證券法中

1. 證券法里，證券發行的條件

一、新股發行條件
根據《證券法》第13條規定，公司公開發行新股，應當符合下列條件：
(1)具備健全且運行良好的組織機構；
(2)具有持續盈利能力，財務狀況良好；
(3)最近三年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為；
(4)經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。上市公司非公開發行新股，應當符合經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的條件，並報國務院證券監督管理機構核准。根據《證券法》第15條規定，公司對公開發行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經股東大會認可的，不得公開發行新股，上市公司也不得非公開發行新股。
二、公司債券的發行條件
根據《證券法》第16條規定，公開發行公司債券，應當符合下列條件：
(1)股份有限公司的凈資產不低於人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產不低於人民幣6000萬元；
(2)累計債券余額不超過公司凈資產的40%；
(3)最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；
(4)籌集的資金投向符合國家產業政策；
(5)債券的利率不超過國務院限定的利率水平；
(6)國務院規定的其他條件。公開發行公司債券籌集的資金，必須用於核準的用途，不得用於彌補虧損和非生產性支出。上市公司發行可轉換為股票的公司債券，除應當符合第一款規定的條件外，還應當符合本法關於公開發行股票的條件，並報國務院證券監督管理機構核准。
同時，根據《證券法》第18條規定，有下列情形之一的，不得再次公開發行公司債券：
(1)前一次公開發行的公司債券尚未募足；
(2)對已公開發行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實，仍處於繼續狀態；
(3)違反本法規定，改變公開發行公司債券所募資金的用途。

2. 最新的證券法中，有哪些是有關募集資金的內容

你可以專門就讀一下那個證券法的內容。

3. 我國證券法中所指的證券是指什麼

證來券法有廣義和狹義之分。廣自義證券法指一切與證券相關的法律標准 的總稱。狹義證券法，指調整和標准 證券總類、證券發行關系、證券買賣 關系、證券市場監視 管理關系以及其他相關法律標准 的總稱。
證券有廣義和狹義之分。廣義的證券通常 指財物證券(如貨運單、提單等)、貨幣證券(如支票、匯票、本票等)和資本證券(如股票、公司債券、投資基金份額等)。狹義的證券僅指資本證券。我國證券法規則 的證券為股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券。其他證券主要指投資基金份額、非公司企業債券、國家政府債券等。893

4. 《證券法》中的證券交易規則是什麼

證劵交易規則：為了維護證劵交易市場而頒布的具有法律依據的規則。主要包含：集中競價交易規則、大宗交易制度和金融期貨交易規則三方面。
1、中國的基本法制中缺少關於商事交易行為特殊性的一般規定，按照多數國家法律的規定，證券交易如同票據交易一樣，並不適用民事法律行為有效成立的一般規則，而應當適用反映商事交易迅捷與安全要求的無因性原則與抽象性原則。
2、中國的基本法制中缺少關於商事交易行為特殊性的一般規定。實際上，大陸法各國關於證券交易各類制度受到其商法一般規則的約束，這就是在法定條款限制下的意思自治制度。
3、在我國《證券法》第42條規定了證券交易雙邊市場原則後，我國的相關制度和市場建設有了突飛猛機猛進的發展。2006年9月8日，我國成立了旨在從事證券期貨與金融期貨交易的上海金融期貨交易所；2005年4月8日，由滬深兩地證券交易所共同編制推出了證券期貨的基本交易工具「滬深300統一指數」；2007年3月6日我國又頒布了旨在掃除雙邊市場交易障礙的《期貨交易管理條例》。應當說，我國未來擬進行的證券期貨交易已經是呼之欲出了，我國未來將不斷推出的證券期權交易、利率期貨交易、匯率期貨交易的基本形態已經成形，我國已經開始了從單邊證券市場向雙邊證券市場的戰略改革之路。

