⑴ 私募基金登記備案中哪些高管必須有基金從業資格
法人必須有基金從業資格，其他無所謂，並且必須兩名以上基金從業資格，越多越好，更容易通過備案。
⑵ 高管和非高管人員取得基金從業資格都有哪些途徑
唯一的途徑就是通過中國證券投資基金業協會組織的基金從業資格考試。
基金從業資格考試目前設置有三門，分別是科目一：基金法律法規、職業道德與業務規范；科目二：證券投資基金基礎知識；科目三：私募股權投資基金基礎知識。
根據基金業協會的要求，通過基金從業科目一和科目二、或科目一和科目三可由所在任職機構向中國證券投資基金業協會申請基金從業資格注冊。所以，如果是僅為了考證，一般來說報名兩門就可以了。
在考試形式上，基金從業資格考試採取閉卷、機考的形式，考試時間為120分鍾，每題分值1分，總分100分，60分為合格線。
⑶ 哪些人必須取得基金從業人員資格
按照中國證監會、證券業協會、基金業協會的相關規定，基金行業從業人員需要具備從業資格。那麼具體有哪些人必須取得基金從業人員資格呢？
1、基金銷售人員
基金銷售機構人員是指基金管理公司、基金管理公司委託的基金銷售機構中從事宣傳推介基金、發售基金份額、辦理基金份額申購和贖回等相關活動的人員。負責基金銷售業務的管理人員應取得基金從業資格。
證券公司總部及營業網點，商業銀行總行、各級分行及營業網點，專業基金銷售機構和證券投資咨詢機構總部及營業網點從事基金宣傳推介、基金理財業務咨詢等活動的人員應取得基金銷售業務資格。
上述從業人員需由所在機構進行執業注冊登記，未經基金管理人或者基金銷售機構聘任，任何人員不得從事基金銷售活動。
2、基金相關從業人員
《證券投資基金法》自2012年修訂頒布以來就明確規定基金從業人員應當具備基金從業資格，包括基金管理人、基金託管人的高管，同時，管理人和託管人設立都要求取得從業資格的人員達到法定人數。
另外，《證券投資基金銷售管理辦法》規定商業銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構等申請基金銷售業務資格，也需要有一定人數具備從業資格，且基金銷售業務的部門管理人員必須具備。
3、私募基金從業人員
2016年2月5日《關於進一步規私募基金管理人登記若幹事項的公告》，明確了私募基金管理人高管人員需要具備基金從業資格的相關要求。從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員(包括法定代表人執行事務合夥人(委派代表)、總經理、副總經理、合規風控負責人等)均應當取得基金從業資格。從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人執行事務合夥人(委派代表)、合規風控負責人應當取得基金從業資格。各類私募基金管理人的合規風控負責人不得從事投資業務。
⑷ 私募基金管理人高管需要什麼條件
1.根據《證券投資基金法》規定，基金管理人由依法設立的公司或者合夥企業回擔任。自然人不答能登記為私募基金管理人。2.注冊資金要1000萬以上。3.至少有三名高級管理人員具備私募基金從業資格。具備以下條件之一的，可以認定為具有私募基金從業資格：通過基金業協會組織的私募基金從業資格考試；最近三年從事投資管理相關業務；基金業協會認定的其他情形。4.申請機構具備滿足業務運營需要的場所、設施和基本管理制度。來源鑫風口
⑸ 對基金行業高管人員的資格管理有哪些
《證券投資基金管理公司高級管理人員任職管理辦法》：
第六條申請高級管理人員任職資格，應當具備下列條件：
（一）取得基金從業資格；
（二）通過中國證監會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試；
（三）具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷，督察長還應當具有法律、會計、監察、稽核等工作經歷；
（四）沒有公司法、證券投資基金法等法律、行政法規規定的不得擔任公司董事、監事、經理和基金從業人員的情形；
（五）最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。
第七條申請基金管理公司高級管理人員任職資格，應當由基金管理公司向中國證監會報送下列申請材料：
（一）對擬任高級管理人員（以下簡稱擬任人）任職資格進行審核的申請及任職資格申請表；
（二）相關會議的決議；
（三）前條第（三）項規定的從業經歷證明；
（四）最近3年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定意見；
（五）對擬任人的考察意見；
（六）擬任人身份、學歷、學位證明復印件；
（七）擬任人基金從業資格證明復印件；
（八）擬任人高級管理人員證券投資法律知識考試合格證明復印件；
（九）任職條件、任職程序符合法律、行政法規、中國證監會規定和公司章程的法律意見書；
（十）中國證監會規定的其他材料。
申請基金託管部門高級管理人員任職資格，應當由基金託管銀行向中國證監會報送前款除第（二）項、第（九）項以外的申請材料。
