❶ 證券法學最權威著作
書 名: 證券法學
作 者:李燕
出版社: 武漢大學出版社
出版時間: 2009年09月
ISBN: 9787307072763
開本: 16開
定價: 29.00 元
內容簡介折疊編輯本段
《證券法》的出台是中國券市場規范發展的大事，是中國證券市場法制建設的重要里程碑，它必將對中國的資本市場和金融業的持續、健康發展乃至中國經濟的發展與改革產生重要的作用和深遠的影響。《證券法學》介紹了證券概說、證券市場、證券法概述、證券發行制度、證券上市與交易制度、信息披露制度等內容。全國第一套講授學習方法的法學教材
《證券法》是發展法、促進法、規范法，它確立了中國證券市場法律規范的總體框架，有助干抑制證券市場的過度投機，真正保護投資者的利益;有利於提高上市公司的質量，促進資產重組並購，防範和化解金融風險，是中國證券市場持續健康有效運作和發展的根本保障。
作者簡介折疊編輯本段
李燕，1976年生，西南政法大學副教授，碩士生導師，西南政法大學研究生部副主任，法律碩士學院副院長，同時擔任中國法學會證券法學會理事。西南政法大學法學學士、民商法碩士、商法博士;華東政法學大學經濟法博士後;英國南安普頓大學國際商事訪問學者;美國紐約大學商法碩士(LL.M)。教育部第十一屆霍英東教育基金教師獎獲得者。出版專著《獨立擔保法律制度研究--見索即付銀行保函的理論與實踐》、《美國法律基礎解讀》;主編和參編了《商法學》、《證券法學》、《知識產權法》等多本法學教材;在《現代法學》、《政法論壇》、《當代法學》、《學術論壇》、《江淮論壇》、《法律適用》、《社會科學研究》、《西南民族學院學報》等刊物上公開發表學術論文二十餘篇。
❷ 證券法的基本原則有哪些
《證券法》的基本原則包括:
一、公開、公平、公正原則(又稱三公原則);
二、當事人法律地回位平等原則答;
三、自願、有償、誠實信用原則;
四、守法原則;
五、禁止欺詐、內幕交易和操縱證券交易市場原則;
六、證券業與銀行業、信託業、保險業分業經營、分業管理原則;
七、統一監督管理證券市場的原則;
八、自律管理與監督管理結合的原則;
九、審計監督的原則法。
❸ 什麼是證券法，證券法的基本原則有哪些
證券法有廣義和狹義之分，廣義的證券法是指與證券有關的一切法律規范的總稱。我國現行的證券立法包括證券市場的基本法律、關於發行外資股的法規、有關信息披露的規章、有關證券交易所的法規、關於證券投資基金的法規和處罰證券市場違法行為的法規。狹義的證券法是指調整在證券發行、交易和管理過程中發生的各種社會關系的法律規范的總稱，專指1998年12月29日由九屆全國人大常委會第六次會議審議通過並於1999年7月1日起實施的《中華人民共和國證券法》 (以下簡稱《證券法》)。證券法與公司法是姐妹法，公司法規范公司的組織和行為，證券法調整證券的發行與交易，故可將公司法稱為組織法，證券法稱為行為法。
證券法的基本原則
（一）保護投資者合法權益原則
投資者是證券市場的核心元素，投資者的資金是證券市場的源泉，是證券市場賴以生存和發展的基礎，投資者投資於證券市場的前提是其合法權益能得到充分保護。因此各國證券法幾乎都把保護投資者的合法利益作為自己的根本任務，證券法本質上是一部「投資者利益保護法」。證券法對投資者的保護，不是保證其投資證券的價值，不是保證其賺錢獲利，而是保護其平等的投資機會和公正的待遇，能公平、公正地進行證券交易的機會，並排除那些妨礙投資者依自己的自由判斷進行證券交易的不當行為。通過維護證券市場的正常交易秩序，預防投資者上當受騙，同時，在投資者利益受到損害時能提供適當的救濟渠道和措施。
（二）公開、公平、公正原則
公開原則又稱信息披露原則，其核心是實現證券市場信息的公開化，要求證券發行人於證券的發行與流通諸環節中，依法將與其證券有關的、可能影響投資者做出理性投資決策的所有信息真實、准確、完整、及時地向社會公開，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
公平原則是指證券發行、交易活動中的當事人具有平等的法律地位，各自的合法權益能得到公平保護，任何機構或個人不得超越證券法規定的范圍而享有特殊權利，證券市場的各類主體不應受到歧視或不公平的待遇。
公正原則要求證券監督管理機構在公開、公平的基礎上，對一切證券市場參與者給與公正待遇，不偏袒任何人，對所有人平等公正的適用法律。
（三）自願、有償、誠實信用原則
自願原則，是指當事人按照自己的意願自主參與證券與證券發行與交易活動，依法行使自己的民事權利，不受任何人干涉。
有償原則，是指證券市場主體在證券發行、交易活動中應按照價值規律的要求進行等價交換，當事人任何一方不得無償佔有、剝奪他人的財產，不得損害他人的利益。
誠實信用原則要求當事人在證券發行與交易中不騙不欺，遵守諾言，禁止證券市場中一切虛假、隱瞞、欺詐、誤導以及其他致人損害的行為；禁止證券市場中的操縱、內幕交易等不法行為。
（四）政府統一監管與自律性管理相結合原則
