基金從業人員都具備哪些資格

① 如何取得基金從業資格門檻有哪些

建議你應該詳細地閱讀有關基金從業資格的法律條文，具體如下

基金從業人員資格管理暫行規定

第一章 總則

第一條為加強對基金管理公司、基金託管部基金從業人員資格的管理，規范證券投資基金（以下簡稱「基金」）的運作，切實保障基金持有人的合法權益，促進基金業健康發展，根據《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）及其他有關規定，制定本規定。

第二條本規定所稱基金從業人員包括下列人員：

（一）基金管理公司、基金託管部的高級管理人員及其助理人員；

（二）基金管理公司、基金託管部內設基金業務部門的正、副經理人員；

（三）基金管理公司的基金經理；（四）基金管理公司的督察員；

（五）基金管理公司中從事研究開發、市場推介、銷售、交易、基金財務、監察稽核、電腦管理等業務的專業人員；

（六）基金託管部中從事研究開發、清算交割、基金財務、交易監控、監察稽核、電腦管理等業務的專業人員；

（七）中國證券監督管理委員會（以下簡稱「中國證監會」）認定的其他人員。

前款（一）項所稱高級管理人員是指基金管理公司、基金託管部的總經理、副總經理以及中國證監會認定的其他人員；（三）項所稱基金經理是指在基金管理公司中專門負責基金投資的專業人員；（四）項所稱督察員是指在基金管理公司中負責公司監察稽核工作，並可以就監察稽核情況獨立向公司董事長、中國證監會行使報告權的專業人員。

第三條中國證監會依照本規定，負責對基金從業人員資格進行監督管理。

前款所稱基金從業人員資格，包括基金從業資格、基金經理資格和高級管理人員的任職資格。

第四條基金從業人員申請基金從業資格、基金經理資格的，應當由擬聘用單位按照本規定的要求，向中國證監會提交申請材料。中國證監會對申請人的材料進行審核，經審核符合條件的，核准其基金從業資格和基金經理資格，發給其資格證書。

申請高級管理人員任職資格的，中國證監會除對其申請材料進行書面審核外，還可以對申請人進行考察、面談。

第五條中國證監會向社會公布取得基金從業人員資格的基金從業人員名單。

第二章 基金從業資格

第六條基金管理公司和基金託管部正式聘用的基金從業人員，應當取得基金從業資格。

第七條基金從業人員申請基金從業資格，應當具備下列條件：

（一）具有中華人民共和國國籍，但經中國證監會批準的除外；

（二）具有完全民事行為能力；

（三）遵守國家有關法律、法規以及行業規范，熟悉有關證券、金融法律、法規；

（四）品行良好，誠實信用，忠於職守，保守機密；

（五）具有大學財經、法律等證券相關專業專科以上學歷；或具有其他專業專科以上學歷，並有從事二年以上證券業務或三年以上其他金融業務的工作經歷，具備證券、金融、法律等專業知識；

（六）通過中國證監會或其授權的機構組織的基金從業資格考試；

（七）中國證監會規定的其他條件。

第八條有下列情形之一的，不得申請基金從業資格：

（一）受過刑事處罰或重大行政處罰的；

（二）擔任因經營不善破產清算或因違法被吊銷營業執照的公司、企業的董事、總經理及其他高級管理人員，並對以上結果負有個人責任的；

（三）個人所負債務到期尚未清償，且數額較大的；（四）被中國證監會認定為證券市場禁入者的；

（五）中國證監會認定的不適合從事基金業務的其他情形。

第九條基金從業人員申請基金從業資格，應當由擬聘任單位向中國證監會報送下列材料：

（一）中國證監會統一印製的申請表；（二）學歷、學位證明復印件；（三）身份證復印件；（四）基金從業資格考試證明復印件；（五）擬聘任單位對申請人的推薦意見；（六）中國證監會要求報送的其他材料。

