基金業從業人員登記

⑴ 手把手教，私募基金管理人登記如何操作，要准備哪些材料

私募基金管理人登記操作及材料准備：

1. 確定機構類型

根據基金業協會要求專業化經營的原則，投資人(或合夥人，下同)只能在「私募證券投資基金管理人」、「私募股權、創業投資基金管理人」、「其他私募投資基金管理人」三者之中選其一，不能多選。

因此，投資人首先應確定業務方向，即需明確將來是做私募證券投資，私募股權、創業投資，還是做其他類型投資。具體投資類型參照基金業協會《有關私募投資基金「業務類型/基金類型」和「產品類型」的說明》。

根據基金業協會的「資產管理業務綜合報送平台」要求，「機構類型」初次選定、提交辦理、辦理通過後，均不能再修改。「退回補正」時若需要修改「機構類型」，點擊系統右上角的「放棄登記」，重新填寫登記申請信息。「辦理通過」後，若需要修改「機構類型」，點擊「注銷登記」，在注銷私募基金管理人登記後重新申請。

因此，投資人在系統注冊及填錄信息時即應明確機構類型，以免增加工作量及時間成本。

2. 委託專業律師提供全程法律服務

委託專業律師提前介入登記工作，能夠幫助申請機構在全程准備及登記工作中均能獲得專業指導，包括工商變更環節得到一次性完善、協助文件資料搜集整理、提前協助整改、指導系統信息填錄等，提高效率。

3. 確定或收購申請私募基金管理人登記的

公司或合夥企業(以下簡稱「申請機構」)

鑒於目前私募基金管理公司/合夥企業工商注冊的政策尚未完全放開，如果投資人先前未注冊設立該類企業，一般通過收購未登記的私募基金管理公司/合夥企業，或者在已經放開注冊的區域進行工商注冊。

4. 完善工商環節

不管是通過注冊還是通過收購方式獲得的私募基金管理公司/合夥企業，在工商環節均應符合基金業協會的相關要求，需注意的事項包括但不限於：

(1)
法定代表人需具備基金從業資格。申請機構需確保現任或擬任法定代表人具備基金從業資格，如不具備的，應積極參加基金從業資格考試或資格認定方式取得基金從業資格或者更換法定代表人。法定代表人由董事長、執行董事或總經理擔任。

還需注意的是，證券類的私募基金管理人要求所有高管(包括法定代表人、董事長或執行董事、總經理、副總經理、合規風控負責人等)需具備基金從業資格，非證券類的私募基金管理人要求至少兩名高管需具備基金從業資格(其中法定代表人與合規風控負責人需具備基金從業資格)。

因此，在工商環節也需注意其他高管的基金從業資格是否符合要求，如不符合的，應作相應調整或整改。

(2) 經營范圍應符合專業化經營原則。應將經營范圍中與私募基金無關或沖突的經營范圍予以刪除。

(3) 其他注意事項。包括根據自身情況確定是否需要調整股權構架、注冊資本、住所等。

5. 繳納符合要求的實繳資本

全體股東應完成實繳資本人民幣200萬元以上且能夠滿足日常運營支出(含工資福利支出、辦公場所租金、物業管理費、辦公費用等)6個月以上。申請機構向股東出具出資證明書，委託會計師事務所出具驗資報告等。

此外，實繳資本低於注冊資本25%或低於100萬元的，在基金業協會官網會特別公示。

6. 確定辦公場所，簽署租賃合同並進行租賃備案

如辦公場所由股東或第三方無償提供的，應出具/簽署無償租賃證明/協議等文件。

7. 配置辦公設施設備，能夠滿足日常運營要求

8. 根據公司業務開展的規劃及安排，

設置職能部門並配備相應人員

在部門設置方面，根據申請機構的實際情況，一般設置投資決策委員會、風險控制委員會、投資管理部門、研究部門、合規風控部門、銷售部門、財務管理部門、行政人事部門等。此外，每個職能部門的職責需明確，合理分工，互相協作。

