股權投資私募基金備案

A. 如何辦理股權私募基金備案

辦理私募基金備案管理的要求：

首先要求私募投資基金管理人在私募基金募集完畢專之日後20個工屬作日內，通過私募基金登記備案系統進行基金備案，

並根據私募基金的主要投資方向註明基金類別，如實填報基本信息。基金業協會對備案的私募基金信息予以公示。

另外在辦理私募基金備案時，私募基金管理人必須登記：

1.私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續並申請成為基金業協會會員。

2.私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統，如實填報基金管理人基本信息、

高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合夥人基本信息、管理基金基本信息。

辦理私募基金備案所需材料：

1.公司營業執照副本

2.稅務登記證副本

3.組織機構代碼證副本

4.法人身份證電子版、股東身份信息

5.所有高管人員一寸照片

B. 私募基金備案在哪備案

私募基金備案在哪備案？

可以的

備案的話在基金業協會系統做備案

全名叫證券投資基金業協會

C. 私募股權投資企業怎麼備案

如何申請私募股權投資基金公司備案：
【一】投資基金公司注冊資金要求1億以上，回實繳，才能基金答備案。
【二】投資基金管理公司要求注冊資金3000萬以上，實繳，才能基金備案。
【三】營業執照副本、稅務副本、組代副本。
【四】法人電子版、股東信息（辦理時需要號）。
【五】所有高管人員一寸照片（藍、白底）。
【六】驗資報告、資產負表、利潤表。
【七】有項目的出示項目計劃書（募集人群、募集方式、募集方向、推出形式)。
【八】提供高管人員18歲以後的個人簡歷。

D. 私募股權投資基金管理公司基金備案怎麼辦理

股權類的私募基金，申請備案，法人和風控具備
，從業資格證，律所出具法律意見書，注冊資金1000萬以上，實繳資金25%以上，出具驗資報告，以及高管的簡歷等，材料滿足的情況下，3周左右的時間可以通過

E. 私募股權基金備案流程

1.管理人確定好擬投資項目，出具募集說明書，跟合格投資者宣傳募集

• 2.與託管機構簽署《託管協議》、《募集結算資金專用賬戶監督協議》（無託管的就找監督銀行簽署《募集結算資金專用賬戶監督協議》即可）

• 3.開立募集監督賬戶、託管賬戶/基金財產賬戶

• 4.跟投資人簽署基金合同全套文件（包括但不限於風險調查問卷、基金合同、風險揭示書、回訪確認書等）

• 5.投資者支付投資款至募集監督賬戶

• 6.待投資人打款24小時冷靜期結束後，募集賬戶投資款劃入託管賬戶/基金財產賬戶，基金成立

• 7.向基金業協會上傳產品備案的全套資料，並提交協會備案，協會審核時間一般3個工作日反饋一次。

F. 私募基金備案流程怎麼走

• 1

• 注冊一家金融類公司，抬頭為投資管理，資產管理，投資基金管理等公司。

• 2

  公司的經驗范圍，主要是「投資管理，資產管理」「股權投資，股權投資管理」「創業投資，項目投資」等，一些投資咨詢，財務代理之類不能留，必須去掉。

• 3

  法人必須是通過基金從業資格考試，再提供2名高管，也必須通過基金從業資格考試，3名高管要有私募基金相關行業的工作經驗。

• 4

  需要在商業辦公區有一個實際的辦公地址，能通過上門核查的。

私募基金管理人申請登記

• 1

  登記方式：通過電子系統網上提交信息，網上審核。

• 2

  登記信息內容：填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合夥人基本信息、管理基金基本信息、公司盡職調查法律意見書、財務審計報表。

• 3

  登記時限：材料完備的，基金業協會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。

私募基金和普通公司的區別

• 設立私募基金和普通公司本質沒什麼區別，主要是在門檻，各地要求資金門檻不一樣，從最初的500萬到現在有些地區的1億元不等，再就是審批，備案，需要審查投資人的各項資質。另外，私募基金也分很多種，有股權投資基金，也有投資於股市的陽光私募，公司也可以是合夥制或有限責任制甚至股份有限公司等等，自己需要仔細甄別研究

