證券公司客戶管理

『壹』 證券公司為證券管理客戶開立的證券賬戶，應當在開戶之日起個交易日內報證券交易所備案

C.3日
根據《證券公司監督管理條例》的相關規定，證券公司為證券資產管理客戶
開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。

『貳』 證券公司的客戶經理可以任意查看客戶的資金嗎

不可以。證券公司客戶經理不得有下列行為：

1、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移內，容證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；

2、提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；

3、與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；

4、採取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；

5、泄漏客戶的商業秘密或者個人隱私；

6、為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利；

7、為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網路、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；

8、委託他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；

9、損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。

(2)證券公司客戶管理擴展閱讀：

證券公司客戶經理的工作內容：

1、負責拓展銷售渠道，開發新客戶，銷售公司發行或代銷的金融理財產品；

2、負責把證券公司的金融產品和服務方面的信息傳遞給現有的及潛在的客戶；

3、負責為客戶提供金融理財的合理化建議，為客戶實現資產保值增值；

4、負責組織並策劃高級營銷活動，開發高端市場。

『叄』 證券公司客戶資產管理業務管理辦法的業務范圍

第十一條 證券公司可以依法從事下列客戶資產管理業務：
（一）為單一客戶辦理定向資產管理業務；
（二）為多個客戶辦理集合資產管理業務；
（三）為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務。
第十二條 證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務，應當與客戶簽訂定向資產管理合同，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務。
第十三條 證券公司為多個客戶辦理集合資產管理業務，應當設立集合資產管理計劃，與客戶簽訂集合資產管理合同，將客戶資產交由取得基金託管業務資格的資產託管機構託管，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務。
第十四條 證券公司為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務，應當簽訂專項資產管理合同，針對客戶的特殊要求和基礎資產的具體情況，設定特定投資目標，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務。
證券公司應當充分了解並向客戶披露基礎資產所有人或融資主體的誠信合規狀況、基礎資產的權屬情況、有無擔保安排及具體情況、投資目標的風險收益特徵等相關重大事項。
證券公司可以通過設立綜合性的集合資產管理計劃辦理專項資產管理業務。
第十五條 取得客戶資產管理業務資格的證券公司，可以辦理定向資產管理業務；辦理專項資產管理業務的，還須按照本辦法的規定，向中國證監會提出逐項申請。
第十六條 證券公司開展資產管理業務，投資主辦人不得少於5人。投資主辦人須具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷，具備良好的誠信紀錄和職業操守，通過中國證券業協會的注冊登記。
第十七條 證券公司發起設立集合資產管理計劃後5個工作日內，應當將集合資產管理計劃的發起設立情況報中國證券業協會備案
第十八條 證券公司備案發起設立的集合資產管理計劃，應當提交下列材料：
（一）備案報告；
（二）集合資產管理計劃說明書、合同文本、風險揭示書；
（三）資產託管協議；
（四）合規總監的合規審查意見；
（五）中國證監會要求提交的其他材料。

『肆』 證券公司辦理經紀業務中如何管理客戶的資金

根據證券來法的規自定，證券公司辦理經紀業務中應當按照以下方式管理客戶的資金：
1．客戶開立賬戶，必須持有證明中國公民身份或者中國法人資格的合法證件。客戶所開立的證券交易賬戶，屬於客戶的商業秘密，除法律另有規定外，證券公司應當為客戶保密；
2．證券公司對客戶的證券和資金必須為客戶分別開立證券和資金賬戶；
3．對於每一客戶都要分別設立證券賬戶和資金賬戶，並分賬管理，即對每一客戶交付的證券和資金應當分別記入該客戶的證券賬戶和資金賬戶上進行管理；
4．在客戶進行證券交易時，必須如實將交易的證券和資金分別記入證券賬戶和資金賬戶，不得作虛假記載。

