加拿大證券法

㈠ 美國1933年證券法的定義

第七十七條之一 簡稱
本節可簡稱為《1933年證券法》。

第七十七條之二 定義
除非上下文另有規定，本節所稱----
（一）「擔保品」是指任何票據、股票、庫存股份、公債、公司債券、借據、息票或參與任何分紅協定的證書、貨物信託證書、組織前證書或認股額、可轉讓股票、投資合同，或授權信託證書、可供擔保的存款證書、石油、煤氣或其他礦產開采權的部分的完整的股份證書、任何賣出買進期貨的選擇權證書、套利選擇權證書，或者對任何擔保品、存款證書或證券的類或指數（包括其中的任何利息或以其價值為基礎）或對任何賣出買進期貨選擇權、套利選擇權的特權，或涉及的對與外幣有關的全國證券交易的特權，或者，一般被看作「擔保品」的任何權益或憑證，或任何息票或參與分紅證書，暫時或臨時證書，收據，擔保書，訂購或購買任何前述事項的憑證或權利。

（二）「法人」是指個人、社團、全體合夥人、協會、股份公司、托拉斯、非公司組織或政府或政府部門。本項中所稱「托拉斯」應只包括這樣一種托拉斯：其受益人或各受益人的權益或各種權益是由一保證人證明的。

（三）「銷售」或「賣」應包括以價值訂立的一切售貨合同，或對擔保品或擔保物的處理。「願意賣」、「供銷」或「發盤」，應包括以價值出售擔保品或擔保物的一切企圖或意願，或表示願意購買擔保品或擔保物而提出的請求。本項中下定義的各用語，以及在本編第七十七條之五第三款中所稱「表示願意購買」，不應包括簽發人（即直接或間接地進行支配或被一簽發人所支配的任何人，或者與一簽發人共同受直接或間接支配的任何人）與任何承保人之間的，或者與一簽發人（即直接或間接地進行支配，或被一簽發人所支配，或者是與一簽發人共同受直接或間接支配的任何人）有合同關系或將有合同關系的許多承保人中間的初步談判或協議。因購買證券或任何其他東西而給予或交付的，即作為紅利的任何擔保品，應最後被視為構成這種購買的主因的一部分，並被視為已經以價值出售。如果權利或特權的簽發或轉讓最初是連同擔保品一起簽發或轉讓的，使這種擔保品的持有人有權把這種擔保品變換成同一簽發人的或其他人的另一種擔保品，或者使之有權認購同一簽發人或其他人的另一種擔保品，而這種權利直到將來某個日期才能行使，那麼，權利或特權的簽發或轉讓不得被視為出售這另一種擔保品；但是在行使這種變換權或認購權時，這另一種擔保品的簽發或轉讓則應視為出售這另一種擔保品。

（四）「簽發人」是指所有簽發或打算簽發任何擔保品的人；但關於存款證、授權信託證書或抵押信託證書的擔保品，或者關於不具有董事會（或執行類似職能的人）或固定的、限定的理事會或單位形式的委員會的非公司投資托拉斯則除外。「簽發人」是指按照信託條款或簽發這些擔保品所根據的其他協定或合同，執行規章並承擔委託人或經理的責任的人或人們；但非公司的協會除外，因為它是按其規章來規定它的任何成員或所有成員的有限責任的；托拉斯、委員會或其他法律實體也除外，因為其理事或成員個人不得負擔作為協會、托拉斯或其他法律實體所簽發的任何擔保品的簽發人的責任。關於設備信託證書或類似的擔保品除外；「簽發人」是指使用或將要使用設備或財產的人；而關於石油、煤氣或其他礦產開采權的部分的、完整的股權則除外，「簽發人」是指任何這樣的權利的所有者或這樣的權利的任何股權（不論是全部還是部分的）的所有者，他為公開發售而創造其中的部分股權。

（五）「酬勞費」是指證券和換兌傭金。

（六）「領地」是指合眾國的波多黎各、維爾京群島以及各海島屬地。

（七）「州際商業」是指各州之間或哥倫比亞特區或合眾國的任何領地與任何州或其他領地之間，或任何外國與任何州、領地或哥倫比亞特區之間，或哥倫比亞特區境內的證券貿易或證券商業或證券的運輸或信息交流。