第三章 基金經理資格

第十條擬任基金管理公司基金經理的基金從業人員，除具有基金從業資格外，還應當取得基金經理資格。

第十一條申請基金經理資格，應當具備下列條件：

（一）具有基金從業資格；

（二）有從事三年以上基金業務或五年以上證券業務的工作經歷，具有豐富的證券分析、證券投資經驗和良好的工作業績；

（三）通過中國證監會或其授權的機構組織的基金經理資格考試；

（四）中國證監會規定的其他條件。

第十二條基金從業人員申請基金經理資格的，擬聘任單位除應當按照本規定第九條（一）、（二）、（三）項規定向中國證監會報送材料外，還須提交下列材料：

（一）基金從業資格證書復印件；（二）基金經理資格考試證明復印件；（三）中國證監會要求報送的其他材料。

第四章 高級管理人員任職資格

第十三條基金從業人員擬任基金管理公司、基金託管部高級管理人員的，應當由其擬聘任單位按照本規定的要求，向中國證監會報送材料，經中國證監會審核符合條件的，方可任職。

第十四條基金從業人員申請高級管理人員任職資格，應當具備下列條件：

（一）具有基金從業資格；或具有中國證監會認可的其他從事證券工作經歷；

（二）有豐富的專業管理知識和經驗，較強的管理工作和業務工作能力以及良好的管理工作業績；

（三）擬任基金管理公司高級管理人員的，應具有從事三年以上基金業務或五年以上證券、金融業務工作經歷；

擬任基金託管部高級管理人員的，應具有三年以上銀行工作經歷；

（四）中國證監會規定的其他條件。

第十五條基金管理公司、基金託管部擬聘任高級管理人員的，除應當按照本規定向中國證監會報送第九條（一）、（二）、（三）項規定的材料外，還應當提交下列材料：

（一）基金從業資格證書復印件或從事基金業務、證券業務工作經歷的證明；

（二）擬聘任單位推薦申請人員任職的意見；（三）中國證監會要求報送的其他材料。

第五章 日常管理

第十六條中國證監會對基金管理公司和基金託管部高級管理人員、基金經理的資格進行年檢，對基金從業人員的從業行為進行定期或不定期的檢查。

第十七條基金從業人員的基金從業資格、基金經理資格不因本人辭職、改變受聘單位等行為而失效；但取得基金從業資格、基金經理資格的人員連續十八個月未從事基金業務活動的，其資格自動失效。重新從事基金業務，應當按本規定要求的程序重新申請相關資格。

第十八條基金管理公司、基金託管部需解聘高級管理人員的，應當事先經中國證監會同意並推薦新的人選；未經中國證監會核准任職資格的人員，基金管理公司、基金託管部不得委任其高級管理人員的職責。

第十九條基金從業人員應遵守國家有關規律、法規及行業規范，誠實信用、勤勉盡責，不得從事以下活動：

（一）越權或違規經營；（二）違反基金契約或託管協議；

（三）故意損害基金持有人或其他基金相關機構的合法利益；

（四）在向中國證監會報送的資料中弄虛作假；

（五）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管；

（六）玩忽職守、濫用職權；

（七）泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密；

（八）其他法律、行政法規以及中國證監會禁止的行為。

第二十條基金從業人員不得在其他經營性機構兼職，不得從事與本職工作相關的其他任何以盈利為目的的活動。高級管理人員、基金經理在非經營性機構兼職的，應當報中國證監會備案；其他從業人員在非經營性機構兼職的，應當報聘任單位備案。

第二十一條基金從業人員改變聘用單位，自其離開受聘單位之日起的三個月內，不得在新聘用單位從事基金投資業務。

第二十二條基金從業人員離開原聘單位後，不得泄露原聘單位的未公開信息，不得為他人或自己侵佔原聘單位的商業機會；高級管理人員和基金經理在離開原單位三個月內不得為自己或他人買賣原單位所管理、託管的基金仍持有的股票。

第二十三條基金管理公司總經理離任時，公司董事會應當對其進行離任審計，審計結果報中國證監會備案；其他高級管理人員離任時，聘任單位應當對其進行離任檢查，檢查結果應當報中國證監會備案。

基金託管部的高級管理人員離任時，基金託管人應當對其進行離任檢查，檢查結果報中國證監會備案。

第六章 罰則

第二十四條取得基金從業人員資格的基金從業人員，違反國家有關法律、法規和本規定，除按有關法律、法規進行處罰外，中國證監會可依照本規定，視情節輕重給予下列處罰：

（一）警告；（二）暫停基金從業人員相關資格6個月至12個月；

（三）取消基金從業人員相關資格，自取消其基金從業人員相關資格之日起3年內不予受理其基金從業人員相關資格的申請；

（四）取消基金從業人員相關資格，並永久性不予受理其基金從業人員相關資格的申請。

第二十五條基金從業人員有本規定第八條所列情形之一的，中國證監會取消其基金從業人員相關資格。

第二十六條基金高級管理人員在任職期間因涉嫌違法、違規受到有關行政部門或者司法機關調查或審訊的，在調查和審訊期間，基金管理公司、基金託管銀行應採取必要的措施，保證基金管理公司和基金託管部的正常運作，確保基金資產的安全，中國證監會也可根據情況暫停其基金從業人員相關資格。