私募基金備案要求如下

• 首先要求私募投資基金管理人在私募基金募集完畢之日後20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進基金備案，並根據私募基金的主要投資方向註明基金類別，如實填報基本信息。基金業協會對備案的私募基金信息予以公示。

  經備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。

私募基金管理人必須登記

• 1

  私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續並申請成為基金業協會會員。

• 2

  私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合夥人基本信息、管理基金基本信息。

• 3

  登記申請材料不完備或不符合規定的，私募基金管理人應當根據基金業協會的要求及時補正。

私募基金備案所需材料

• 公司營業執照副本

• 稅務登記證副本

• 組織機構代碼證副本

• 法人身份電子版、股東身份信息

• 所有高管人員一寸照片

• 驗資報告

• 資產負債表、利潤表

• 私募基金備案高管的要求： 具有SAC從業資格證（證券人員考試合格證），或者有2—3年的投資經驗人員

G. 如何辦理私募基金備案私募基金備案條件及流程

辦理私募基金備案管理的要求：

首先要求私募投資基金管理人在私募基回金募集完畢之日後答20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行基金備案，

並根據私募基金的主要投資方向註明基金類別，如實填報基本信息。基金業協會對備案的私募基金信息予以公示。

另外在辦理私募基金備案時，私募基金管理人必須登記：

1.私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續並申請成為基金業協會會員。

2.私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統，如實填報基金管理人基本信息、

高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合夥人基本信息、管理基金基本信息。

辦理私募基金備案所需材料：

1.公司營業執照副本

2.稅務登記證副本

3.組織機構代碼證副本

4.法人身份證電子版、股東身份信息

5.所有高管人員一寸照片

H. 私募基金是先募集再備案，還是先備案再募集

先募集再備案。抄

大多數情況是募集了2個投資者以上的資金（不管是200萬還是幾百萬）就去備案了。有的私募基金公司還先拿自己的錢投進去，先備案出來，再來大規模募集。因為很多投資者要看產品備案，有備案投資者認可度高。

拓展資料：

私人股權投資（又稱私募股權投資或私募基金），是一個很寬泛的概念，用來指稱對任何一種不能在股票市場自由交易的股權資產的投資。被動的機構投資者可能會投資私人股權投資基金，然後交由私人股權投資公司管理並投向目標公司。

私人股權投資可以分為以下種類：杠桿收購、風險投資、成長資本、天使投資和夾層融資以及其他形式。私人股權投資基金一般會控制所投資公司的管理，而且經常會引進新的管理團隊以使公司價值提升。

I. 怎樣辦理股權投資基金備案

一、私募投資基金管理人登記及基金備案的性質?
答:私募投資基金管理人登記和私募基金備案不屬於行政許可事項。根據《證券投資基金法》、《中央編辦關於私募股權基金管理職責分工的通知》、中國證監會授權以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（以下簡稱辦法）有關規定，由基金業協會負責私募投資基金管理人登記和私募基金備案,並履行行業自律監管職能。私募基金自律管理以信息披露為核心，以誠實守信為基礎。私募基金管理人承諾對所提供信息的真實性、准確性和完整性承擔法律責任。基金業協會對於私募投資基金管理人提供的登記備案信息不進行實質性事前審查。投資者進行私募基金投資時須謹慎判斷和識別風險。

二、私募投資基金管理人登記及基金備案的范圍？
答：私募證券投資基金、私募股權投資基金、創業投資基金等管理人應當向基金業協會履行私募投資基金管理人登記手續，所管理的私募基金應當履行基金備案手續。