（八）「登記報表」是指本編第七十七條之六所規定的報表，並包括附加的任何修正，以及通過查詢，作為這種報表的一部分而歸檔的或收編在其中的任何報告、憑證或便箋。

（九）「書寫」或「書面的」應包括印刷的、石版印刷的，或書寫通訊的任何手段。

（十）「說明書」是指任何章程、啟事、通告、廣告、信函或通訊，書面或通過無線電或電視，出售任何擔保品，或確認任何擔保品的出售。但下述情況除外：
1、在登記報表的有效期後發送的通訊（不同於根據本編第七十七條之十第二款所容許的說明書），如果在該通訊以前或與此同時，有一符合本編第七十七條之十第一款的要求的書面說明書，在發該通訊的時候，已發送給該通訊的收受者，那麼，該通訊就不得被視為說明書。
2、啟事、通告、廣告、信函或通訊，作為一種擔保品，如果按照對公共利益和對保障投資者被認為必要的或適當的規則或規章，並且在其中所可能規定的，可能允許的條件下，它說明從誰那裡可以獲得符合於本編第七十七條之十的要求的書面說明書，此外，它只是鑒定擔保品，規定其價格，指定由誰來執行命令，並只包含著例如傭金這樣一種信息，那麼，它就不得被視為一種說明書。

（十一）「承保人」是指任何這樣的人：他為了經銷任何擔保品而已向簽發人購買，或者為簽發人進行與經銷任何擔保品有關的發盤或銷售，或者他參與對任何這樣任務的直接或間接的承保。但是不應包括這樣的人：他的利益只限於，從承保人或經紀人那裡所得的傭金不超過通常的經銷人或售賣人的傭金。本項中所使用的「簽發人」還應包括直接或間接地進行控制或受簽發人控制的任何人，或是處於與簽發人直接或間接地共同控制之下的任何人。

（十二）「經紀人」是指任何不論是以其全部時間還是部分時間，直接或間接地，作為代理人、掮客或負責人從事於供貨、購買、銷售業務，或者經營由他人發行的證券的人。

（十三）「保險公司」是指作為保險公司組織起來的公司，其基本的主要的業務活動是填寫保險單或對由保險公司承保的風險進行再保險，它必須受州或領地或哥倫比亞特區的保險委員或類似的官員或機構的監督；或者，必須受這種公司的任何接管者或類似的官員或清理機構以其職權進行的監督。

（十四）「專帳」是指由保險公司按照合眾國的任何州或領地、哥倫比亞特區或者加拿大或其任何省的法律而制定並保存的帳目，根據法律，收入、收益及損失，不論已否實現，從資產中劃歸該帳，按照適用的合同，都被記入該帳的貸方或借方，而不考慮保險公司的其他收入、收益或損失。

（十五）「甄別合格的投資者」應指：
1、 本編第七十七條之三第一款第（二）項中所下定義的銀行，不論它是以個人身份還是以受託人身份行事的；第十三款中所下定義的保險公司；根據《1940年投資公司法》登記的投資公司，或該法律第二條第一款第（四十八）項中所下定義的商業發展公司；經小企業主利益保護局許可的小企業投資公司；或雇員津貼方案，包括受《1974年雇員退休收入保證法》條款制約的個人退休帳戶，如果按該法第三條第（二十一）項中所下的定義，投資方案是由信託計劃作出的，那麼，這個人退休帳戶要就是銀行、保險公司，要就是經正式鑒定的投資顧問；
2、 任何這樣的人：他憑高超的理財能力、資本凈值、知識和對財政問題的經驗，以及掌管的資產數額，有資格成為一名符合委員會的規章和規則所規定的合格的投資者。