上述申請材料應當是中文文本，一式3份。原件是外文的，應當附中文譯本。
第八條中國證監會依法對申請材料進行受理和審查。
中國證監會可以通過考察、談話等方式對擬任人進行審查。考察、談話應當由兩名工作人員進行，談話應當作出記錄並經考察人和擬任人簽字。
第九條申報機構應當自收到中國證監會核准文件之日起20個工作日內，按照本機構的章程等規定作出選任或者改任的決定，並辦理相關手續。
第十條自取得任職資格之日起20個工作日內，擬任人未按照擬任機構的規定履行擬任職務的，除有正當理由的外，其任職資格自動失效。
高級管理人員離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。
第十一條基金管理公司免去高級管理人員職務、任免董事和基金經理，基金託管銀行免去基金託管部門高級管理人員職務的，應當在作出決定之日起3個工作日內向中國證監會報告，報送任職、免職報告材料。
⑹ 私募基金管理人的高管人員如何取得基金從業資格
相比一般從業人員，高管獲取從業資格有更多渠道。
(一)通過基金從業資格考試。
基金從業資格考試的考試科目含科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》及科目二《證券投資基金基礎知識》。根據中國基金業協會《關於基金從業資格考試有關事項的通知》(中基協字[2015]112號)，符合相關考試成績認可規定情形的，可視為通過基金從業資格考試。
(二)最近三年從事投資管理相關業務並符合相關資格認定條件。
此類情形主要指最近三年從事相關資產管理業務，且管理資產年均規模 1000 萬元以上;或者最近三年在金融監管機構及其監管的金融機構工作。
(三)已通過證券從業資格考試、期貨從業資格考試、銀行從業資格考試並符合相關資格認定條件;或者通過注冊會計師資格考試、法律職業資格考試、資產評估師職業資格考試等金融相關資格考試並符合相關資格認定條件。
(四)中國基金業協會資格認定委員會認定的其他情形。
此類情形主要指已通過證券從業資格考試或者期貨從業資格考試,取得相關資格;或者已取得境內、外基金或資產管理、基金銷售等相關從業資格等。
屬於(二)、(三)情形取得基金從業資格的，應提交相應證明資料。由所在機構或個人向中國證券投資基金業協會提交基金託管人(的託管部門)或基金服務機構出具的最近三年的資產管理規模證明，或相關資格證書或證明。
上述申請資格認定的相關材料以電子版的形式通過私募基金登記備案系統資格認定文件上傳埠報送。
⑺ 私募基金 高級管理人員包含哪些
在協會發布的《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》第四條第一款進行了內如下規定：「容從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人\執行事務合夥人（委派代表）、總經理、副總經理、合規\風控負責人等）均應當取得基金從業資格。從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人\執行事務合夥人（委派代表）、合規\風控負責人應當取得基金從業資格。各類私募基金管理人的合規\風控負責人不得從事投資業務。」
加粗的部分列明了高管的范圍，可以參考下。
⑻ 哪些人屬於私募基金高級管理人員
在協會發布的《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》第四條第一回款進行了如下規定答：「從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人執行事務合夥人（委派代表）、總經理、副總經理、合規風控負責人等）均應當取得基金從業資格。從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人執行事務合夥人（委派代表）、合規風控負責人應當取得基金從業資格。各類私募基金管理人的合規風控負責人不得從事投資業務。」
加粗的部分列明了高管的范圍，可以參考下。
⑼ 哪些私募高管必須具有基金從業資格
根據中國證券投資抄基金業襲協會了解到，想要從事基金類相關工作，均需要基金從業資格證。獲取基金從業資格證條件：需在四年內通過基金從業資格考試規定的科目，即《基金法律法規、職業道德與業務規范》和《證券投資基金基礎知識》或者《基金法律法規、職業道德與業務規范》和《私募股權投資基金基礎知識》。
⑽ 基金公司高管必須有基金從業人員
中國基金業協會於2016年2月5日發布的《關於進一步規范私募基金管理人登記版若幹事項的權公告》（以下簡稱《公告》），明確了私募基金管理人高管人員基金從業資格的相關要求，規定私募基金管理人高管人員可以通過以下四種方式取得基金從業資格：一是通過基金從業資格考試，即科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》及科目二《證券投資基金基礎知識》。