第七章 附則

第二十七條基金管理公司董事長的任職資格參照本規定對高級管理人員的有關規定執行。

第二十八條基金管理公司董事的任職應當經過中國證監會審核。

基金管理公司督察員的任免應當報中國證監會核准。

基金管理公司和基金託管部的總經理助理、部門經理及基金管理公司的基金經理的任免應當報中國證監會備案。

第二十九條本規定由中國證監會負責解釋。第三十條本規定自發布之日起施行。

② 哪些人必須取得基金從業人員資格

按照中國證監會、證券業協會、基金業協會的相關規定，基金行業從業人員需要具備從業資格。那麼具體有哪些人必須取得基金從業人員資格呢？

1、基金銷售人員

基金銷售機構人員是指基金管理公司、基金管理公司委託的基金銷售機構中從事宣傳推介基金、發售基金份額、辦理基金份額申購和贖回等相關活動的人員。負責基金銷售業務的管理人員應取得基金從業資格。

證券公司總部及營業網點，商業銀行總行、各級分行及營業網點，專業基金銷售機構和證券投資咨詢機構總部及營業網點從事基金宣傳推介、基金理財業務咨詢等活動的人員應取得基金銷售業務資格。

上述從業人員需由所在機構進行執業注冊登記，未經基金管理人或者基金銷售機構聘任，任何人員不得從事基金銷售活動。

2、基金相關從業人員

《證券投資基金法》自2012年修訂頒布以來就明確規定基金從業人員應當具備基金從業資格，包括基金管理人、基金託管人的高管，同時，管理人和託管人設立都要求取得從業資格的人員達到法定人數。

另外，《證券投資基金銷售管理辦法》規定商業銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構等申請基金銷售業務資格，也需要有一定人數具備從業資格，且基金銷售業務的部門管理人員必須具備。

3、私募基金從業人員

2016年2月5日《關於進一步規私募基金管理人登記若幹事項的公告》，明確了私募基金管理人高管人員需要具備基金從業資格的相關要求。從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員(包括法定代表人執行事務合夥人(委派代表)、總經理、副總經理、合規風控負責人等)均應當取得基金從業資格。從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人執行事務合夥人(委派代表)、合規風控負責人應當取得基金從業資格。各類私募基金管理人的合規風控負責人不得從事投資業務。

③ 考基金從業資格證需要什麼條件

基金從業考試報名條件已經公布，關注高頓網校基金從業及時了解報考信息：

一）內具有完全民容事行為能力；

二）具有高中以上文化程度；

三）公募基金管理人、私募基金管理人的現任/擬任高級管理人員，包括法定代表人/執行事務合夥人（委派代表）、董事長、總經理、副總經理、機構合規/風控負責人/督察長等；基金託管人、公募基金銷售機構的業務負責人等；

四）中國證監會規定的其他條件。

(3)基金從業人員都具備哪些資格擴展閱讀：

報名條件解讀：

完全民事行為能力：是指可完全獨立地進行民事活動，通過自己的行為取得民事權利和承擔民事義務的資格。

中華人民共和國《民法通則》規定：18周歲以上的公民是成年人，具有完全民事行為能力，可以獨立進行民事活動，是完全民事行為能力人。

16周歲以上不滿18周歲的公民，以自己的勞動收入為主要生活來源的，視為完全民事行為能力人。按照最高人民法院的解釋，16周歲以上不滿18周歲的自然人，能夠以自己的勞動收入，並能維持當地群眾一般生活水平的，可以認定為以自己的勞動收入為主要生活來源的完全民事行為能力人。

④ 哪些人必須取得基金從業人員資

總結起來，基金相關機構的從業人員都需要申請基金從業資格。包括：包括基金管理人、商業銀行(含在華外資法人銀行)、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會認定的其他機構中的管理人員、業務人員、營銷人員。

⑤ 考基金從業資格證需要什麼條件

一、全國統考的報名條件為：報名截止日年滿18周歲；具有高中以上文化程版度；具有完全民事行為能力；權中國證監會規定的其他條件。

二、周考的報名條件為：

1、具有完全民事行為能力和高中以上文化程度；

2、公募基金管理人、私募基金管理人的現任/擬任高級管理人員，包括法定代表人/執行事務合夥人、董事長、總經理、副總經理、機構合規/風控負責人/督察長等；基金託管人、公募基金銷售機構的業務負責人等；