第七十七條之三 本節中證券的的種類

一、 免責證券
除下文中明確規定的以外，本節各條款不得適用於任何下述證券種類：
（一） 保留。

（二） 任何由合眾國或其領地，或由哥倫比亞特區，或由合眾國的任何一州，或由州或領地的任何行政區域，或由一個或一個以上的州或領地的任何政府執行機構，或由受控制或受監督，並按照合眾國國會所授予的權力而擔當合火國政府的執行機構的任何個人所簽發或保證的任何擔保品；或者任何上述者的任何存款證；或者由任何銀行簽發或保證的任何擔保品；或者由任何銀行簽發的或體現在聯邦儲備銀行中的權益或聯邦儲備銀行的直接義務的任何擔保品；或者對任何共同信託基金或類似的基金的任何權益或分享，而這種基金是某一銀行專為該銀行以受託者、執行者、管理者或保管者的資格所提供給那裡的資產的集體投資或再投資而保持的；作為工業發展債券的任何擔保品[如第二十六編第一百零三條第三款第（二）項中所下的定義]，根據第二十六編第一百零三條第一款第（一）項，其利息是可以從總收入中除去的，如果由於第二十六編第一百零三條第三款的第（四）項或第（六）項的適用[ 如同第（四）項第1段，第（五）項和第（七）項不包括在這第一百零三條第三款中而確定的]，那麼，該第一百零三條第三款不適用於這種擔保品；或者對由某一銀行所保持的單一信託基金或集體信託基金的任何權益或分擔，或由某一保險公司所簽發的合同而產生的任何擔保品，與這種權益、分擔或擔保品的簽發相聯系的是：
1、 股票紅利、養老金或符合於第二十六編第四百零一條第一款所規定的必要條件的利潤分配計劃；
2、 符合於第二十六編第四百零四條第一款第（二）項所規定的減少僱主捐獻的必要條件的年金計劃；
3、 第二十六編第四百一十四條第四款中所下定義的政府計劃。
它是由一僱主專為其雇員們或他們的受益人的利益而制定的，目的是把按該計劃而積累起來的基金的本金和收入分配給這些雇員或他們的受益者。如果根據該計劃，在償還對這些雇員及其受益者的全部債務之前，基金的本金或收入的任何部分不可能被用於或轉入除這些雇員及其受益者的專有利益以外的，本項第1段、第2段和第3段條目中所述的任何計劃以外的其他目的，那麼，根據此計劃----
（1） 捐獻就保留在單一的依託基金中，或保留在某一保險公司為單一的僱主保持的專帳中，而且根據此計劃，超過僱主捐獻的余額被劃歸購買由僱主或由直接地或間接地控制、被控制或處於與僱主共同控制下的任何公司所簽發的證券（不同於對信託帳戶或專帳本身的權益或參與）之用；
（2） 此計劃也包括雇員，其中有些人或所有的人不外是第二十六編第四百零一條第三款第（一）項意義上的雇員；
（3） 這計劃是第二十六編第四百零三條第二款中所述的由年金合同提供基金的計劃。
委員會，按規則和規章或命令，應給為股票紅利、養老金、利潤分配或涉及雇員（其中有些人或所有的人不外是第二十六編第四百零一條第三款意義上的雇員）的年金計劃而簽發的任何權益或參與免除本編第七十七條之五的規則，如果委員會確實認為，這對公共利益是必要的或適當的，而且與維護投資者的利益及本節的政策和規定所要達到的目的又是一致的話。為了本節的目的，由某一銀行簽發或保證的擔保品，不應包括對某一銀行所保持的任何集體信託基金的任何權益或參與；所以「銀行「這一用語意指任何國家銀行，或根據各州、領地或哥倫比亞特區的法律而組織成的金融機構，其業務大體上只限於銀行業務，並受州或領地的銀行委員會或類似官廳的管轄；至於共同信託基金或類似的基金，或者集體信託基金則除外，用語「銀行」具有《1940年投資公司法》中的同一定義。

（三） 任何票據、匯票、交換券或由流動交易產生，或其收入已被用於或將被用於流動交易的銀行承兌票，而且它在簽發不超過9個月時到期，不包括寬延期或其任何更新，其到期日也是有限的。

（四） 由一人簽發的任何擔保品，此人是專為宗教的、教育的、仁愛的、友好的、慈善的或感化的目的而組建和運作的，而不是為了金錢的利潤，所以他的凈收益的任何部分對於任何人，私人股票持有者或個人都無助益。
二 根據本條第二款提起的程序，除非法院專門下了命令，不得視為是委員會命令的延期。

第七十七條之十 計劃書中需要的資料
一 注冊聲明書中的資料；不需要的文件
除根據本款或第三款、第四款或第五款需要或允許的范圍外-----
（一） 除外國政府或其機構的證券外，與證券有關計劃書應包括注冊聲明書中列的資料，但不包括本編第七十七條之二十七第一表、第（二十八）項至第（三十二）項[包括第（二十八）項和第（三十二）項在內]中提及的文件。
（二） 與外國政府或其機構發行的證券有關的計劃書，應包括注冊聲明中列的資料，但不包括本編第七十七條之二十七第二表第（十三）項至（十四）項中提及的文件。
（三） 盡管本款第（一）項、第（二）項已有規定，但計劃書可自注冊聲明書生效之日起，使用9個月以上，其包含的信息不得超過使用前16個月，只要該計劃書用戶不需花不合理的開支或努力來了解或獲得這種信息。
（四） 計劃書可省略本款所要求的任何資料，只要委員會根據規則或規章把它們定為對公眾利益和保護投資者沒有必要或不適合。