在人員安排方面，建議正式員工為5人以上，部門設置較多的申請機構人員安排應相應增加。此外，正式員工應簽署勞動合同，繳納「五險一金」。

9. 委託會計師事務所出具年度審計報告

申請機構成立時間距申請登記時間不足一年的，系統中年度審計報告相關信息可不必填寫。

10. 專業化經營

申請機構應堅持專業化經營原則，只做與私募基金業務相關且與機構類型想匹配的業務。不兼營兼營可能與私募投資基金業務存在沖突的業務，不兼營與「投資管理」的買方業務存在沖突的業務，不兼營其他非金融業務。

沖突的業務及經營范圍包括民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平台等。

如申請機構已實際開展無關或沖突業務的，應當進行剝離。

此外，申請機構應確保與關聯方等不存在利益輸送等情形。

11. 確定實際控制人

根據基金業協會規定，實際控制人是指控股股東(或派出董事最多的股東、互相之間簽有一致行動協議的股東)或能夠實際支配企業行為的自然人、法人或其他組織。認定實際控制人應一致追溯到最後的自然人、國資控股企業或集體企業、上市公司、受國外金融監管部門監管的境外機構。

申請機構應根據股權關系、管理構架、實際支配等綜合因素確定實際控制人。目前，基金業協會尚未認可無實際控制人的情況。

12. 高管人員任職及資格等符合要求

(1) 在任職程序方面，申請機構應根據公司法及公司章程等規定履行完畢內部任職程序，簽署勞動合同，繳納「五險一金」等，並辦理完畢工商變更手續。

(2)
在基金從業資格方面，證券類的私募基金管理人要求所有高管需具備基金從業資格;非證券類的私募基金管理人要求至少兩名高管需具備基金從業資格，其中法定代表人與合規風控負責人需具備基金從業資格。因此，需注意高管的基金從業資格是否符合要求，如不符合的，應作相應調整或整改。

(3)
在任職資格方面，不存在公司法等法律法規、自律規則禁止擔任高管的情形。例如根據公司法第一百四十六條規定，擔任公司的董事、監事、高級管理人員不得有如下任一情形：

1)無民事行為能力或者限制民事行為能力;

2)因貪污、賄賂、侵佔財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾五年;

3)擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾三年;

4)擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，並負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾三年;

5)個人所負數額較大的債務到期未清償。

(4) 在從業經歷要求方面，任職的高管人員最好具備金融、投資或基金相關從業經歷。

(5)
在高管兼職要求方面，申請機構所有高管不能都是兼職，也不宜過多兼職，且不得在非關聯的私募機構兼職。如存在過多兼職或在非關聯的私募機構兼職等情形的，應作相應調整或整改。高管人員如在關聯私募機構兼職的，兼職應合理，需具備勝任能力，確保公平對待服務對象等。

此外，「掛靠」為基金業協會所禁止，該法律風險需注意。

13. 建立風險管理與內部控制制度

申請機構根據《私募投資基金管理人內部控制指引》等相關要求，以及部門設置及自身業務的開展計劃情況，在律師的協助下，建立並完善相應的風險管理與內部控制制度，履行必要的內部制定程序(建議通過召開股東大會/股東會、合夥人會議等最高權力機構進行頒布實施)。該系列制度應貫穿資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等主要環節，且應與自身情況相適應。具體而言，需制定完善的制度如下：

14. 配合律師盡職調查

申請機構根據律師提供的盡職調查清單准備相關文件資料，並提交給律師審查。律師根據《私募基金管理人登記法律意見書指引》及基金業協會、其他監管部門的相關要求，對申請機構進行盡職調查。

15. 整改完善

律師根據盡職調查情況，結合基金業協會等單位的相關要求，對存在的問題協助申請機構整改完善。

16. 在基金業協會系統中進行注冊並填錄信息

申請機構在基金業協會「資產管理業務綜合報送平台」進行注冊並按要求填錄相關信息。

在進行系統信息填錄、文件上傳時需注意以下事項：

(1) 填錄信息應准確、完整，與申請機構的實際情況保持一致，必要時律師也應仔細核對填錄信息;

