證券從業基金從業人員不能

① 證券從業人員的一般禁止行為有哪些

禁止性行為：

1、不得以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動。證券業從業人員利用職務之便為獲取投機利益從事證券買賣活動，不僅違背了有關法律規定，而且會侵害投資者的合法權益、助長證券市場投機風氣，可能會引發證券行情不正常的波動。

2、不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見。證券行情變幻莫測，證券業從業人員向客戶提供有關價格變化的肯定性意見，一旦因預測失誤給客戶帶來損失，很可能引起法律糾紛，在影響客戶利益的同時，也影響從業人員和證券行業的聲譽。

3、不得與發行公司或相關人員之間有獲取不當利益的約定。這種約定不僅違反「三公」原則，也違反國家法律。由這種約定而獲取的收益為不法收益，將會受到行政處罰甚至法律制裁。

4、不得勸誘客戶參與證券交易。證券投資是一種風險投資，未來的投資收益是不確定的，投資者應對可能出現的各種後果具備一定的經濟承受能力和心理承受能力，並獨立承擔法律責任。是否參與證券交易，應由客戶獨立作出抉擇。證券業從業人員勸誘客戶參與證券交易但又不能代他承擔相應的責任，是一種對客戶很不負責的行為，這實際上是為了證券公司的小團體利益而損害客戶利益，不僅敗壞證券業的信譽，甚至可能導致不必要的糾紛。

5、不得接受分享利益的委託。接受客戶委託，應按規定的標准收取各項費用，若在接受客戶委託的同時分享收益，性質上屬於參與客戶投資，不僅是一種侵權行為，而且也違背了從業人員不得從事證券買賣的有關規定。

6、不得向客戶保證收益。證券投資的風險就是證券投資收益的不確定性，任何人都難以保證證券投資的預期收益水平。向客戶作出這類保證。會影響客戶的投資決策，並可能導致實際收益水平與預期收益背離。顯然，向客戶作出這類保證，有違證券業從業人員的道德規范。

7、不得接受客戶對買賣證券的種類、數量、價格及買進或賣出的全權委託。根據有關法律規定，參NiY_券投資的客戶必須是完全行為能力人，能獨立承擔投資活動的法律責任，對其賬戶或以其名義進行的證券買賣負全部責任。證券業從業人員接受全權委託，性質上屬於代客戶投資決策，違背了上述規定。

8、不得為達到排除競爭的目的，不正當地運用自己在交易中的優越地位限制某一客戶的業務活動。為在競爭中保持領先地位而在交易中利用特殊或優越條件限制某客戶的業務活動，這種做法有違「三公」原則。證券業從業人員應對所有客戶一視同仁，不論是大客戶還是小客戶，也不論是競爭夥伴還是競爭對手。

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保證性行為

1、熱愛本職工作，准確執行客戶指令，為客戶保密。客戶是證券業的職業對象，客戶的指令代表著客戶的投資決策，關繫到客戶的投資利益。證券業從業人員應准確、及時、完整地執行客戶的指令。

客戶的資金和證券是他們的合法財產，證券經營機構依法受客戶委託代為保管這些財產，除非涉及違法行為，除有關法律特別規定外，證券業從業人員應就客戶的投資、資金、持有證券的情況嚴守秘密，不得隨意泄露給他人。

2、努力鑽研業務，提高自己的業務水平和工作效率。證券業務有很強的專業性特點，又有一定的技術操作要求，同時又不斷地開拓創新，推出新品種，發展新業務。

這就要求從業人員具有較扎實的專業知識功底和較寬的知識面，要不斷地學習，鑽研業務，提高自己的專業素養和知識水平，以適應證券市場對從業人員提出的要求，在更好地為客戶服務的同時，提高自己的競爭能力。

3、遵守國家法律和有關證券業務的各項制度。證券業是一個與國家利益、投資者利益密切相關的行業，國家的有關法律及證券管理部門制定的規章制度是各經濟主體合法權益的法律保證和制度保證，也是證券業務運作的依據。證券業從業人員應該自覺遵紀守法，以此來約束和規范自己的行為。

② 證券從業人員可以買封閉式基金嗎

《證券法》第四十三條對證券從業人員買賣股票做了明確的限制性規定：證券版交易所、證券權公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。 任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉讓。

《基金法》第十八條基金管理人的董事、監事、經理和其他從業人員，不得擔任基金託管人或者其他基金管理人的任何職務，不得從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