二 規則和規章允許的概括和省略
除本條第一款中允許或要求的計劃書外，委員會應根據對於公眾利益和保護投資者為必要或適當的規則或規章，允許為達到本編第七十七條第二款的目的使用計劃書。該款部分地省略或概括了本條第一款規定的計劃書的資料。該款允許的計劃書可作為注冊聲明書的一部分提交，但為了本編第七十七條之五的目的，不得被視為該聲明書的一部分。這不包括委員會根據為了公眾利益和保護投資認為有必要和適當的規則和規章而另外規定的范圍。委員會可在任何時候發布命令，阻止或中止使用本款允許的計劃書，如果委員會有理由認為這個計劃書未被提交（如果要求作為注冊聲明書一部分而提交的話），或含有對重要事實不真實陳述或疏忽了要求或需要在此陳述的重要事實，不會產生誤解。而該陳述一旦按照本條發出命令，委員會應通過直接送達或發送確認的電報通知方式發出關於發布命令和提供聽證機會的通知。在任何時候由於正當理由或者如果該計劃書已被提交或已根據命令進行修正，委員會應取消或修改該命令。

三 合理的標准
為了本條第二款第（三）項的目的決定什麼是合理的調查和意見的合理理由，合理的標准應為要求一個謹慎的人管理自己財產的合理標准。

第七十七第之二十五 其他政府代理機構對證券的管轄權
本節中沒有任何條款豁免任何人向合眾國政府的各個監督部門提交法律的任何條款所要求的情況、報告或其他文件。

第七十七條之二十六 條款的可分性
如果本章的任何條款或該條款對任何人或情況的適用被認為是無效的，本章其餘條款或該條款對人或情況的適用，除那些被認為無效的以外，不得因此受到影響。

㈡ 哪位朋友給我介紹一些證券法上的名詞的英文啊，比如上市證券之類的，總之是證券法上的名詞英語就行。

以下都是一些證券法上的相關名詞的中英文對照，希望對你今後的工作和學習有所幫助

big macs,big/large-cap stock,mega-issue 大盤股
offering,list 上市
bourse 證交所
corporate champion 龍頭企業
Shanghai Exchange 上海證交所
pension fund 養老基金
mutual fund 共同基金
hedge mutual fund 對沖式共同基金
share 股票
valuation 股價
underwriter 保險商
government bond 政府債券
saving account 儲蓄帳戶
equity market 股市
shareholder 股東
delist 摘牌
mongey-loser 虧損企業
inventory 存貨
traded company,trading enterprise 上市公司
stakeholder 利益相關者
transparency 透明度
Msnbc:Microsoft national broadcast 微軟全國廣播公司
market fundamentalist 市場經濟基本規則
damage-contral machinery 安全顧問
efficient market 有效市場
intellectual property 知識產權
opportunistic practice 投機行為
WorldCom 世通公司
bribery 行賄
entrepreneur 企業家
cook the book 做假帳
regulatory system 監管體系
audit 審計
accounting firm 會計事務所
Great Depression 大蕭條
portfolio 投資組合
money-market 短期資本市場
capitual-market 長期資本市場
volatility 波動
diversification 多元化
commodity 期貨
real estate 房地產
option 期權
call option 看漲期權
put option 看跌期權
merger 並購
arbitrage 套利
Securities&Exchange Commission 〈美〉證券交易委員會
dollar standard 美元本位制
flight 貶值
budget 預算
deficit 赤字
bad debt 壞帳
output 產值
macroeconomic 宏觀經濟
fiscal stimulus 財政刺激
a store of value 保值
transaction currency 結算貨幣
forward exchange 期貨交易
intervention currency 干預貨幣
Treasury bond 財政部公債
currnt-account 經常項目
pickup in rice 物價上漲
Federal Reserve 美聯儲
inflation 通貨膨脹
deflation 通貨緊縮
tighter credit 緊縮信貸
monetary policy 貨幣政策
awash in excess capacity 生產力過剩
foreigh exchange 外匯
spot transaction 即期交易
forward transaction 遠期交易
option forward transaction 擇期交易
swap transaction 調期交易
quote 報價
settlment and delivery 交割
buying rate 買入價
selling rate 賣出價
spread 差幅
contract 合同
at par 平價
premium 升水
discount 貼水
direct quoation method 直接報價法
indirect quoation method 間接報價法
dividend 股息
domestic currency 本幣
floating rate 浮動利率
parent company 母公司
credit swap 互惠貸款
venture capital 風險資本
virtual value 虛擬價值
physical good 物質產品
abstract good 抽象產品
Patent&Trademark Office 專利與商標局
book value 帳面價值
physical capital 實際資本
IPO:initial public offering 新股首發
job machine 就業市場
welfare capitalism 福利資本主義
collective market cap 市場資本總值
golbal corporation 跨國公司
transnational status 跨國優勢
transfer price 轉讓價格
General Accounting Office 〈美〉會計總會
consolidation 兼並
leveraged 杠桿