(2) 營業執照、機構所在寫字樓圖片、機構前台圖片、學位/學歷證書證明、截圖等應確保清晰可見;

(3) 公司章程/合夥協議、出資證明、制度文件等法律文件應清晰可見，蓋有公章及騎縫章;

(4) 仔細查閱系統中帶「?」黃色標志的注釋內容，填錄信息應與其要求保持一致。

17. 高管人員及從業人員注冊

高管人員及其他從業人員的基金從業資格在基金業協會「從業人員管理平台」上進行注冊，按要求填錄相關信息，上傳相關文件。

18. 系統信息填錄完畢且整改事項處理完善後，

律師出具法律意見書，並協助上傳系統，

提交基金業協會審核

19. 基金業協會進行反饋的，律師根據反饋內容

協助申請機構進行相應整改，出具補充法律

意見書並重新提交基金業協會審核

20. 完成私募基金管理人登記

(1)
申請機構應確保其擁有的各項條件均符合基金業協會的要求，如果問題過多，基金業協會可能會重點關注。如果法律意見書被退回補正超過5次的，機構申請將會被鎖定3個月。

(2) 根據團隊經辦該類項目的情況看，從向基金業協會首次提交法律意見書至審核通過，一般會有三次以內的反饋，正常時間周期為一至三個月。

(3)
此外，根據基金業協會的要求，新登記的私募基金管理人在辦結登記手續之日起6個月內未備案首隻私募基金產品的，其私募基金管理人登記將被注銷。因此，新登記的私募基金管理人應特別注意期限要求，避免因未按期完成首隻私募基金產品備案導致被注銷。

(4) 該操作指引僅提供參考，具體需根據項目實際情況進行調整。

⑵ 私募基金登記備案，一個企業需要有多少人持有基金從業資格證書

目前股權類私募要求2個法人代表和風控總監，證券類要求4個法人代表、風控、基金經理、市場經理，當然在目前越來越難的情況下，有證的越多越好。

⑶ 機構申請注冊基金從業人員資格的條件

能申請基金從業資格證的機構需要先申請中國證券投資基金業協會從業人員資格管理系統用戶，申請成為基金業協會普通會員。基金業協會將在收到會員單位書面申請後5個工作日內，將系統用戶名和密碼發送到會員單位系統管理員預留的郵箱。

基金行業機構負責本機構從業人員資格管理工作。各機構內部應指定資格管理員負責本機構從業資格管理工作。如從業人員的個人賬號開立、基本信息注冊登記及變更、離職備案信息、誠信信息等進行審核與維護。

中國基金業協會普通會員包括哪些機構?

根據2017年1月1日實施的《中國證券投資基金業協會會員管理辦法》，協會會員包括普通會員、聯席會員、觀察會員和特別會員。

一、普通會員包括下列機構：

(一)從事公開募集基金業務的基金管理人(以下簡稱公募基金管理人)，包括基金管理公司及經國務院證券監督管理機構核准從事公募基金管理業務的其他機構;

(二)基金託管人，包括依法設立並取得基金託管資格的商業銀行或者其他金融機構;

(三)符合《中國證券投資基金業協會會員管理辦法》第十一條規定的從事非公開募集基金業務的基金管理人(以下簡稱私募基金管理人);

符合以下全部條件的私募基金管理人，可以申請成為普通會員：

①自成為觀察會員之日起滿一年;

②最近一年在協會備案的基金規模在二十億元以上，或者備案的創業投資基金規模在三億元以上;

③不存在違反法律法規及協會自律規則的行為。

④受國務院證券監督管理機構監管的各類金融機構及其子公司(以下簡稱金融機構)在協會備案的私募資產管理業務規模在二十億元以上的。

成為會員可享受各項僅針對會員的服務。如信息咨詢、資格公示和查詢業務等，可及時接收訊息，與業內會員深入交流，參與相關自律規則的制定等。

申請注冊基金從業資格條件

基金從業資格注冊條件根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券業從業人員資格管理辦法》(證監會令第14號)等規定，從業人員在從事基金業務活動前應注冊取得基金從業資格，申請注冊基金從業資格的應當具備下列條件：