證券市場失靈是客觀存在的，是市場機制本身所無法解決的。這不僅會增加交易成本，劣化資源配置，損害投資者利益，而且有礙於證券市場的高效有序運作，進而危及國民經濟的健康穩定發展。這就要求證券監督管理機構從整個社會利益的角度出發對證券市場進行集中、統一、高效的監管。但政府並不是萬能的，在保證政府依法高效監管的前提下，必須充分發揮自律性組織在證券市場管理中的作用。同時，政府證券監督管理機構的一切行為，必須置於法律的監督之下，不能超越法定的職權范圍。
❹ 證券法規定，詳細解釋！
要看清前提條件：第一規定是針對股票發行設定的制度。股票發行周內期長，內幕信容息多，所以規定的禁止期限較長，為6個月。第二規定是針對已經上市的公司，在股票正常交易期間出具報告，對股價影響時間短，5日足以讓公眾知悉公司變動情況。
以上制度設定的原理是防止內幕交易！
❺ 2020年3月1日新證券法正式實施，已經被證監會立案調查的，3月1日後是按新證券法還是老證券法執行
按照新證券法正式實施日期來執行。
❻ 證券法對證券公司惡性競爭的處罰規定包括哪些
《證券法》對於證券公司經營不當及惡意競爭行為處罰的規定是在第十一章，具體內容如下：
第一百七十五條 未經法定的機關核准或者審批，擅自發行證券的，或者製作虛假的發行文件發行證券的，責令停止發行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息，並處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第一百七十六條 證券公司承銷或者代理買賣未經核准或者審批擅自發行的證券的，由證券監督管理機構予以取締，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第一百七十七條 依照本法規定，經核准上市交易的證券，其發行人未按照有關規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者有重大遺漏的，由證券監督管理機構責令改正，對發行人處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
前款發行人未按期公告其上市文件或者報送有關報告的，由證券監督管理機構責令改正，對發行人處以五萬元以上十萬元以下的罰款。
第一百七十八條 非法開設證券交易場所的，由證券監督管理機構予以取締，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。沒有違法所得的，處以十萬元以上五十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第一百七十九條 未經批准並領取業務許可證，擅自設立證券公司經營證券業務的，由證券監督管理機構予以取締，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。沒有違法所得的，處以三萬元以上十萬元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第一百八十條 法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，並處以所買賣股票等值以下的罰款；屬於國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。
第一百八十一條 證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構的從業人員、證券業協會或者證券監督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業資格，並處以三萬元以上五萬元以下的罰款；屬於國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第一百八十二條 為股票的發行或者上市出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的專業機構和人員，違反本法第三十九條的規定買賣股票的，責令依法處理非法獲得的股票，沒收違法所得，並處以所買賣的股票等值以下的罰款。
第一百八十三條 證券交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法獲得的證券，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下或者非法買賣的證券等值以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。
第一百八十四條 任何人違反本法第七十一條規定，操縱證券交易價格，或者製造證券交易的虛假價格或者證券交易量，獲取不正當利益或者轉嫁風險的，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第一百八十五條 違反本法規定，挪用公款買賣證券的，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；屬於國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第一百八十六條 證券公司違反本法規定，為客戶賣出其賬戶上未實有的證券或者為客戶融資買入證券的，沒收違法所得，並處以非法買賣證券等值的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第一百八十七條 證券公司違反本法規定，當日接受客戶委託或者自營買入證券又於當日將該證券再行賣出的，沒收違法所得，並處以非法買賣證券成交金額百分之五以上百分之二十以下的罰款。