金融和證券英語http://www.wwenglish.com/en/biz/9/index.htm

英文縮寫
ADB 亞洲開發銀行
APEC 亞太經濟合作組織
BBK 德國央行
BOE 英國央行
BOJ 日本央行
BRC 美國零售銷售協會
CBI 英國工業聯盟
CFTC 商品期貨交易委員會
CIA 中央情報局
ECB 歐盟央行
ECU 歐洲貨幣單位
EMU 歐洲貨幣聯盟
ERM 歐洲匯率機制
FED 美國聯邦儲備局 美國聯邦准備理事會
FOMC 美國聯邦公開市場調查委員會
G7 美國、日本、德國、英國、法國、加拿大、義大利
G8 G7+俄羅斯
G10 瑞典、荷蘭、比利時+G7
G11 G10+瑞士
GMT 格林威治→00:00+8小時=香港時間
→00:00+20小時+美國時間

IBCA 歐洲債信評等機構
IFO 商業景氣調查機構
IMF 國際貨幣基金會(組織)
MOODY 穆迪債信評等公司
OECD 經濟合作覽發展組織〈或歐洲共同議會〉
OPEC 石油輸出國組織
SNB 瑞士央行
SEC 美國證券管理委員會

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G7 美國、日本、德國、英國、法國、加拿大、義大利
G8 G7+俄羅斯
G10 瑞典、荷蘭、比利時+G7
G11 G10+瑞士
GMT 格林威治→00:00+8小時=香港時間
→00:00+20小時+美國時間

IBCA 歐洲債信評等機構
IFO 商業景氣調查機構
IMF 國際貨幣基金會(組織)
MOODY 穆迪債信評等公司
OECD 經濟合作覽發展組織〈或歐洲共同議會〉
OPEC 石油輸出國組織
SNB 瑞士央行
SEC 美國證券管理委員會

㈢ 美股賬戶能不能買加拿大股票

有關股票的規則只要上市公司才能夠向市場發行股票。組建公司的文件及修正件將肯定公司是上市公司還是私人公司。證券業的監管是屬於省政府的職責范圍，各省都對證券的銷售有立法規則。此外，政府對招股書、個人出賣股票的注銷以及特殊銷售證券的辦法都有細致的特地規則。各省都設有證券委員會或相似的機構，來監視證券買賣的公平性。他們有權調查可疑的買賣，關於違規者，他們有權施以罰款和其它懲罰性措施。在普通的狀況下，希望上市的公司必需將招股書及有關資料遞交給證券委員會，或向其它同類機構提出申請。申請資料必需細致闡明公司的業務性質，財務構造和上市的股票。礦業、石油和自然氣公司必需額外提交地質報告。一切的財務報表都需經過審計。上市公司必需及時讓投資群眾理解公司的業務停頓狀況。股票買賣所加拿大的證券買賣多數由各個省份來停止標准。聯邦的《刑典》和公司立法只對某些活動有效，證券法的立法和執法都是由省政府控制的。由聯邦標準的金副機構的一些證券活動則歸聯邦的「金融機構督察辦公室」來標准。隨著金融業規則的放寬，新的團體不時進入證券買賣范疇，包括非居民、銀行、保險公司和信譽社等。在設有證券買賣所的省份，證券委員會將許多權利都下放給買賣所。因而買賣所要負起的監視買賣的義務，包括對買賣的詳細條件的規則，對不符規則的公司予以除牌，標准買賣所成員和公眾之間的買賣，對違規的成員予以懲罰。此外，股票經紀還必需向證券委員會注銷，其僱主經紀行也必需得到買賣所的批准。違規的人員或公司均可能被撤消注銷和批文。因此各省的證券管理人員和買賣所對股票經紀有著直接的控制。這套控制系統不斷都在被強有力地執行著。目前加拿大共有五個買賣所，他們分別是：多倫多，蒙特利爾，溫哥華，艾伯塔和溫尼別格。另外還有三家期貨買賣所：多倫多，蒙特利爾和溫尼別格。多倫多股票買賣所的買賣價值約佔全國的81%，它在1993年的股數買賣量為一百四十八億八千萬股，金額為一千四百七十億元加幣。初識美加股市新移民初來乍到可能對美加股市不太理解，這里引見一下不同與國內股市的一些狀況：1、美加的股票每天的漲跌幅度沒有限制，不象國內控制在10%以內。2、股票買賣所收取的費用依照買賣的次數收取，每次美國為9美金左右，加拿大為25加幣左右。而不象國內那樣依照買賣量收齲3、美加不象國內那樣設有證券買賣所，大家根本上都是經過網路炒股。4、你每在買賣所的帳號上存1萬美金，就能夠從買賣所貸款1萬美金炒股，風險是買賣所在股票大跌時有權賣掉股票以保證貸款的回收。5、股民在買賣所的存款有利息，而且聽說利率和年利率差不多。

