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律所證券從業

發布時間:2021-01-20 05:02:59

A. 為什麼律所不需要證券期貨從業資格

因為用不著,就好比你去應聘專車司機也不需要計算機等級證書一樣道理。

B. 為什麼律所不需要證券期貨從業資格

律師為什麼
需要證券期貨從
業資格,律師的行業
多了

C. 律師事務所從事證券業務要證監會批准嗎

不需要。律師事務所從事證券業務不受資格限制。

(一)律師事務所從事證券業務經歷了從審批到不受資格限制的過程

根據司法部、中國證券監督管理委員會1993年1月12日頒布實施的司發通[1993]008號關於印發《司法部、中國證券監督管理委員會關於從事證券法律業務律師及律師事務所資格確認的暫行規定》的通知對律師事務所和律師從事從事證券法律業務需要批准做出規定。根據該通知律師事務所和律師欲從事證券法律業務,應提出申請,由省、自治區、直轄市司法廳(局)審核報司法部,經司法部會同中國證券監督管理委員會(以下簡稱證監會)批准並發給從事證券法律業務的資格證書。

2002年12月23日,中國證監會、司法部《關於取消律師及律師事務所從事證券法律業務資格審批的通告》,該通告內容:

根據《國務院關於取消第一批行政審批項目的決定》(國發[2002]24號)的要求,現就取消律師及律師事務所從事證券法律業務資格審批的有關事宜通告如下:

自2002年11月1日國務院決定發布之日起,下列行政審批項目予以取消:律師事務所從事證券法律業務資格審批、律師從事證券法律業務資格審批、外國律師事務所協助中國企業到境外發行股票和股票上市交易備案。律師及律師事務所從事證券法律業務不再受資格的限制。1993年1月12日發布的《中華人民共和國司法部、中國證券監督管理委員會關於印發<司法部、中國證券監督管理委員會關於從事證券法律業務律師及律師事務所資格確認的暫行規定>的通知》(司發通[1993]008號)同時廢止。

(二)司法部和證監會監管律師從事證券業務活動

行政審批項目取消,不代表律師從事證券業務活動不受限制,中國證監會與司法部將通過制定管理規范和標准,完善監管手段,加大事中檢查、事後稽查處罰力度等措施,進一步加強對律師及律師事務所從事證券法律業務活動的監督和管理。

2007年5月1日實施的由中國證券監督管理委員會令中華人民共和國司法部第41號《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》,該辦法對律師事務所、律師從事證券法律業務進行了明確規定。

三、總結

1、從1993年起,會計師事務所、資產評估機構從事證券業務需要獲得證券從業資格。

2、1993年1月12日至2002年11月1日,律師事務所從事證券業務需要經過批准,自2002年11月1日起,律師及律師事務所從事證券法律業務不再受資格的限制。

3、自2004年2月1日起,證券公司從事證券業務需取得保薦人資格。


【法律依據】《國務院關於取消第一批行政審批項目的決定》(國發[2002]24號)

自2002年11月1日國務院決定發布之日起,下列行政審批項目予以取消:律師事務所從事證券法律業務資格審批、律師從事證券法律業務資格審批、外國律師事務所協助中國企業到境外發行股票和股票上市交易備案。律師及律師事務所從事證券法律業務不再受資格的限制。

1993年1月12日發布的《中華人民共和國司法部、中國證券監督管理委員會關於印發<司法部、中國證券監督管理委員會關於從事證券法律業務律師及律師事務所資格確認的暫行規定>的通知》(司發通[1993]008號)同時廢止。

D. 為什麼律所不需要證券期貨從業資格

你好,律師事務所需要律師執業證。期貨行業的才需要期貨從業資格證,祝你好運~

E. 律師事務所辦理證券業務需要資格嗎

只要復有律師執業資格就可制以~~~不需要什麼條件中國證監會和司法部聯合發布了關於取消律師及律師事務所從事證券法律業務資格審批的通告。通告規定,自2002年11月1日國務院決定發布之日起,下列行政審批項目予以取消:律師事務所從事證券法律業務資格審批、律師從事證券法律業務資格審批、外國律師事務所協助中國企業到境外發行股票和股票上市交易備案。律師及律師事務所從事證券法律業務不再受資格的限制。1993年1月12日發布的《中華人民共和國司法部、中國證券監督管理委員會關於印發的通知》(司發通[1993]008號)同時廢止。此外,司法部及各省、自治區、直轄市司法廳(局)與中國證監會不再受理律師及律師事務所遞交的從事證券法律業務資格申請以及外國律師事務所協助中國企業到境外發行股票和股票上市交易備案申報;已經受理的申請和申報,司法部、中國證監會不再審批。

