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證券合規測試

發布時間:2021-01-28 16:26:06

證券公司的風險合規意識主要指什麼

應該是「合規風險意識」吧! 就是不符合法律法規和證監會等規章規則的風險!!!

Ⅱ 下面哪些屬於證券從業人員資格考試中的專業考試 a.合規高管

下面哪些屬復於證券從業人員資格制考試中的專業考試?
3.(多選題)下面哪些屬於證券從業人員資格考試中的專業考試()
A. 合規高管-合規資質測試
B. 保薦代表人--投資銀行業務
C. 證券分析師--發布證券研究報告業務
D. 證券投資顧問--證券投資顧問業務
答案:CD

Ⅲ 證券公司法律部和合規部哪個好如題 謝謝了

建議一開始不要去證券公司法律合規部,雖然開始待遇還不錯,1萬多起薪問題不大。但專是成長比較慢,一般高屬層都是從大律所跳過來的,你在合規部基本就是審材料,對自己能力的培養較少,想在一行有前途就去業務線,回國內投投君合金杜看看,英語好外資所也可以去試試。畢業就去合規部,基本打雜了。

Ⅳ 證券公司的 合規人員有什麼要求是什麼標准

合規就是好抄像一個全公司的督導,主要是督促和監督公司員工,在業務上有沒有違規,包括對內的自己的自身和對外的客戶的服務和營銷是否違規,就好像你是一個單位的公檢法部門,平時的任務就是找出大家有沒有違反各項法律規章制度,及時改正和預警!合規崗是經常要學習和考試的,因為各項政策法規都是在變動的!

Ⅳ 證券公司徵文,《 合規在我心中》。文採好的大哥大姐給幫下忙啊!急!

2008年春節過後,作為一名即將大學畢業的本科生,我立即投入了對本人所學回專業實踐操作的實習中答,進入方正泰陽證券公司岳陽營業廳學習和實習。在這里短短兩個多星期的實習生活中,自然是收獲頗豐,不僅對證券公司的日常工作流程有了大體的了解,更重要的是結識了一批有十幾年證券從業經驗的專業人士

Ⅵ 133號文合規負責人能力測試

第十八條 合規負來責人應當通曉相關自法律法規和准則,誠實守信,熟悉證券、基金業務,具有勝任合規管理工作需要的專業知識和技能,並具備下列任職條件: (一)從事證券、基金工作10 年以上,並且通過中國證券業協會或中國證券投資基金業協會組織的合規管理人員勝任能力考試;或者從事證券、基金工作5 年以上,並且通過法律職業資格考試;或者在證券監管機構、證券基金業自律組織任職5 年以上; (二)最近3 年未被金融監管機構實施行政處罰或採取重大行政監管措施; (三)中國證監會規定的其他條件。 在第十八條(一)中提到的合規管理人員勝任能力考試目前還沒有開始,在該辦法正式實施前,請隨便關注協會動態。

Ⅶ 不就職於證券公司,是否可以報考證券公司高級管理人員資質測試以及證券公司合規人力人員資質測試

可以的沒有限制,只是你要從業這行就要掛靠到公司

Ⅷ 證券公司的合規崗位如何

證券來公司合規專員的崗位源職責為:

1.持續跟蹤法律法規、監管規定和行業自律規則的變化,在公司內進行宣導。

2.負責與相關部門溝通協調,制訂落實法律法規的實施方案、管理辦法、實施細則。

3.負責保持與人民銀行等機構的日常工作聯系,及時記錄各類監管文件的要求並形成報告。

4.編寫合規案例和宣傳材料,組織落實合規培訓和宣傳項目。

5.對公司新產品、新業務、新流程進行合規評估,提交合規評審報告,事前規避風險。

6.為管理層和業務部門的經營活動提供合規咨詢、意見和建議,支持業務穩健發展。

Ⅸ 證券公司合規管理人員是做什麼的

證券公司合規管抄理人襲員勝任能力考試,主要是為證券公司的合規工作人員設置的考試,至少要有3年以上的總監任職時間,本科學歷等等,不是考出來就可以做的。
ps:合規工作實際上還蠻麻煩的,還會比管理經紀業務的管理人員低半級。

Ⅹ 證券公司每年應當至少開展幾次合規管理有效性全面評估

中國證券監督管理委員會公告
[2008]30號
《證券公司合規管理試行規定》,自 2008年8月1日起施行。

第七內條 證券公司應當容根據需要,組織內部有關機構和部門或者委託外部專業機構對公司合規管理的有效性進行評估,及時解決合規管理中存在的問題。對公司合規管理有效性的全面評估,每年不得少於一次。

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