證券欺詐法

『壹』 其中哪些違反了證券法的規定

《證券法》禁止的交易行為
1.內幕交易行為。內幕交易行為又稱內線交易或知情交易，是指知悉證券交易內幕信息的知情人員，利用內幕信息自己買賣證券，建議他人買賣證券，或者泄露內幕信息使他人利用該信息買賣證券，從中牟利或者避免損失的行為。內幕交易行為必然會損害證券市場的秩序，因此《證券法》明文規定禁止這種行為。

2.操縱市場行為。操縱市場又稱草叢行情，是指操縱人利用掌握的資金、信息等優勢，採用不正當手段，人為的製造證券行情，操縱或影響證券市場價格，以誘導證券投資者盲目進行證券買賣，從而為自己謀取利益或者轉嫁風險的行為。操縱市場行為必然會扭曲證券的供求關系，導致市場機制失靈，並會形成壟斷，妨礙競爭，同時還會誘發過渡投機，損害投資者的利益，因此《證券法》嚴格禁止這種行為。

3.製造虛假信息行為，是指證券市場主體及其工作人員以及其他相關人員，作出虛假陳述、信息誤導，或者編造並傳播虛假信息，以影響證券交易的行為。為了使證券交易能夠有序進行，《證券法》規定：「禁止國家工作人員、新聞傳播媒介從業人員和有關人員編造並傳播虛假信息；各種傳播媒介傳播證券交易信息必須真實、客觀，禁止誤導；禁止證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、社會中介機構及其上述人員、證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導。」

4.欺詐客戶，是指在證券交易中，證券公司及其工作人員利用受託人的地位，進行損害投資者利益或者誘使投資者進行證券買賣而從中獲利的行為。欺詐客戶必然造成投資者利益的損害，最終將損害證券市場的健康發展。

5.其他禁止行為。在證券交易中，除了不得有上述行為外，《證券法》還規定了其他禁止從事的行為，其中有：禁止法人以個人名義開立賬戶買賣證券；禁止任何人挪用公款買賣證券；國有企業和國有資產控股企業不得炒作上市交易的股票等。證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、社會中介機構及其從業人員對證券交易中發現的禁止性的交易，應當及時向證券監督管理機構報告。

『貳』 證券欺詐客戶的證券欺詐客戶的概念

所謂欺詐客戶是指證券經營機構或其工作人員在履行職責義務時實施的故意誘騙投資者買賣證券的行為。例如：證券公司挪用客戶的保證金，或者證券公司不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件，這都屬於欺詐客戶。
擁有客戶，才可能欺詐客戶。在證券市場中，承銷商、經銷商、兼營經紀和自營的證券商、投資咨詢公司及其這些機構的工作人員在證券發行、流通中充當著不同的角色，於是就形成了與投資者的不同利益關系：它們可以是證券經營機構在承銷證券業務與潛在的投資者發生的買賣關系；也可以是證券經營機構作為經濟人，接受投資者的委託買賣證券時所發生的特殊代理關系等。而欺詐客戶的動機恰恰暗含在這些利益關系中。
與其它證券欺詐行為略有不同，欺詐客戶多發生於證券公司與其客戶之間，因此多為侵權行為和違約行為之競合。我國目前立法對欺詐客戶的民事責任之規定仍過於籠統，還有待於在今後的立法中進一步細化之。
根據《證券法》的規定，證券公司及其從業人員欺詐客戶的行為包括：(l)違背客戶的委託為其買賣證券；(2)不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件；(3)挪用客戶所委託買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；(4)私自買賣客戶賬戶上的證券，或者假借客戶名義買賣證券；(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；(6)其他違背客戶真實意思，損害客戶利益的行為.

『叄』 如何提起證券欺詐責任糾紛訴訟

您好，證券欺詐行為屬於侵權行為，根據《民事訴訟法》第29條規定，回可由被告住所地、侵權行答為發生地或侵權結果地法院管轄。
【法律適用】
處理證券欺詐責任糾紛的法律依據主要是《侵權責任法》、《證券法》、《股票發行與交易管理暫行條例》以及最高人民法院《關於受理證券市場因虛假陳述引發的民事侵權糾紛案件有關問題的通知》和最髙人民法院《關於審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》的相關規定。
【確定該案由應當注意的問題】
證券詐行為破壞了證券交易公開、公平、公正的原則，違背了誠信原則，損害了證券交易的效益和效率，擾亂了證券交易秩序，具有嚴重的社會危害性，極大地損害了廣大投資者的合法權益，直接影響了證券市場的繁榮穩定。
如能給出詳細信息，則可作出更為周詳的回答。