5. 經濟法，證券法中的問題

首先，A為甲公司高管，符合內幕交易人員的界定；同時他持有乙公司股份，在收購內乙公司過程中，是甲公司的容一致行動人。
上市公司的收購方案符合內幕消息的界定。
證券法規定，證券交易內幕信息的知情人員和非法獲取內幕信息的人員，在內幕信息公開前，不得買賣公司的證券，或泄露該信息，或建議他人買賣該證券。
本題，甲為非法自己買賣。

6. 其中哪些違反了證券法的規定

《證券法》禁止的交易行為
1.內幕交易行為。內幕交易行為又稱內線交易或知情交易，是指知悉證券交易內幕信息的知情人員，利用內幕信息自己買賣證券，建議他人買賣證券，或者泄露內幕信息使他人利用該信息買賣證券，從中牟利或者避免損失的行為。內幕交易行為必然會損害證券市場的秩序，因此《證券法》明文規定禁止這種行為。

2.操縱市場行為。操縱市場又稱草叢行情，是指操縱人利用掌握的資金、信息等優勢，採用不正當手段，人為的製造證券行情，操縱或影響證券市場價格，以誘導證券投資者盲目進行證券買賣，從而為自己謀取利益或者轉嫁風險的行為。操縱市場行為必然會扭曲證券的供求關系，導致市場機制失靈，並會形成壟斷，妨礙競爭，同時還會誘發過渡投機，損害投資者的利益，因此《證券法》嚴格禁止這種行為。

3.製造虛假信息行為，是指證券市場主體及其工作人員以及其他相關人員，作出虛假陳述、信息誤導，或者編造並傳播虛假信息，以影響證券交易的行為。為了使證券交易能夠有序進行，《證券法》規定：「禁止國家工作人員、新聞傳播媒介從業人員和有關人員編造並傳播虛假信息；各種傳播媒介傳播證券交易信息必須真實、客觀，禁止誤導；禁止證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、社會中介機構及其上述人員、證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導。」

4.欺詐客戶，是指在證券交易中，證券公司及其工作人員利用受託人的地位，進行損害投資者利益或者誘使投資者進行證券買賣而從中獲利的行為。欺詐客戶必然造成投資者利益的損害，最終將損害證券市場的健康發展。

5.其他禁止行為。在證券交易中，除了不得有上述行為外，《證券法》還規定了其他禁止從事的行為，其中有：禁止法人以個人名義開立賬戶買賣證券；禁止任何人挪用公款買賣證券；國有企業和國有資產控股企業不得炒作上市交易的股票等。證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、社會中介機構及其從業人員對證券交易中發現的禁止性的交易，應當及時向證券監督管理機構報告。