(1)通過從業資格考試;

(2)已被機構聘用;

(3)最近三年未受到刑事處罰;

(4)未被金融監督管理機構和行業自律組織採取禁入措施，或者禁入期已滿;

(5)品行端正，具有良好的職業道德;

(6)法律法規和中國證監會規定的其他條件。

通過中國證券投資基金業協會組織的相關科目考試後，在四年內可以通過所在機構向協會申請基金從業資格注冊。超過四年未通過機構申請基金從業資格注冊的，需在注冊前補齊最近兩年的規定後續培訓學時或重新參加基金從業人員資格考試。

以上就是環球青藤小編關於機構申請注冊基金從業人員資格的條件的內容分享，希望能夠幫助到大家，如果你想要了解更多基金從業考試相關內容，歡迎大家及時關注環球青藤網校，小編將為大家做及時的資訊整理與發布!

⑷ 私募基金一般從業人員怎樣進行基金從業資格

私募基金從業資格如何取得？

(一)通過基金從業資格考試。

基金從業資格考試的考試科目含科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》及科目二《證券投資基金基礎知識》。根據中國基金業協會《關於基金從業資格考試有關事項的通知》(中基協字[2015]112號)，符合相關考試成績認可規定情形的，可視為通過基金從業資格考試。

(二)最近三年從事投資管理相關業務並符合相關資格認定條件。

此類情形主要指最近三年從事相關資產管理業務，且管理資產年均規模 1000 萬元以上;或者最近三年在金融監管機構及其監管的金融機構工作。

(三)已通過證券從業資格考試、期貨從業資格考試、銀行從業資格考試並符合相關資格認定條件;或者通過注冊會計師資格考試、法律職業資格考試、資產評估師職業資格考試等金融相關資格考試並符合相關資格認定條件。

(四)中國基金業協會資格認定委員會認定的其他情形。

此類情形主要指已通過證券從業資格考試或者期貨從業資格考試,取得相關資格;或者已取得境內、外基金或資產管理、基金銷售等相關從業資格等。

屬於(二)、(三)情形取得基金從業資格的，應提交相應證明資料。由所在機構或個人向中國證券投資基金業協會提交基金託管人(的託管部門)或基金服務機構出具的最近三年的資產管理規模證明，或相關資格證書或證明。

上述申請資格認定的相關材料以電子版的形式通過私募基金登記備案系統資格認定文件上傳埠報送。

(4)基金業從業人員登記擴展閱讀：

私募基金，是指以非公開方式向特定投資者募集資金並以證券為投資對象的證券投資基金。私募基金是以大眾傳播以外的手段招募,發起人集合非公眾性多元主體的資金設立投資基金，進行證券投資。

2014年12月31日，在保險業界，伴隨2015年腳步聲到來的是保險資金運用一個緊接著一個的細化方案的「落地」。元旦前夕，保監會批準保險資金設立私募基金，專項支持中小微企業發展。

2015年12月23日消息，17家商業銀行的私募基金管理人資格將被撤回。財新網報道稱，多家商業銀行收到銀監會窗口通知，監管部門將依法撤回在中國證券投資基金業協會的備案資格。

⑸ 中國證券投資基金業協會中從業人員管理系統裡面，個人截至2017年4月10日是否還不能進行個人注冊登記

好像還不可以，我也在等個人登記。
4月5號新升級的系統有說：從業人員管理平台個人入口還沒有開通，該入口應該是預備給未在機構任職的基金從業人員進行登記的，但目前該功能還未開放。