F. 經濟類律師是否必須考取會計從業和證券從業甚至更高的證書

不是,先取得司法職業資格證書,找一家律師事務所,通過該律師事務所版向當地律師協會權申請實習,經過一年的實習,要進行實習考核,考核合格之後可以向司法廳申請執業許可。
向司法局申請執業需要提交以下材料:
1. 《律師執業登記申請表》(一式三份),貼足近期正面半身免冠照片(不得穿制服),並附二寸照片一張。
2、與律師事務所簽訂的聘用合同。
3、居民身份證原件、復印件。
4、學歷證書原件、復印件。
5、律師資格證書或法律職業資格證書正本、副本(含備注欄)原件、復印件。
6、接受實習的律師事務所出具的對其思想道德、業務能力和工作態度的鑒定意見。
7、實習人員考核登記表。
8、戶籍所在地派出所出具的未受刑事處罰證明。
9、年齡60周歲以上者,須提供縣級以上醫院出具的體檢表。
10、本人對所提供材料真實性的保證書。

G. 證券從業人員如何獲得律師執照

通過司法考試僅能獲得法律從業資格,必須在律師事務所實習一年後經回考核合格申請執業答律師證,每年都是要注冊年檢的,也就是說一般是要在律所工作的才能獲得律師執照。目前只允許高校或科研單位從事法律研究或教學的人員才能做兼職律師。

H. 律師事務所需要進行證券從業資格審批嗎與律師取得證券從業資格有區別嗎

您好,以前需要,現在不需要。

I. 全國具有證券從業資格的律師事務所去哪找

律師協會.