所以根據法律可以買

但如果公司另有規定不準買，那麼也不可能買

誰知道你的股票賬戶只是買封閉基金，還偷偷買股票去了呢，難道天天盯著你

所以很多公司就索性規定不準動用股票賬戶進行交易，無論你是買股票還是其他

③ 基金從業人員可以買股票嗎

證券規定取得證券執業證的，不可買賣股票。
如果沒有證應該沒什麼事。這些事情應該是民不報官不糾的，要是害怕可以用親戚朋友的帳戶進行買賣。

④ 證券從業人員可以買基金嗎

證券從業人員按照規定是不能開證券帳戶的,也就是說不能買賣股票,但是開資金帳戶做基金是可以的

⑤ 證券從業人員不能買封閉式基金

《證券法》第四十三條對證券從業人員買賣股票做了明確的限制性規定：專證券交易所、證券公司和屬證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。 任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉讓。

《基金法》第十八條基金管理人的董事、監事、經理和其他從業人員，不得擔任基金託管人或者其他基金管理人的任何職務，不得從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

所以根據法律可以買

但如果公司另有規定不準買，那麼也不可能買

誰知道你的股票賬戶只是買封閉基金，還偷偷買股票去了呢，難道天天盯著你

所以很多公司就索性規定不準動用股票賬戶進行交易，無論你是買股票還是其他

⑥ 證券從業人員不能有股票賬戶

當然可以入職，從事證券行業的工作，針對你的情況，辦理轉戶是最好的回方法，但如果不想轉的話，答只要你的股票賬戶在你入職後不在參與股票的買賣，也是可以不用注銷的，因為，證券從業人員是可以買賣基金的，賬號是可以存在的！

⑦ 為什麼證券從業員不能買股票但可以買基金

主要是為了防止內幕交易，基金交易的透明度較高，一般對市場影響不大

⑧ 證券從業人員可以同時是基金從業人員嗎

可以的。
根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金銷回售管理辦法》等法答律法規的規定，從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的人員，應當首先參加基金銷售人員從業考試，取得從業資格。
基金從業考試成績四年有效;已通過協會組織的證券從業資格考試「證券市場基礎知識」和「證券投資基金」兩個科目者，視同已通過「基金從業資格考試」科目考試。考生可根據需要選擇參考科目。
同時，如果你單獨考基金的話，就是考這兩門，科目一：《基金法律法規、職業道德與業務規范》；科目二：《證券投資基金基礎知識》。考生通過兩個科目考試後，具備基金從業人員資格及基金銷售資格注冊條件。
相當於說你可以單獨考基金從業的兩門，也可以考證券的基礎知識和投資基金兩門，考過算過，然後接著考剩下的，直到全過後拿到證券從業資格證。

⑨ 證券從業人員不能投資股票和基金

以業內人士的身份告訴你，法律規定是不允許交易股票，但實際上壓根沒人管版，包括股指期貨，也根本權不管，你也不想想，自己干這行的會不買嗎，這種法律純屬忽悠老百姓的，為什麼呢？因為做這行的要為百姓股民分析，如果自己在名義上還做股票，一旦股民虧了就會懷疑行內人騙他，因此為了堵住股民的嘴，不留把柄，就假模假樣規定了業內人士不讓炒股，這樣不是為了限制業內人士，恰恰相反是為了保護業內人士，這樣我騙你，你也沒真憑實據，邏輯上也講不通，因為我不允許炒股嘛。我當然不會騙你為我自己服務了哦。
在這片大地上，只有傻子才相信法律。

⑩ 證券從業人員可以買哪類基金不可以買哪類基金

相關法律規定：證券從業人員（主要指基金經理、交易所工作人員、證券結算相版關工作人員）不允許買賣股權票等證券，但是好像債券沒有具體說明，這也中國法律的漏洞啊，不知那些為官者在做一些什麼事情。同時，法律規定，證券從業人員允許買入共同基金，為什麼說共同基金，暗的規定不能進入私募。只要是共同基金，股票型、債券型、混合型、貨幣型的都可以,不包括封閉式、LOF、ETF基金。不過，中國是一個貪官污史巨多的超級大國，執法相當不嚴，公募持有者的利益很難得到合法保障，一對多利益輸送就是一個例子，基金經理等一些不允許買股票的從業人員都在幕後買入股票。這也許是外國人享受不到的，也有可能是我們是社會主義的優越性。