⑹ 獲得了基金從業資格，怎麼去基金業協會注冊

您好，基金從業人員資格管理，從事基金業務的專業人員應當取得從業資格和執業證書。基金業協會網站專門設置了基金從業人員管理平台(http://person.amac.org.cn/)，對包括公募基金、基金託管、基金銷售、基金評價、私募基金等機構的從業人員管理。對從業人員基本情況、資質經歷、誠信記錄、投資業績、後續培訓等信息實現全口徑管理。
機構為個人申請注冊基金從業資格流程，基金從業資格注冊以機構統一注冊為主，已在基金行業機構任職的，應由所在任職機構向中國基金業協會申請注冊。
機構通過「從業人員管理平台」(http://person.amac.org.cn)並指定一名資格管理員，對本機構從業人員的個人賬號開立、基本信息注冊登記及變更、離職備案信息、誠信信息等進行審核與維護。
希望可以幫到您。

⑺ 個人如何注冊基金從業資格

目前暫未開啟個人申抄請通道，暫未從業的考生無需申請注冊。

實際以機構注冊為主

基金從業資格注冊以機構統一注冊為主，已在基金行業機構任職的，應由所在任職機構向中國基金業協會申請注冊。

機構通過“從業人員管理平台”(http://person.amac.org.cn)並指定一名資格管理員，對本機構從業人員的個人賬號開立、基本信息注冊登記及變更、離職備案信息、誠信信息等進行審核與維護。

基金從業資格注冊規定

超過四年未通過機構申請基金從業資格注冊的，需在注冊前補齊最近兩年的規定後續培訓學時或重新參加從業資格考試。

也就是說超過四年沒注冊，有兩種選擇，重新考試或者補齊後續培訓學時。

環球青藤友情提示:以上就是[ 個人如何注冊基金從業資格? ]問題解答,希望能夠幫助到大家！

⑻ 如何在基金從業人員管理系統申請新的賬號

有兩種情況。
一是該員工帳號已存在本機構中，請查實或進行重置密碼操作。
二是該員工在原機構曾進行過注冊登記，資格管理員應在系統中通過「變更申請——機構間變更」添加該員工帳號至本機構。

⑼ 私募基金牌照登記需要多少基金從業人員

私募基金牌照登記需要多少基金從業人員？

申請私募證券基金備案需要三名基金從業人員，專其他三類需要兩名屬基金從業人員。這是協會給的最低要求。就是說沒有達到數量的話無法提交。

但是從申請實際操作中來看，按著協會的底線來操作被駁回的次數越來越多。尤其是證券投資基金申請。即便是提供的人員質量極高好像也很吃力。畢竟人員數量太少本身就是一個缺憾。

最終建議，其實申請私募基金牌照最大的變數就是人員，其他提交的數據都是固定的、不會兩樣的。只有人員情況是要評估的、審查的。比如你的從業經歷、教育水平等等，驗資報告不管怎麼做都是那個樣子，不是一回事。建議申請證券投資基金提供最少4名人員。其他三類提供三名人員

⑽ 辦理私募基金管理人登記怎麼操作

基金公司備案流程——元融財富；
一、基金管理人登記
私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續並申請成為基金業協會會員。
二、基金備案
私募基金管理人應當在私募基金募集完畢後20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案，並根據私募基金的
主要投資方向註明基金類別，如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同（基金公司章程或者合夥協議，以下統稱基金
合同）等基本信息。公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金在作為基金履行備案手續同時，還需作為基金管
理人履行登記手續。
三、人員管理
私募基金管理人應當按照規定向基金業協會報送高級管理人員及其他基金從業人員基本信息及變更信息。
四、備案時間及要求
私募基金管理人應當在每月結束之日起5個工作日內，更新所管理的私募證券投資基金相關信息，包括基金規模、單位凈值、
投資者數量等。
五、
基金公司備案所需要的材料：
1.營業執照副本、
2.稅務副本、
3.組代副本、
4.法人電子版、
5.股東信息（辦理時需要號）
6.所有高管人員一寸照片（藍、白底）、
7.驗資報告、
8.資質負責表、利潤表。
9.有項目的出示項目計劃書（募集人群、募集方式、募集方向、推出形式)
10.提供高管人員18歲以後的個人簡歷（高管必須具有證券從業資格證的人）