7. 證券法中哪些行為視為從業人員違紀

一般禁止行為：
《證券業從業人員執業行為准則》（以下簡稱《准則》）的核心內容之一是第三章中對證券從業人員禁止行為的具體規定。《准則》中既規定了所有證券業從業人員應當遵守的執業規范，又根據不同類別機構證券從業人員的特點，有針對性地列舉了證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構證券從業人員的禁止性行為。 從業人員一般性禁止行為包括十一項內容，這些禁止性規定主要以《證券法》第三章第四節的內容為依據，是《證券法》和其他相關法律法規對從業人員禁止行為規定的進一步細化。
（一）禁止從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。
欺詐行為有廣義與狹義之分，廣義的證券欺詐包括內幕交易和操縱證券市場的行為；狹義的證券欺詐是指利用與客戶進行交易的機會，或者利用其受託人、代理人或管理人的身份，使用明知是錯誤的、虛假的或者隱瞞了重要事實的信息誘騙他人收購或者買賣證券的行為。根據《證券法》第七十三條規定，內幕交易是指證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息進行的證券交易。《證券法》第七十五條又規定，證券交易活動中涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息為內幕信息。下列信息皆屬內幕信息：（1）可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件。（2）公司分配股利或者增資的計劃。（3）公司股權結構的重大變化。（4）公司債務擔保的重大變更。（5）公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十。（6）公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任。（7）上市公司收購的有關方案。（8）國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。
一般而言，操縱證券交易價格是指單獨或者與他人合謀利用資金優勢、持股優勢、信息優勢及其他手段，人為抬高、壓低或者固定證券行情，引誘他人參與收購或者買賣證券的行為。根據《證券法》規定，操縱證券交易價格等操縱證券市場的手段包括：單獨或者合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格；與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣並不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量；以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量；以其他方法操縱證券市場的行為。
上述行為破壞了公平競爭的環境和秩序，扭曲了證券市場正常的供求關系，對證券市場秩序具有極大的破壞性，必須予以禁止。根據我國《刑法》相關規定，從事內幕交易、操縱證券交易價格的行為，情節嚴重者最高會被處以10年有期徒刑並處罰金的刑罰。
（二）禁止編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息。
編造是指不以任何事實為依據，無中生有、任意捏造信息的行為。傳播則是指通過電台、電視台、報刊、雜志、網路等媒介將信息散布給公眾。虛假信息是虛構、捏造的背離事實真相的信息。誤導投資者的信息雖然沒有背離事實真相，但其表述存在顯著的缺陷或不當，致使投資者無法進行客觀、完整、准確的理解和判斷，並容易導致投資者形成不符合客觀情況的誤解和誤信。
（三）禁止損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益。
公共利益是社會全體成員的共同利益，或者說是不特定人的利益。公共利益所包括的范圍非常寬泛，如國防、交通事業、水利事業、公共衛生、教育、政府機關及慈善事業等。對公共利益的維護是每個公民應盡的職責，證券業從業人員也不例外。
證券業從業人員受雇於機構，代表機構開展各項證券業務，對機構負有受託義務，而且從業人員與所在機構的利益在根本上是一致的，因此，證券業從業人員應當恪盡職守，在機構規定的職責范圍內行事，嚴格遵守所在機構的內部規章制度，自覺維護所在機構的合法權益。需要指出的是，從業人員不能損害所在機構的合法權益，並不意味著從業人員必須事事聽從所在機構的指令，當所在機構要求的事項涉嫌違法違規時，從業人員應拒絕執行相關指令，這才能從根本上維護機構的合法權益。
他人的合法權益包括了除從業人員自己以外的任何人的合法權益。不得損害他人的合法權益是所有社會成員進行社會行為的前提和基礎。從業人員在執業中既要維護客戶或相關方的合法利益，又不能損害到其他人的合法權益，在不損害他人合法權益的基礎上從業人員才能進行各種業務活動，確保證券市場有序運行。
（四）禁止從事與其履行職責有利益沖突的業務。
為了保護客戶的合法利益，確保客戶的利益得到公平對待，證券業從業人員不得從事與其履行職責有利益沖突的業務。例如，在研究咨詢崗位履行職責的人員，不得同時從事投資銀行業務。我國相關法規為規避利益沖突也進行了相應的規定，大多數機構都制定了處理利益沖突的具體規章制度，從業人員在無法確知自己的行為是否涉及利益沖突或對如何處理利益沖突存有疑問之時，應當按照內部規定向有關部門或人員報告，尋求內部的專業支持。