㈣ 證券是如何發行的

價值投資看人性
維新工種好 價值投資看人性
證券發行制度
來自專欄薅羊剪毛-理財手記
為你朗讀
4 分鍾
證券發行制度主要有兩種:一是注冊制,以美國為代表;二是核准制,以歐洲各國為代表。

1.注冊制。證券發行注冊制實行公開管理原則,實質上是一種發行公司的財務公開制度。它要求發行人提供關於證券發行本身以及和證券發行有關的所有信息。發行人不僅要完全公開有關信息,不得有重大遺漏,並且要對所提供信息的真實性、完整性和可靠性承擔法律責任。證券監管機構不對證券發行行為及證券本身作出價值判斷,對公開資料的審查只涉及刑事,不涉及任何發行實質條件。發行人只要按規定將有關資料完全公開,監管機構就不得以發行人的財務狀況未達到一定標准而拒絕其發行。證券發行相關材料報證券監管機構後,一般會有一個生效等待期,在這段時間內,由證券監管機構對相關文件進行形式審查。注冊生效等待期滿後,如果證券監管機構未對申報書提出任何異議,證券發行注冊生效,發行人即可發行證券。但如果證券監管機構認為報送的文件存在缺陷,會指明文件缺陷,並要求補正或正式拒絕,或阻止發行生效。目前,澳大利亞、巴西、加拿大、德國、法國、義大利、荷蘭、菲律賓、新加坡、英國和美國等國家,在證券發行上均採取注冊制。

2.核准制。核准制是指發行人申請發行證券,不僅要求公開披露與發行證券有關的信息,符合公司法和證券法所規定的條件,而且要求發行人將發行申請報請證券監管機構決定的審核制度。證券發行核准制實行實質管理原則,即證券發行人不僅要以真實狀況的充分公開為條件,而且必須符合證券監管機構指定的若干適合於發行的實質條件。只有符合條件的發行人經證券監管機構的批准方可在證券市場是發行證券。實行核准制的目的在於證券監管機構能盡法律賦予的職能,使發行的證券符合公眾利益和證券市場穩定發展的需要。

3.我國的證券發行制度。我國證券市場上市交易的金融工具包括股票、債券、證券投資基金、權證等。根據《證券法》、《公司法》等有關法律法規的規定,公開發行股票、可轉換公司債券、公司債券和國務院依法認定的其他證券,必須依法報中國證監會核准。

(1)證券發行核准制。在我國,證券發行核准制是指證券發行人提出發行申請,保薦機構(主承銷商)向中國證監會推薦,中國證監會進行合規性初審後,提交發行審核委員會審核,最終經中國證監會核准後發行,核准制不僅強調公司信息披露,同時還要求必須符合一定的實質性條件,如企業盈利能力、公司治理水平等。核准制的核心是監管部門進行合規性審核,強化中介機構的責任,加強市場參與各方的行為約束,減少新股發行中的行政干預。

(2)證券發行上市保薦制度。證券發行上市保薦制度是指由保薦機構及其保薦代表人負責發行人證券發行上市的推薦和輔導,盡職調查核實公司發行文件資料的真實、准確和完整性,協助發行人建立嚴格的信息披露制度。主要包括以下內容: ①發行人申請首次公開發行股票並上市、上市公司發行新股、可轉換公司債券或公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度和其他證券的,應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦機構。中國證監會或證券交易所只接受由保薦機構推薦的發行或上市申請文件。②保薦機構及保薦代表人應當盡職調查,對發行人申請文件、信息披露資料進行審慎核查,向中國證監會、證券交易所出具保薦意見,並對相關文件的真實性、准確性和完整性負連帶責任。 ③保薦機構及其保薦代表人對其所推薦的公司上市後的一段期間負有持續督導義務,並對公司在督導期間的不規范行為承擔責任。④保薦機構要建立完備的內部管理制度。⑤中國證監會對保薦機構實行持續監管。

(3)發行審核委員會制度。發行審核委員會制度是證券發行核准制的重要組成部分。《證券法》規定國務院證券監督管理機構設發行審核委員會(簡稱發審委)。發審委審核發行人股票發行申請和可轉換公司債券等中國證監會認可的其他證券的發行申請。發審委的主要職責是:根據有關法律、行政法規和中國證監會的規定,審核股票發行申請是否符合相關條件;審核保薦機構、會計師事務所、律師事務所、資產評級機構等證券服務機構及相關人員為股票發行所出具的有關材料及意見書;審核中國證監會有關職能部門出具的初審報告;對股票發行申請進行獨立表決,依法對發行申請提出審核意見。中國證監會依照法定條件和法定程序作出予以核准或者不予核准股票發行申請的決定,並出具相關文件。發審委制度的建立和完善是不斷提高發行審核專業化程度和透明度、增加社會監督和提高發行效率的重要舉措。

