基金從業人員在特定情形下可以

Ⅰ 基金從業人員資格考試有報考條件限制嗎

有的。根據《2019年度基金從業人員資格考試公告 (第2號)》，2019年基金從業人員資格考試報考條件如下：
(一)具有完全民事行為能力;
(二)截至報名日，年滿 18 周歲;
(三)具有高中以上文化程度;
(四)中國證監會規定的其他條件

Ⅱ 基金從業人員資格考試需要什麼條件

全國統考報名條件：

基金從業資格考試的人員主要是基金管理公司內部從事基金銷售的版人員或者權希望從事該職業的外部人員。報名條件為：
（一）報名截止日年滿18周歲；
（二）具有高中以上文化程度；
（三）具有完全民事行為能力；
（四）中國證監會規定的其他條件。

周考報名條件：

（一）具有完全民事行為能力；
（二）具有高中以上文化程度；
（三）公募基金管理人、私募基金管理人的現任/擬任高級管理人員，包括法定代表人/執行事務合夥人（委派代表）、董事長、總經理、副總經理、機構合規/風控負責人/督察長等；基金託管人、公募基金銷售機構的業務負責人等；
（四）中國證監會規定的其他條件。

<注>一般情況下符合前三條都是可以報考的。第四點是指遵守證監會出台的從業人員管理辦法，遵守一些規章守則。

Ⅲ 機構申請注冊基金從業人員資格的條件

能申請基金從業資格證的機構需要先申請中國證券投資基金業協會從業人員資格管理系統用戶，申請成為基金業協會普通會員。基金業協會將在收到會員單位書面申請後5個工作日內，將系統用戶名和密碼發送到會員單位系統管理員預留的郵箱。

基金行業機構負責本機構從業人員資格管理工作。各機構內部應指定資格管理員負責本機構從業資格管理工作。如從業人員的個人賬號開立、基本信息注冊登記及變更、離職備案信息、誠信信息等進行審核與維護。

中國基金業協會普通會員包括哪些機構?

根據2017年1月1日實施的《中國證券投資基金業協會會員管理辦法》，協會會員包括普通會員、聯席會員、觀察會員和特別會員。

一、普通會員包括下列機構：

(一)從事公開募集基金業務的基金管理人(以下簡稱公募基金管理人)，包括基金管理公司及經國務院證券監督管理機構核准從事公募基金管理業務的其他機構;

(二)基金託管人，包括依法設立並取得基金託管資格的商業銀行或者其他金融機構;

(三)符合《中國證券投資基金業協會會員管理辦法》第十一條規定的從事非公開募集基金業務的基金管理人(以下簡稱私募基金管理人);

符合以下全部條件的私募基金管理人，可以申請成為普通會員：

①自成為觀察會員之日起滿一年;

②最近一年在協會備案的基金規模在二十億元以上，或者備案的創業投資基金規模在三億元以上;

③不存在違反法律法規及協會自律規則的行為。

④受國務院證券監督管理機構監管的各類金融機構及其子公司(以下簡稱金融機構)在協會備案的私募資產管理業務規模在二十億元以上的。

成為會員可享受各項僅針對會員的服務。如信息咨詢、資格公示和查詢業務等，可及時接收訊息，與業內會員深入交流，參與相關自律規則的制定等。

申請注冊基金從業資格條件

基金從業資格注冊條件根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券業從業人員資格管理辦法》(證監會令第14號)等規定，從業人員在從事基金業務活動前應注冊取得基金從業資格，申請注冊基金從業資格的應當具備下列條件：

(1)通過從業資格考試;

(2)已被機構聘用;

(3)最近三年未受到刑事處罰;

(4)未被金融監督管理機構和行業自律組織採取禁入措施，或者禁入期已滿;

(5)品行端正，具有良好的職業道德;

(6)法律法規和中國證監會規定的其他條件。

通過中國證券投資基金業協會組織的相關科目考試後，在四年內可以通過所在機構向協會申請基金從業資格注冊。超過四年未通過機構申請基金從業資格注冊的，需在注冊前補齊最近兩年的規定後續培訓學時或重新參加基金從業人員資格考試。

以上就是環球青藤小編關於機構申請注冊基金從業人員資格的條件的內容分享，希望能夠幫助到大家，如果你想要了解更多基金從業考試相關內容，歡迎大家及時關注環球青藤網校，小編將為大家做及時的資訊整理與發布!

