持其基本運營；

三是機構具備滿足業務運營需要的場所、設施和基本管理制度。

8. 私募基金公司注冊要求的私募基金高管人員

申請高級管理人員任職資格，應當具備下列條件：
(一) 取得基金從業資格；
(二) 通過中國專證監會或屬者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試；
(三) 具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷，督察長還應當具有法律、會計、監察、稽核等工作經歷；
(四)沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規規定的不得擔任公司董事、監事、經理和基金從業人員的情形；
(五)最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。
獨立董事還應當條件：
(1)具有5 年以上金融、法律或者財務的工作經歷。
(3)最近3 年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與似任職的基金管理公司存在業務聯系或者利益關系的機構以任職。
(4)與擬任職的基金管理公司的高級管理人員、其他董事、監事、基金經理、財務負責人沒有利害關系。
(5)直系親屬不在擬任職的基金管理公任職。

9. 證券投資基金高管備案

證券類基金管理公司高管通過參加中國證券投資基金業協會統一組織的考試獲得從業資格的，需通過科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》、科目二《證券投資基金基礎知識》。

10. 高管在基金業協會從業人員平台上已經注冊過，為什麼產品備案時提示為注冊

要稍等幾天，系統沒有那麼快的。答主做了很多這種
可以幫忙