3、中國證監會規定的其他條件。

(5)基金從業人員都具備哪些資格擴展閱讀：

基金從業資格考試包含三個科目：科目一：基金法律法規、職業道德與業務規范；科目二：證券投資基金基礎知識；科目三：私募股權投資基金基礎知識。

考生通過科目一，科目二和科目三中任意一門的，考試成績算合格，具備基金從業資格的注冊條件，在四年內可以通過所在機構向基金業協會申請注冊基金從業資格。

另外已經取得基金從業資格的人員需每年度完成15學時的後續培訓，並按要求通過所在機構參加協會組織的從業資格年檢。

超過四年未通過機構申請注冊基金從業資格的，需重新參加從業資格考試或在注冊前補齊最近兩年的規定後續培訓學時。

⑥ 哪些人具有基金執業資格證

基金從業復資格證書是進入基金行業制的必備證書，是一道門檻，過了這個門檻才能夠被基金公司和金融機構聘用，是個人財商水平的一個體現，是個人進行投資獲利的知識工具。基金從業資格證同時也被稱為基金行業的准入證。除了基金公司外，商業銀行(含在華外資法人銀行)、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會認定的其他機構中的基金管理人員、業務人員、營銷人員都需要獲得基金從業資格。

⑦ 答疑：現在究竟有哪些人需要考基金從業資格

《證券投資基金來法》自源2012年修訂頒布以來就明確規定基金從業人員應當具備基金從業資格，包括基金管理人、基金託管人的高管，同時，管理人和託管人設立都要求取得從業資格的人員達到法定人數。
另外，《證券投資基金銷售管理辦法》規定商業銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構等申請基金銷售業務資格，也需要有一定人數具備從業資格，且基金銷售業務的部門管理人員必須具備。
2016年2月5日《關於進一步規私募基金管理人登記若幹事項的公告》，明確了私募基金管理人高管人員需要具備基金從業資格的相關要求。從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員(包括法定代表人\執行事務合夥人(委派代表)、總經理、副總經理、合規\風控負責人等)均應當取得基金從業資格。從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人\執行事務合夥人(委派代表)、合規\風控負責人應當取得基金從業資格。各類私募基金管理人的合規\風控負責人不得從事投資業務。

⑧ 考取基金從業資格證書，都可以從事哪些職業

通過基金從業資格考試可以從事基金相關業務工作，可以去銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門工作，大多是從銷售崗位入門。
不少基金公司的招聘條件中均有「熟悉證券和基金行業相關政策和法律法規，有基金從業資格證者優先」的要求。 這些機構的這些人員需要用到基金從業資格證。
1、基金管理公司和基金託管部正式聘用的基金從業人員，應當取得基金從業 資格。無論是前台、中台還是後台人員基本都需要有基金從業資格證。
2、商業銀行(含在華外資法人銀行)、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會認定的其他機構中的基金管理人員、業務人員、營銷人員;
3、從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員、總經理、副總經理、合規\風控負責人等)，均應當取得基金從業資格。
4、證券投資基金行業高級管理人員需要取得基金從業資格。包括基金管理公司的董事長、總經理、副總經理、督察長以及實際履行上述職務的其他人員，基金託管銀行基金託管部門的總經理、副總經理以及實際履行上述職務的其他人員。
5、根據《關於證券公司從事大集合產品管理業務相關人員資質管理的通知》(中基協字〔2019〕208號)：證券公司從事大集合產品管理業務相關從業人員應對標公募基金從業人員的要求，通過考試取得基金從業資格證。
6、公募基金投資顧問業務試點機構從事投資顧問業務的相關人員應當取得基金從業資格。
基金投資顧問人員包括在基金投資顧問業務推廣、客戶招攬、了解客戶等業務環節向客戶提供服務的人員;生成、提供、執行基金投資組合策略的人員(含對具體產品品種、數量進行管理的人員);設計、運營、維護與投資建議相關的演算法、模型的人員等。
不管是為了就業還是學習，不管是從事基金業務還是從業其它金融業務，你都可以擁有基金從業資格證!現在就開始加入233網校備考吧!

⑨ 私募基金從業人員資格需具備哪些條件

從事私募基金類的工作，最重要的是要有基金從業資格證，否則也不能參加這方面的工作專，基金從業屬資格考試課程http://www.sinobalanceol.com，基金考試規定的各科目達到60分就算合格。