三、登記備案信息提交後，經多長時間辦理通過？
答：協會在收齊機構的申請材料及書面承諾函後，立即開展登記工作。協會可以採取約談高級管理人員、現場檢查、向中國證監會及其派出機構、相關專業協會征詢意見等方式對私募投資基金管理人提供的登記申請材料進行核查。
除暫緩登記情形外，私募投資基金管理人提供的登記申請材料完備的，協會自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募投資基金管理人基本情況的方式，為私募投資基金管理人辦結登記手續，同時相應辦理會員入會手續。
私募基金備案材料完備的，協會自收齊備案材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。

四、私募基金登記備案信息是否對外公示？
答：協會將會公示私募投資基金管理人、私募基金及私募基金從業人員的基本信息，並接受社會監督。全部公示信息系由經登記的私募投資基金管理人提供，管理人承諾對所提供信息的真實性、准確性和完整性承擔法律責任。
（1）基金管理人公示。包括基金管理人名稱、注冊地址、成立時間、登記時間、登記編號、企業性質、注冊資本/認繳資本、法定代表人/執行事務合夥人(委派代表)姓名及工作履歷、其他高管人員姓名、具有從業資格的員工人數、機構網址等基本信息。
（2）私募基金公示。包括私募基金名稱、基金編碼、幣種、成立時間、備案時間、基金類型、運作狀態、基金管理人名稱、管理類型、託管人名稱、主要投資領域等基本信息。
（3）從業人員公示。包括從業人員姓名、從業資格證書編號、注冊變更記錄等基本信息。

五、私募基金從業資格的認定標准及從業人員注冊程序？
答：私募投資基金管理人應當事先確認本機構報送的從業人員注冊信息符合《辦法》規定的認定條件，並承擔核實責任。協會將予以進一步核對。如發現注冊信息存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，協會將對私募投資基金管理人採取相應自律處分措施。涉嫌違法違規的，將移送中國證監會處理。

六、外資私募基金管理機構是否納入登記備案范圍？
答：境內注冊設立的私募基金管理機構，應當向基金業協會履行私募基金管理人登記手續。境外注冊設立的私募基金管理機構暫不納入登記范圍。

七、自然人是否能登記為私募基金管理人？
答：根據《證券投資基金法》規定，基金管理人由依法設立的公司或者合夥企業擔任。自然人不能登記為私募基金管理人。

八、實繳資本未到位的機構能否登記為私募基金管理人？
答：私募基金管理機構應當具備適當資本，以能夠支持其基本運營。

九、私募基金是否可以承諾保底保收益？
答：私募基金不得違規承諾保底保收益。基金業協會正在制定私募基金相關業務規范。

十、私募基金管理機構是否必須履行登記手續？如不登記有何後果？
答：根據《證券投資基金法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的規定，私募基金管理機構應當履行登記手續。否則，不得從事私募投資基金管理業務活動。基金業協會與中國證監會已建立私募基金登記備案信息共享和定期報告機制。已設立私募基金管理人應當在4月底以前按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，到基金業協會完成登記手續。對已登記的私募基金管理人，基金業協會應提供各項服務；對於未登記的私募基金管理人，中國證監會將採取相應監管措施。

十一、合格投資者的認定標準是什麼？
答：目前證監會正在制定合格投資者認定標准。在證監會有關規定出台之前，協會建議私募基金管理人向符合以下條件的投資者募集資金： （1）個人投資者的金融資產不低於500萬元人民幣，機構投資者的凈資產不低於1000萬元人民幣； （2）具備相應的風險識別能力和風險承擔能力； （3）投資於單只私募基金的金額不低於100萬元人民幣。

十二、沒有管理過基金的機構可否在協會登記？
答：協會優先登記有管理基金經驗的私募投資基金管理機構的申請。對於沒有管理過基金的申請機構，協會除核對其是否如實填報申請材料、申請機構及其實際控制人、高管人員的誠信信息外，還將通過約談高管人員、實地核查等方式進行核查。對於符合以下條件的此類機構，協會予以辦理登記：一是高管人員具有相應的投資管理從業經歷；二是基金管理人具備適當資本，以能夠支持其基本運營；三是機構具備滿足業務運營需要的場所、設施和基本管理制度。