第一百八十八條 編造並且傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場的，處以三萬元以上二十萬元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第一百八十九條 證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、社會中介機構及其從業人員，或者證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以三萬元以上二十萬元以下的罰款；屬於國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第一百九十條 違反本法規定，法人以個人名義設立賬戶買賣證券的，責令改正，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；其直接負責的主管人員和其他直接責任人員屬於國家工作人員的，依法給予行政處分。
第一百九十一條 綜合類證券公司違反本法規定，假借他人名義或者以個人名義從事自營業務的，責令改正，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；情節嚴重的，停止其自營業務。
第一百九十二條 證券公司違背客戶的委託買賣證券、辦理交易事項，以及其他違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項，給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任，並處以一萬元以上十萬元以下的罰款。
第一百九十三條 證券公司、證券登記結算機構及其從業人員，未經客戶的委託，買賣、挪用、出借客戶賬戶上的證券或者將客戶的證券用於質押的，或者挪用客戶賬戶上的資金的，責令改正，沒收違法所得，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款，並責令關閉或者吊銷責任人員的從業資格證書。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第一百九十四條 證券公司經辦經紀業務，接受客戶的全權委託買賣證券的，或者對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責令改正，處以五萬元以上二十萬元以下的罰款。
第一百九十五條 違反上市公司收購的法定程序，利用上市公司收購謀取不正當收益的，責令改正，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。
第一百九十六條 證券公司及其從業人員違反本法規定，私下接受客戶委託買賣證券的，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。
第一百九十七條 證券公司違反本法規定，未經批准經營非上市掛牌證券的交易的，責令改正，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。
第一百九十八條 證券公司成立後，無正當理由超過三個月未開始營業的，或者開業後自行停業連續三個月以上的，由公司登記機關吊銷其公司營業執照。
第一百九十九條 證券公司違反本法規定，超出業務許可范圍經營證券業務的，責令改正，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。情節嚴重的，責令關閉。
第二百條 證券公司同時經營證券經紀業務和證券自營業務，不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；情節嚴重的，由證券監督管理機構撤銷原核定的證券業務。
第二百零一條 提交虛假證明文件或者採取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取證券業務許可的，或者證券公司在證券交易中有嚴重違法行為，不再具備經營資格的，由證券監督管理機構取消其證券業務許可，並責令關閉。
第二百零二條 為證券的發行、上市或者證券交易活動出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的專業機構，就其所應負責的內容弄虛作假的，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款，並由有關主管部門責令該機構停業，吊銷直接責任人員的資格證書。造成損失的，承擔連帶賠償責任。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第二百零三條 未經證券監督管理機構批准，擅自設立證券登記結算機構或者證券交易服務機構的，由證券監督管理機構予以取締，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。