『肆』 證券市場的違規行為有哪些

我國證券市場有哪些主要違法違規行為：
證券市場讓法違硯行為是指證券市場的參與者和管理者違反法律、法規，規章的規定，在從事證券的發行、交易、管理或街其他相關活動中，擾亂證券市場秩序，僵擊投資者合法權益的行為。主要包括以下行為。
（1）證券欺詐行為。指在發行、交易、管理或者具他相關活動中發生的內幕交易，操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等行為。
①內幕交易。指內幕人員和以不正當手段獲取內幕信息的其他人員違反法律、法規的規定，泄漏內幕信息，根據內幕信息買賣證券或者向他人提出買賣證券的行為。
②操縱市場。指以獲取利益或者減少損失為目的，利用資金、信息等優勢或者濫用職權，影響證券市場價格，製造證券市場假象，誘導投資者在不了解事實真相的情況下做出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為。
③欺詐客戶。指證券經營機構，證券登記、清算機構及證券發行人或者發行代理人等在證券發行、交易及其相關活動中誘騙投資者買賣證券以及其他違背客戶真實意願、損害客戶利益的行為。
④虛假陳述。指行為人對證券發行、交易及具相關活動的事實、性質、前景、法律等事項做出不實、嚴重誤導或者有重大遺漏的陳述或者誘導，致使投資者在不了解事實真相的情況下做出證券投資決定的行為。
（2）其他違規行為。證券市場違規行為還有其他多種表現形式。隨著市場的不斷發展，違規行為還會出現新形式，呈現新特點。目前，我國證券市場常見的其他違現行為主要有以下幾種：
①擅自發行證券。指未經國家有關主管部門批准，擅自發行股票或者公司、企業債券的行為。「未經批准」既包括根本未向主管部門提出申請；也包括雖提出申請，但山了不符合條件或者其他原因未經批准；還包括批准後發現不符合條件，又予以撤銷的：以及個按照批準的方式、范圍、額度等發行股票或公司、企業債券的行為。
②為股票交易違規提供融資及透支交易，為股票交易迷規提供融資是指證券經營等金融機構違反國家有關法規，為股票交易提供融資的行為。透支交易又稱信用交易，是指證券經營機構以鼓勵或默許的方式，允許投資者透支購買證券或延長交割時間，然後收取高額利息的行為。
③上市公司違規買賣本公司股票。指上市公司違反《公司法》的有關規定，未經有關部門批准，擅自回購、買賣本公司股票的行為。
④上市公司擅自改變募股資金用途。指上市公司根據招股說明書募集到資金後，未經法定程序。將所募資金改變用途，挪作他用的行為。
⑤銀行資金違規人市。指銀行為了追求高額利潤，違反國家有關規定，為他人的股票申購、交易提供融資的行為。

『伍』 證券法規定證券營業員欺詐客戶的行為有哪些表現方法

《證券業從業人員執業行為准則》的一般禁止行為
（一）禁止從事回或協同他人從事欺詐、內幕答交易、操縱證券交易價格等非法活動。
（二）禁止編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息。
（三）禁止損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益。
（四）禁止從事與其履行職責有利益沖突的業務。
（五）禁止貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務。
（六）禁止接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂。
（七）禁止買賣法律明文禁止買賣的證券。
（八）禁止違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。
（九）禁止隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄交易。
（十）禁止泄露客戶資料。
（十一）中國證監會、協會禁止的其他行為。
以上禁止行為，也是從業人員易欺詐客戶的行為。尤其是1、2、6、8、10條。

『陸』 證券公司及其從業人員損害客戶利益的證券欺詐行為有( )。

ACE

證券公司及其從業人員欺詐客戶的行為包括：

1、違背客戶的委託為回其買賣證券；

2、不在規答定時間內向客戶提供交易的書面確認文件；

3、挪用客戶所委託買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；

4、私自買賣客戶賬戶上的證券，或者假借客戶名義買賣證券；

5、為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；

6、其他違背客戶真實意思，損害客戶利益的行為。

(6)證券欺詐法擴展閱讀

證券欺詐客戶的形式

1、違背指令

違背指令指證券商違背客戶的交易指令為其買賣證券的行為。

2、混合操作

混合操作指證券綜合商將自營業務和經紀業務混合操作，即在有價證券交易中，證券綜合商一方面接受投資者的買賣委託充當投資者的受託人而代客買賣，另一方面又是投資者的相對交易人充當交易一方而自己買賣。

3、不當勸誘

不當勸誘指證券商利用欺騙手段誘導客戶進行證券交易。

4、過量交易

過量交易指證券商以多獲取傭金為目的誘導客戶進行不必要的證券買賣或在客戶的帳戶上翻炒證券的行為。

『柒』 試述證劵公司欺詐客戶的法律責任