『伍』 有沒有什麼比較全面的客戶管理軟體我們是證券公司

您好，針對您的問題，國泰君安上海分公司給予如下解答
國泰君安證券是由國泰證券和君安證券於1999年8月18日組建成立，注冊資本47億，品牌價值超80個億，凈資本173.7億元，總客戶資產8000億，在全國28個省市自治區有26家分公司、35個直屬營業部，合計193個營業網點，大股東為上海國有資產經營有限公司。
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『陸』 證券公司從事客戶資產管理業務，不得有哪些行為

(一)挪用客戶來資產源;
(二)向客戶做出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾;
(三)以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶;
(四)將資產管理業務與其他業務混合操作;
(五)以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產管理賬戶之間或者不同的資產管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益;
(六)利用所管理的客戶資產為第三方謀取不正當利益，進行利益輸送;
(七)自營業務搶先於資產管理業務進行交易，損害客戶的利益;
(八)以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產進行不必要的證券交易;
(九)內幕交易、操縱市場;
(十)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

『柒』 我國證券公司客戶資產管理業務分為哪幾個種類

分為三類。

經中國證監會批准，證券公司可以從事下列客戶資產管理業務：

(一)為單一客戶辦理定向資產管理業務；

(二)為多個客戶辦理集合資產管理業務；

(三)為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務。

證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務，應當與客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務。

證券公司為多個客戶辦理集合資產管理業務，應當設立集合資產管理計劃，與客戶簽訂集合資產管理合同，將客戶資產交由具有客戶交易結算資金法人存管業務資格的商業銀行或者中國證監會認可的其他機構進行託管，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務。

證券公司為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務，應當簽訂專項資產管理合同，針對客戶的特殊要求和資產的具體情況，設定特定投資目標，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務。

證券公司可以通過設立綜合性的集合資產管理計劃辦理專項資產管理業務。

(7)證券公司客戶管理擴展閱讀：

證券公司從事客戶資產管理業務，應當符合下列條件：

1、經中國證監會核定為綜合類證券公司；

2、凈資本不低於人民幣兩億元，且符合中國證監會關於綜合類證券公司各項風險監控指標的規定；

3、客戶資產管理業務人員具有證券從業資格，無不良行為記錄，其中具有三年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少於五人；

4、具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，並得到有效執行；

5、最近一年未受到過行政處罰或者刑事處罰；

6、中國證監會規定的其他條件。

『捌』 我所在證券公司要換客戶管理系統，新老廠商是競爭關系，不配合做數據介面，有其他解決方法嗎

如果新老廠商是競爭關系，那必須不給你做介面啊，你沒有選擇老廠商做升級，版而選擇權了競爭對手，人家肯定不高興不樂意的，

其實，可以換個思路，不做數據介面，新老廠商都不需要配合，直接用異構數據採集技術把老廠家的數據採集出來，寫入到新廠家軟體系統裡面。這個全程只需要你有軟體的許可權，然後，工程師稍微配置一下，後期都是機器人自動操作，方便快捷，

『玖』 證券公司可以在客戶咨詢管理業務范圍內為客戶辦理

根據《證券公司客戶抄資產管理襲業務管理辦法》所規定的業務范圍
第十一條 證券公司可以依法從事下列客戶資產管理業務：
（一）為單一客戶辦理定向資產管理業務；
（二）為多個客戶辦理集合資產管理業務；
（三）為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務。

『拾』 證券公司賬戶管理崗是做什麼的

證劵賬戶復管理崗職位要製做的工作：

1、管理證券公司客戶賬戶

2、進行賬戶業務處理及數據處理，編制及報送業務報表等工作

3、其他內勤工作。

(10)證券公司客戶管理擴展閱讀：

證券市場是證券發行和交易的場所。從廣義上講，證券市場是指一切以證券為對象的交易關系的總和。從經濟學的角度，可以將證券市場定義為：通過自由競爭方式，根據供需關系來決定有價證券價格的一種交易機制。

在發達的市場經濟中，證券市場是完整的市場體系的重要組成部分，它不僅反映和調節貨幣資金的運動，而且對整個經濟的運行具有重要影響。

資料來源：網路證劵市場