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薅羊剪毛-理財手記

卡哥 · 36 篇內容
工銀亞洲港卡怎麼辦？
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㈤ 多倫多證券交易所的創業板

加拿大創業交易所是由溫哥華證券交易所（VSE）、亞伯塔證交所（ASE）於1999年11月合並而成，於1999年11月29日正式更名為加拿大創業交易所（CDNX），此次合並的目的和意義在於，建立一個規模更大、效率更高、競爭力更強的加拿大證券交易市場，方便投資者並進一步提高加拿大證券交易所在國際上的地位和競爭能力。
加拿大創業證券交易所是世界上唯一一家真正意義上的風險資本股票市場，其主要前身是溫哥華證券交易所（VSE），有著悠久的集資歷史，成立於1907年。溫哥華市是國際間重要的金融中心之一，地理位置十分優越。溫哥華又是華人相對集中的地區，所以那裡的商業社會熟悉亞太地區各金融中心，如香港、中國大陸、台北等的商業語言以及需求。
CDNX同其他交易所相比，其優勢在於門檻最低。擬上市企業不需要有公司業績、盈利要求，只需一個好的點子和一點點種子資本即可通過CPC（創業資本庫）形式在CDNX上市，因而特別適合於IT等高新技術企業。CPC集中體現了一種理念，即在一個有成長前景的公司中，高素質的領導層是重要的資產。他們知道如何找到所需要的人，整合公司所擁有的資源，將創新的技術、構思轉化為生產力，並以此吸引到風險資本的投入。為了體現以人為本，交易所對董事會成員的組成有嚴格的規定，要求必須包含經營專家、專業金融人士、證券法律師、會計師以及出資者，因而其對於中國民營企業的融資及規范化經營意義深遠。
因為門檻底，CDNX的另一個職能是向其他幾家交易所輸送新生力量。每年都有一些在CDNX上市的公司「畢業」到規模更大的股票交易所。CDNX已為上市公司提供了70億加元的資金，並為數十家中國內地和香港的企業籌集到所需資金。
2002年下半年，CDNX市場被多倫多證交所正式收購，成為了多倫多證交所的創業板塊，並更名為TSX—V，其交易量在北美僅次於紐約（NYSE）、納斯達克（NASDAQ）、多倫多主板（TSX），位居第四。
加拿大創業交易所是公司上市的起點，是培育初級股票（Junior Share）的證券市場，最適合中小型企業上市。在TSX—V上市可以為快速升入NASDAQ及其他高級證券市場奠定基礎。 （1）融資額從50萬到2000萬加元。
（2）2000年，加拿大創業交易所的上市公司融集資金為23。7億加元。
（3）加拿大創業交易所為初始階段的企業的需求提供專門的產品和服務。
（4）處於發展階段的企業可以通過加拿大創業交易所獲得全面的曝光率。
（5）企業不僅融資，而且得到一次學習的機會，在轉入高級市場前學會如何在上市公司的規則和管理結構下運作公司。企業成長壯大，可轉向高級市場，藉助在創業交易所初始階段的融資，公司得以進入TSX或NASDAQ掛牌。 （1）初始上市發行（IPO）
（2）資本庫公司（CPC）
（3）反向收購（RTO）

㈥ 加拿大牌照是做外匯還是做數字貨幣的有什麼優勢

加拿大金融交易和報告分析中心（FINTRAC）是加拿大的金融情報單位，於2000年成立。它是一個獨立機構，向財政部長匯報工作，對議會活動中心負責。總部位於渥太華。主要負責收集分析、評估和披露加國金融行業的相關資料，以保護加國的金融穩定及安全。
業務范圍：
外匯交易:進行交易，您可以將一種貨幣(美元兌換加元)兌換成另一種貨幣。