證券登記結算機構和證券交易服務機構違反本法規定或者證券監督管理機構統一制定的業務規則的，由證券監督管理機構責令改正，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。情節嚴重的，責令關閉。
第二百零四條 證券監督管理機構對不符合本法規定的證券發行、上市的申請予以核准，或者對不符合本法規定條件的設立證券公司、證券登記結算機構或者證券交易服務機構的申請予以批准，情節嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予行政處分。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第二百零五條 證券監督管理機構的工作人員和發行審核委員會的組成人員，不履行本法規定的職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，依法給予行政處分。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第二百零六條 違反本法規定，發行、承銷公司債券的，由國務院授權的部門依照本法第一百七十五條、第一百七十六條、第二百零二條的規定予以處罰。
第二百零七條 違反本法規定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。
第二百零八條 以暴力、威脅方法阻礙證券監督管理機構依法行使監督檢查職權的，依法追究刑事責任；拒絕、阻礙證券監督管理機構及其工作人員依法行使監督檢查職權未使用暴力、威脅方法的，依照治安管理處罰條例的規定進行處罰。
第二百零九條 依照本法對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫。
第二百一十條 當事人對證券監督管理機構或者國務院授權的部門處罰決定不服的，可以依法申請復議，或者依法直接向人民法院提起訴訟。
❼ 中國《證券法》實施時間
中華人民共和國證券法（2005.10.27）
（1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常回務委員會第六次會議通過答根據2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關於修改〈中華人民共和國證券法〉的決定》修正2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂）
目 錄
第一章 總 則
第二章 證券發行
第三章 證券交易
第一節 一般規定
第二節 證券上市
第三節 持續信息公開
第四節 禁止的交易行為
第四章 上市公司的收購
第五章 證券交易所
第六章 證券公司
第七章 證券登記結算機構
第八章 證券服務機構
第九章 證券業協會
第十章 證券監督管理機構
第十一章 法律責任
第十二章 附 則
❽ 《中華人民共和國證券法》正式實施，這是我國證券發展史上的一個重要里程碑。
D1999-7-1
❾ 什麼是證券法的內幕消息
內幕信息是指涉及上市公司的經營、財務或者對公司股價有重大影響的尚未公開的信息。
我國《禁止證券欺詐行為暫行辦法》第5條第二款列舉了可能影響證券價格的敏感信息，其中包括：(一)證券發行人(以下簡稱」發行人「)訂立重要合同;(二)發行人的經營政策或者經營范圍發生重大變化;(三)發行人發生重大的投資行為或者購置金額較大的長期資產的行為;(四)發行人發生重大債務;(五)發行人未能歸還到期重大債務的違約情況;(六)發行人發生重大經營性或者非經營性虧損;(七)發行人資產遭受重大損失;(八)發行人的生產經營環境發生重大變化；等等（詳見《禁止證券欺詐行為暫行辦法》）
根據有關規定，上市公司凡是證監會要求披露的信息都是公開信息，包括公司的財務會計報告、經營情況、重大訴訟事項、已發行的股票債券變動情況、董監事及高級管理人員相關情況等等多種事項，都應公開，而且應當「持續公開」。只有商業秘密、證監會在調查違法行為過程中獲得的非公開性信息和文件以及有關法律、法規規定可不披露的信息和文件除外。
發生可能對上市公司股價產生較大影響、而投資者尚未得知的重大事件時，上市公司應當立即將有關情況向證監會和證交所提交臨時報告，並予公告，說明事件的實質。證券管理部門依法核准發行股票程序也應公開。信息的公開通常採取公布的形式，即通過大眾傳播媒介直接向公眾發布。但是，信息的公開還要公平、公正。這是指，公布信息不僅要及時准確，而且對公眾來說，還必須是機會均等的。如果有些人得到的信息是准確的，有些人得到的信息卻是模糊的、不可靠的，有些人輕而易舉就得風氣之先，有些人卻要晚好幾天才知道，這就是不公平、不公正，會給市場帶來很大的混亂。