J. 如何做一個優秀的證券從業律師

做證券業務的律師,需要幾個方面的素質:
(一)「智商」。第一個方面是肯定要有相當的「智商」,有智商悟性才能好。
(二):「情商」。要有比較好的「情商」,因為做證券業務,要和大量的企業及其他的中介機構去溝通,溝通能力很重要,溝通的好,才能夠切實的了解真是情況,才能夠做好「望聞問切」——做好盡職調查,中介機構願意配合你,這樣才能做出准確的判斷,證券律師的建議他們才會心悅誠服的接受,再一個就是和其他中介機構能夠很好的配合,所以做證券業務「情商」也很重要。
(三)、「悟性」。證券律師要有悟性,要不斷的悟很多東西,因為現在做業務和以前做業務是不一樣的,原來做業務,不像現在,做某一個類型的業務,可以從網路上下載範本,我們最早的時候網路不發達。90年代初,最多有幾本書,所以很多東西需要證券律師去琢磨、去想,現在的律師要想做一個優秀律師,無論是做證券業務還是做其他業務,都得去翻一些資料,去看、去體會、去悟、去琢磨,這樣提高就會快,我覺得有些律師成長漫的原因,就是因為他不去「悟」,他不去琢磨,說白了就是他不用心。想要成為一個優秀律師的話,必須要用心,其實,做任何事都一樣。
(四)、「金品意識」。就是對自己要有比較高的要求,證券律師寫法律意見書和備忘錄,必須有「金品意識」。律師工作報告不是照貓畫虎,按照那個範本,把那個空填上就好了,那個範本里邊是有要求的,對證券律師的盡職調查有很多的要求,其實,再一個,作為證券律師寫出來之後,必須要反復去讀、去修改,養成這種好習慣,慢慢的駕馭文字的能力也就提高了。所以我覺青年證券律師,一定要有「金品意識」。
(五)「學習能力」。證券方面的法律法規在國內相對來說屬於比較完善的,這是一個方面,但另外一個方面,他的變化又很快,證券市場從90年代初到現在你可以看若干個階段,有幾個大的階段,這個大的階段里,又有不同階段的變化,審核理念在變化,整個證券市場里也不斷在進步,不斷在完善,其實法律法規的變化是很快的,每年都在變化,非常快,比如,原證券法和現在的證券法嚴格來講,是兩部不同的法律,盡管叫修改,但立法理念,立法宗旨等等完全不一樣,所以要想做好證券業務,必須不斷的跟著這種法律和相關法規的變化不斷去研究,要有很強的學習能力。再一個,就是要做好證券業務,知識面要相對比較強、比較寬,在企業裡面需要處理方方面面的問題,知識面的要求是比較寬的,因為做一家公司的改制上市,包括以後再融資等等,特別是在IPO階段,這些很多方面的問題如土地、房產、知識產權、勞動、公司法的問題和稅務問題,也包括財政補貼的問題,還有很多更細的問題,比如說公司的形態不一樣,原來從集體企業改製成有限責任公司到股份制公司,作為證券律師要對關於集體企業的相關的規定、變化、國企改制有更深的調查,因為有的企業歷史沿革很長,有的企業八幾年成立的,或者還有的老國企五六十年代的,這些歷史都要懂得,所以,對證券律師要求的知識面就要寬。而且要求證券律師解決法律問題的能力要精準,不能說,到企業做完盡職調查,遇到問題了,說這個問題我不清楚,我還得回去再研究研究,當然,不能說任何問題都不給時間研究,有些問題是很特別,是需要研究的,但絕大部分問題是需要證券律師的知識和經驗當時就能解決的,因為客戶把證券律師請來是把證券律師作為專家、專業人士請來的,當然必須具備這種很強的專業知識,能夠迅速解決遇到的問題,如果這些方面具備了,做個優秀的證券律師我覺得應該是沒有問題的。
(六)消除「浮躁」。我們絕大多數人,不是富二代,也不是官二代,其實大家都是通過自己的努力學習走出來的,走向優秀也好,走向成功也好都是一個過程,他需要積累,需要沉澱,而且也需要執著,不斷去實現自己的目標,當今社會是比較浮躁的社會,但是我覺得做律師「心」太著急了,太浮躁了做不好,需要能靜下心來,能夠朝著某一個目標,去培養自己,去發展自己,將來才能夠有更好的發展。做好的律師一個方面肯定是要有好的資源,但在沒有資源的前提下,自己自身的素質要夠,即使有家企業的董事長,跟你很熟悉,但你要是對上市這個程序是不熟悉,而且真的沒有相當的水平,他不敢用你 ,對於企業來說,上市一次,對他來說也是一個里程碑,一個發展的一個里程碑。我們國楓凱文所做證券業務這么多年有深刻的體會,絕大多數的客戶選擇我們,是看好我們的專業知識、專業技能、專業背景。如果沒有這些東西,其他無從談起。一個律師、一個律師事務所要成功,必須通過努力不斷的積累客戶,就像滾雪球一樣,你的客戶群體越來越大,你的知識技能自身的發展越來越強,你才能不斷的走向穩定、走向成功。
現在年輕律師剛來我們所工作,待遇還是不錯的,我就跟他們講,他們剛開始做律師比我們那時幸福多了,剛開始他們沒有業務來源的壓力,因為我們有很多業務是需要他們去做的,而不需要他們去開拓業務,我們那時候是需要自己去開拓業務,還需要自己親自做業務,那個時候給人起草一份合同,能掙幾千塊錢就高興的不得了,我們也是這樣一步一步走過來的,其實都有這樣一個過程,哪有上來就做的非常好的,我覺得這都是靠積累的,經驗靠積累,知識靠積累,這種所謂客戶資源也是靠積累,我覺得這個急不得,這都要一個過程。
(七)證券律師要有「擔當」。 證券市場的法律規范相對完備,但其實還是有些欠缺的,比如說我們要求證券律師盡的一個義務是「勤勉盡責」,但作為一個證券律師,比如說做 IPO,做到什麼程度叫「勤勉盡責」。因為「勤勉盡責」和後面的法律責任有關系,如果一家公司出了問題,這時候中介機構必然要承擔責任。 但是,這里邊比如說做證券業務的律師承不承擔責任,就在於你是否做到「勤勉盡責」,但是坦率地講,我們國家到現在為止法律邊界上對於證券從業律師的「勤勉盡責」的邊界不夠明確,所以往往一家公司出事,除非很典型,如果不是中介機構和企業串通起來共同造假,當然那會涉及到刑事責任,如果法律上沒有太大問題,我相信律師應該沒事,但有些時候邊界比較模糊的時候,而且大家注意到在招股說明書的聲明當中,其實律師對於招股說明書的很多部分是要做聲明的,真實、准確、完整,其實往往這個時候,因為我們知道實際上 IPO 之所以追究中介機構的責任,其中很重要的就是信息披露的不真實、准確、完整,所以在這個時候,邊界不明確的時候,有經驗的律師做到一定程度的律師,做盡職調查的時候一定不僅只看它的法律問題,也要看這個企業。 我本人也是,我這么多年養成的習慣,我喜歡看企業,到一家企業之後,我一定要參觀它的整個生產環境,了解它的產品,乃至於了解它的市場,看看它的管理等等,做到「勤勉盡責」。而且現在從郭樹清主席上任以後,一直在提「歸位盡責」。給發行人服務的三家機構:券商、會計師、律師「歸位盡責」,這樣對各家機構都提了更高的要求,包括對我們證券業務的律師有了更高的要求,證券律師要能夠真正的做好本職的工作,一定要有「擔當」,這是證券律師的責任。隨著證券市場的更加市場化,各中介機構的職責會越來越多,越來越強化,律師也是這樣的,所以我覺得只要證券業務發展的好,這個證券法律服務的行業前景就會很好,未來中國證券市場也許還會有波折,但總體來說還是會不斷的發展,不斷的壯大,所以從這個角度講證券法律服務業前景還是很好的。這個領域需要不斷有新學員的加入,而且未來的證券法律服務業需要更多的律師去參加,也需要更多更年輕的律師去參與,因為它必竟還是一個不斷發展的一個事程。
(八)要懂一些「會計知識」。 我們現在做證券業務其實很多法律問題和財務問題是混合在一起的,現在做證券業務的律師做的好一點,至少要能看懂三張財務報表:資產負債表、損益表、現金流量表。再一個,要能看懂會計附註里的東西,包括我們給企業做股權激勵,還是和財務有一點點對接的。

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