Ⅳ 基金從業資格考試通過了，但是不是從業人員，可以掛靠嗎

不可以掛靠。自

基金從業資格成績合格證不是基金從業資格證書，合格證是單科成績或兩科成績合格的證明。如果你要想申請到基金從業資格證書的話則還需要由基金從業人員所在機構統一列印資格證書，並取得所在機構加蓋的公章。

已經通過證券業協會組織的《證券投資基金》科目考試的，並在四年內通過基金業協會的科目一，可以通過所在機構向基金業協會申請注冊基金從業資格。超過四年未通過基金業協會的科目一的，需重新參加基金業協會的科目一和科目二，考試合格後可以通過所在機構向基金業協會申請注冊基金從業資格。

已經通過《基金銷售基礎知識》考試，超過四年未在相關機構任職的，需通過基金業協會的基金從業資格考試，或補齊最近兩年的規定後續培訓學時後，通過所在機構向基金業協會申請注冊基金銷售資格。

根據《證券法》和《基金法》《證券投資基金銷售人員執業守則》的相關規定，"基金銷售人員應當具備從事基金銷售活動所必需的法律法規、金融、財務等專業知識和技能，並根據有關規定取得協會認可的證券從業資格"。

Ⅳ 基金從業資格考試2門用不用一次通過，如果通過一門可以么

基金從業資格考試不用兩門一次性通過，四年內通過兩門即可。

基金從業考試成績四年有效;已通過協會組織的證券從業資格考試「證券市場基礎知識」和「證券投資基金」兩個科目者，視同已通過「基金從業資格考試」科目考試。考生可根據需要選擇參考科目。進一步完善基金從業資格考試知識框架體系，中國證券投資基金業協會對科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范考試大綱》、科目二《證券投資基金基礎知識考試大綱》和科目三《股權投資基金（含創業投資基金）基礎知識考試大綱》進行了修訂（詳見基金協會官網），現予發布。

新版教材《證券投資基金》（第二版）、《股權投資基金》即日出版發行。自2017年11月份基金從業資格考試全國統考開始，中國證券投資基金業協會將使用新版教材和修訂後的考試大綱組織考試。

(5)基金從業人員在特定情形下可以擴展閱讀：

自2003年起，基金從業人員資格考試作為證券從業人員資格考試體系的一部分，一直由中國證券業協會組織考試工作。

為了落實新《基金法》，2015年1月底財政部、國家發改委下發了《關於重新發布中國證券監督管理委員會行政事業性收費項目的通知》（財稅〔2015〕20號），明確了基金業協會組織基金從業人員資格考試的收費項目，自此基金從業人員資格考試正式從證券業協會移交到基金業協會。

為了適應新形勢下的行業發展，基金業協會借鑒境內外經驗，根據歷年各方反饋的意見，對考試內容進行了調整。調整後的考試側重實際應用，主要考核基金從業人員必備的基本知識和專業技能。考試內容涵蓋基金行業概覽、法律法規與職業道德、投資管理、運作管理、銷售管理、內部控制和合規管理、國際化等七部分基本知識。

隨著互聯網等銷售方式的變革，以及產品類型的豐富和復雜程度的增加，取消只針對宣傳推介基金的人員和基金銷售信息管理平台系統運營維護人員的基金銷售資格考試，一並納入基金從業人員資格考試。中國基金業協會從未委託其他機構或個人代為辦理基金從業人員資格考試，也不舉辦考前培訓。

中國基金業協會從不發布基金從業資格考試的考題和答案。基金從業資格考試為國家法律規定的資格考試，泄露考題和答案涉嫌違法犯罪。為防止假冒網站截留和竊取您的個人信息，請務必不要通過其他網站的鏈接進入報名網頁的方式進行報名。

參考資料：基金從業資格考試_網路

Ⅵ 個人可以申請基金從業資格注冊嗎

個人不具備申請基金來從業資格證自的資格。

隨著近幾年金融業的發展與完善，無論是基金行業還是證券行業都在擴大自己的規模，而它們的發展又帶動了諸如銀行、保險等金融業各個機構的共同前行，最終導致金融業受到的關注度越來越大，出於監管行業健康發展的目的，又或是避免行業里出現濫竽充數的人，通過基金從業資格考試，獲得基金從業資格證書是進入這個行業必要的敲門磚。

人才缺口大，則預示著這個行業的人才價值比較高。基金從業人員在目前來說仍然是炙手可熱的合規人才，隨著國家監管力度的加大，有更為嚴密的合規制度，金融機構需要聘請符合條件的基金從業人員，但往往達標的基金從業人員數量供不應求。

Ⅶ 私募基金一般從業人員怎樣進行基金從業資格

私募基金從業資格如何取得？

(一)通過基金從業資格考試。

基金從業資格考試的考試科目含科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》及科目二《證券投資基金基礎知識》。根據中國基金業協會《關於基金從業資格考試有關事項的通知》(中基協字[2015]112號)，符合相關考試成績認可規定情形的，可視為通過基金從業資格考試。

(二)最近三年從事投資管理相關業務並符合相關資格認定條件。

此類情形主要指最近三年從事相關資產管理業務，且管理資產年均規模 1000 萬元以上;或者最近三年在金融監管機構及其監管的金融機構工作。

(三)已通過證券從業資格考試、期貨從業資格考試、銀行從業資格考試並符合相關資格認定條件;或者通過注冊會計師資格考試、法律職業資格考試、資產評估師職業資格考試等金融相關資格考試並符合相關資格認定條件。

(四)中國基金業協會資格認定委員會認定的其他情形。

此類情形主要指已通過證券從業資格考試或者期貨從業資格考試,取得相關資格;或者已取得境內、外基金或資產管理、基金銷售等相關從業資格等。

屬於(二)、(三)情形取得基金從業資格的，應提交相應證明資料。由所在機構或個人向中國證券投資基金業協會提交基金託管人(的託管部門)或基金服務機構出具的最近三年的資產管理規模證明，或相關資格證書或證明。