（五）禁止貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務。
隨著證券市場的逐漸開放和成熟，行業競爭越來越充分、也越來越激烈，正常的行業競爭有利於證券市場的健康長足發展，有利於保護投資者合法權益；而不正當的競爭不僅會損害競爭對手的利益，也會對整個市場秩序的穩定帶來嚴重影響。
不正當競爭行為的表現形式多樣，貶損同行就是其中一種。貶損同行通常採用的手段有：捏造、散布虛假事實，損害競爭對手的商業信譽、商品聲譽，通過不適當的與他人比較的手法貶低或攻擊競爭對手。證券業從業人員應當堅決杜絕使用各種不正當手段搶奪客戶，損害競爭對手利益、擾亂市場秩序。
（六）禁止接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂。
一般意義上的賄賂包括受賄和行賄。受賄是指行為人利用職務上的便利，索取他人財物，或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的行為，而這些利益並不能從合法途徑得到。行賄則是行為人為了獲取上述利益，給予他人財物或其他好處的行為。
證券業從業人員無論行賄還是受賄都會產生負面影響，不但會敗壞社會風氣，還會扭曲市場競爭，損害投資者利益，阻礙證券市場健康發展。因此，證券業從業人員應當堅決抵制各種賄賂行為。
（七）禁止買賣法律明文禁止買賣的證券。
由於證券業從業人員職業的特殊性，其買賣證券時可能與自己從事的業務發生利益沖突，也可能提前接觸到一些影響證券價格的信息，為了保護投資者的合法權益，為市場參與者提供公平的交易機會，我國法律明文禁止部分從業人員不得買賣股票等規定的證券。如，我國《證券法》第四十三條規定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定期限內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。2009年4月1日起實施的修訂後的《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》也規定，除法律、行政法規另有規定外，基金管理公司的員工不得買賣股票。證券業從業人員不得買賣法律禁止買賣的證券，不僅包括直接以自己的名義買賣相關證券，也不得以化名、他人名義等買賣禁止買賣的證券，證券業從業人員通過自己實際控制的賬戶買賣相關證券的行為都是被禁止的。
（八）禁止違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。
證券市場變幻莫測，不管投資經驗與專業知識如何豐富，只要做投資都存在虧損的可能性。如果違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾，則一旦出現虧損，只能由機構承擔，管理的證券資產規模越大，機構的風險越大。一旦機構倒閉，風險爆發，客戶的權益得不到保障，機構風險可能波及演化為社會風險。因此，從業人員違反規定向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾是被嚴格禁止的。
（九）禁止隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄交易。
交易記錄是記錄和反映證券交易活動的重要資料和證據。通過交易記錄資料，不但可以了解證券交易的有關情況，而且還可以查證有關機構遵守國家的法律法規的情況。為真實了解有關情況，減少和防止客戶與機構之間的糾紛，並為處理糾紛時提供可靠的證據。證券從業人員負有的依法保存相關交易記錄的義務，具體體現在：1、機構及從業人員應當妥善保存有關交易記錄。2、任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄隱匿是指將交易記錄資料轉移和隱藏起來。偽造是指有意製作虛假的交易記錄。篡改是指將原始的真實交易記錄用各種方式予以改動，以改變這些交易記錄的真實性。毀損是指把真實的交易記錄故意予以毀滅或者損壞。由於各類交易記錄是記錄和反映證券交易活動、機構運行狀況和業務狀況的重要資料和證據，因此，任何從業人員不得隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。
（十）禁止泄露客戶資料。
客戶資料包括客戶信息和客戶隱私。客戶信息是指客戶在參與各類證券業務的市場經濟活動過程中，所涉及的客戶姓名、地址、聯系電話、財產及財務狀況、企業概況、注冊信息、財務信息、銀行信息、訴訟信息、供應商評價、關聯公司信息、公共信息、行業分析、企業評級等。客戶隱私主要是指客戶的婚姻狀況、家庭住址、身份證號碼、財產、住房以及其他客戶所不願意讓他人知悉、掌握的身份、財務以及交易信息。客戶資料保護是證券業從業人員以及相關機構必須承擔的一項重要義務。監管機構也將是否建立完善的客戶資料保護制度作為評價機構是否穩健經營的重要指標。
（十一）中國證監會、協會禁止的其他行為。

8. 證券法中什麼是重大事件(董監高有變化)

《中華人民共和國證券法》中的重大事件指的是

A . 公司的經營方針和經營范圍的重內大變化
B . 公司的董事、1/3以上監容事或者經理發生變動
C . 公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查，公司董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關採取強制措施
D . 公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況