資金支付：使用電子資金轉賬網路或任何其他方法，將資金從一個個人或組織轉移到另一個個人或組織。

兌換或出售匯票、旅行支票或任何類似的東西：這也可能包括兌現或出售旅行支票或任何類似的東西。這並不包括將支票兌現給特定的個人或組織。

加拿大牌照是幣圈和外匯圈都適用的。

牌照申請需要准備什麼？

MSB牌照的金融業務方案設計

准備與撰寫申請材料

向加拿大金融交易和報告分析中心(FINTRAC)遞交MSB牌照的申請

申請過程中，負責回答由加拿大金融交易和報告分析中心(FINTRAC)提出的問題。

若加拿大金融交易和報告分析中心(FINTRAC)需要我們提供其餘文案或相關說明，我們將負責撰寫及提交。

加拿大FTR MSB牌照優勢

加拿大MSB是目前所有國內AA類牌中辦理費用最低的牌照

加拿大MSB不需要繳納保證金

加拿大MSB牌照下牌時間快

加拿大MSB投訴少，口碑好

加拿大MSB牌照是國內AA類牌中少數不需要繳納月費的牌照

目前所有的AA類監管牌照中，加拿大FTR MSB牌照的性價比是最高的，費用最低，負面最少，是所有的中大型平台中後期使用的高級牌照的不二之選。

㈦ 瑞士加拿大基金會主體運作區塊鏈ico合法嗎

區塊鏈作為一種科技創新備受各國的關注和推崇，數字貨幣也逐漸得到內了除中國外的其他容各國認可，但是對於ICO項目的態度有：
一是，明令禁止，認定ICO為非法行為，如俄國、中國、韓國。
二是，沒有明確禁止，但嚴格監管，不承認未經注冊的ICO項目的合法性，如美國，正在尋求監管ICO的具體措施，香港ICO必須遵守香港的證券法。
三是，試圖將ICO納入監管框架，提倡將ICO項目進行分類，分別對應現行法規。但不像美國，沒有明確嚴令禁止ICO，處於默許和嚴格監管的中間地帶，以歐洲為主要代表，如瑞士、德國、加拿大。
英國、新加坡允許ICO項目試用「沙盒機制」，態度更為開放。
新加坡清晰的稅務規定、監管相對低的干涉、以及政府在該領域的支持，讓這個位於東南亞的金融中心成為培育區塊鏈項目的熱土。越來越多的區塊鏈企業為規避本國政策而下南洋來到新加坡。

㈧ 加拿大牌照還能申請嗎

您好，很高興回答這個問題
可以申請的
加拿大是全球對數字貨幣交易立法最透明的國家之一，並且對數字貨幣的定性比較明確，認為數字不具備貨幣屬性，加拿大中央銀行行長Stephen Poloz在1月25日表示加密貨幣在技術上是證券。加拿大證券管理員（CSA）在2017年8月24日發出監管通知，確認加拿大證券法對加密貨幣及相關交易和市場操作的潛在適用性並為市場參與者提供分析這些要求的指導
2017年10月，加拿大安大略省證券委員會(OSC)在推特上宣布支持數字貨幣和ICO，稱「數字貨幣有潛力改變加拿大人正在使用的金融設備方式，「我們強烈支持該領域的創新……我們將制定靈活的方案，並且認為和企業以及投資者的合作非常重要，如此才能找到一種正確的平衡。」除了提供服務幫助企業遵守證券法之外，OSC還成立了一個專門的團隊，幫助發行數字貨幣。
 
2018年9月，ONEROOT獲得了加拿大政府頒發的MSB（Money ServiceBusiness）牌照，這是加拿大第一張許可數字貨幣相關服務的MSB牌照，持有者可以在加拿大境內合規的開展數字貨幣相關服務如交易、支付、衍生品等。
 
申請注冊加拿大牌照的必要條件是注冊一家加拿大公司，用加拿大公司作為主體公司去申請加拿大msb牌照。
牌照申請需要提供的資料：公司名稱+董事資料牌照
申請工作流程：
1. MSB牌照的金融業務方案設計
2. 准備與撰寫申請材料
3. 向加拿大金融交易和報告分析中心(FINTRAC)遞交MSB牌照的申請
4. 申請過程中，負責回答由加拿大金融交易和報告分析中心(FINTRAC)提出的問題。
5. 若加拿大金融交易和報告分析中心(FINTRAC)需要我們提供其餘文案或相關說明，我們將負責撰寫及提交。

㈨ 注冊會計師經濟法第七章證券法哪個老師講的最好

每位老師都講的很好的，哪個都不錯，可以認真看。未來是自己的，成功是掌內握在自己手容上的。
注冊會計師，是指取得注冊會計師證書並在會計師事務所執業的人員，英文全稱Certified Public Accountant，簡稱為CPA，指的是從事社會審計/中介審計/獨立審計的專業人士，在其他一些國家如國際會計師，簡稱AIA，比如英國、澳大利亞、加拿大。在國際上說會計師一般是說注冊會計師，而不是我國的中級職稱概念的會計師。注冊會計師考試科目為《會計》、《審計》、《財務成本管理》、《經濟法》、《稅法》、《戰略與風險管理》。至2010年底累計有15.8萬人取得了全科證書。