上述申請資格認定的相關材料以電子版的形式通過私募基金登記備案系統資格認定文件上傳埠報送。

(7)基金從業人員在特定情形下可以擴展閱讀：

私募基金，是指以非公開方式向特定投資者募集資金並以證券為投資對象的證券投資基金。私募基金是以大眾傳播以外的手段招募,發起人集合非公眾性多元主體的資金設立投資基金，進行證券投資。

2014年12月31日，在保險業界，伴隨2015年腳步聲到來的是保險資金運用一個緊接著一個的細化方案的「落地」。元旦前夕，保監會批準保險資金設立私募基金，專項支持中小微企業發展。

2015年12月23日消息，17家商業銀行的私募基金管理人資格將被撤回。財新網報道稱，多家商業銀行收到銀監會窗口通知，監管部門將依法撤回在中國證券投資基金業協會的備案資格。

Ⅷ 關於基金從業人員投資證券投資基金有關事項的規定的有關事項的規定

關於基金從業人員投資證券投資基金有關事項的規定
為了規范基金管理公司、基金託管銀行基金託管部門（以下簡稱銀行託管部門）的基金從業人員投資證券投資基金（以下簡稱基金）的行為，維護基金份額持有人的合法權益，根據《證券投資基金法》及有關規定，現就基金從業人員投資基金有關事項規定如下：
一、基金從業人員投資基金應當遵守有關法律法規及任職單位管理制度的規定，遵循公平、公開、公正的原則，防範利益沖突和利益輸送，禁止利用內幕信息及其他未公開信息違規買賣基金，不得利用職務便利牟取個人利益。
二、基金從業人員投資基金應當樹立長期投資的理念，強化與基金份額持有人共享利益、共擔風險的意識，公平對待任職單位管理或者託管的基金，不得為牟取短期利益從事損害其他基金份額持有人利益的行為。
三、鼓勵基金管理公司針對高級管理人員、基金投資和研究部門負責人、基金經理等購買本公司管理的或者本人管理的基金份額事宜作出相應的制度安排，實現基金從業人員與基金份額持有人的利益一致。
基金從業人員購買基金的，鼓勵通過定期定額或者其他方式進行長期投資。基金從業人員持有基金份額的期限不得少於6個月，高級管理人員、基金投資和研究部門負責人持有本公司管理的基金份額及基金經理持有本人管理的基金份額的期限不得少於1年，投資貨幣市場基金以及其他現金管理工具基金不受上述期限限制。
四、基金管理公司、銀行託管部門應當加強對本單位基金從業人員投資基金行為的管理，建立本單位基金從業人員投資本單位管理或者託管基金的相關管理制度，對行為操守、投資方式、投資限制、報告與備案管理、違規處理方式等作出明確規定。
基金管理公司、銀行託管部門應當將有關管理制度報中國證監會及相關派出機構備案。
五、基金從業人員應當自投資基金之日起5個工作日內真實、准確、完整地向本單位申報所投資基金的名稱、時間、價格、份額數量、費率等信息。
基金管理公司、銀行託管部門應當指定專門部門負責基金從業人員投資基金行為的管理工作，妥善保存本單位基金從業人員投資基金的記錄，加強監督檢查，並做好相關信息披露工作。
六、基金管理公司應當在基金合同生效公告、上市交易公告書及相關基金半年度報告和年度報告中披露下列信息：
（一）本公司基金從業人員持有基金份額的總量及占該只基金總份額的比例；
（二）本公司高級管理人員、基金投資和研究部門負責人持有該只基金份額總量的數量區間；
（三）該只基金的基金經理持有該只基金份額總量的數量區間。
第（二）、（三）項所指基金份額總量的數量區間為0、0至10萬份（含）、10萬份至50萬份（含）、50萬份至100萬份（含）、100萬份以上。
七、基金從業人員離開原任職單位到其他基金管理公司或者銀行託管部門任職的，應當自任職之日起15個工作日內向新任職單位報告基金投資情況。
八、中國證監會及相關派出機構將定期或者不定期檢查基金從業人員投資基金有關管理制度的制定、完善及執行情況。
基金管理公司、銀行託管部門及基金從業人員違反本規定的，中國證監會及其派出機構可以責令整改，暫停辦理相關業務；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以採取監管談話、出具警示函、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監管措施。
基金管理公司、銀行託管部門及基金從業人員進行內幕交易或者利用其他未公開信息違規買賣基金，依法應予行政處罰的，中國證監會依照有關規定進行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關追究刑事責任。
九、在基金管理公司或者銀行託管部門工作，並與基金管理公司或者基金託管銀行簽訂正式聘用合同的其他工作人員依照基金從業人員的有關規定執行。
十、本規定自公布之日起施行。《關於基金從業人員投資證券投資基金有關事宜的通知》（證監基金字〔2007〕171號）同時廢止。