證券投資顧問

⑴ 證券投資顧問具體是做什麼的

真正的投資顧問不僅應該熟悉金融產品，還要熟悉各種投資工具和產品，如保險、證券版、不動產甚至權郵票、黃金等等，對相關法規的掌握、運用也應駕輕就熟。只有具備相當的專業知識和敏銳的洞察力，並能將自己所學所知不斷更新，才能為客戶提供有價值的資訊。優秀的投資顧問身後，應該有強大的數據、政策平台作為支持，以確保為客戶所制訂的方案規避可能出現的風險。

(1)證券投資顧問擴展閱讀

投資顧問（Investment Adviser）是通過提供投資建議而獲得薪酬的人士，主要負責投資者教育、全面的需求分析、解讀投資管理報告、調整投資方案等，是專戶理財服務中非常重要的角色。

客戶在接受專項理財服務的過程中，第一個遇到的服務者就是投資顧問，並且投資顧問與客戶的溝通與交流將貫穿服務的始終。投資顧問的任務是幫助客戶達成財務目標。

⑵ 證券投資咨詢業務、證券投資顧問業務，這兩個區別在哪

區別在於：

證券投資咨詢業務負責為證券投資人或者客戶提供證券投內資分析、預測或者建議等容。

證券投資顧問業務是接受客戶委託，按照約定，向客戶提供證券及其證券相關的產品的提供投資建議服務，輔助客戶作出投資決策。

從與客戶的關系程度來講，後者與客戶之間的契約關系強於前者。

(2)證券投資顧問擴展閱讀：

證券投資咨詢業務是指取得監管部門頒發的相關資格的機構及其咨詢人員為證券投資者或客戶提供證券投資的相關信息、分析、預測或建議，並直接或間接收取服務費用的活動。

為了防止證券投資咨詢機構及其執業人員在業務活動中因利益沖突而可能導致的欺詐客戶、操縱市場、誤導投資者等違法行為的發生，更好地保護投資者的合法權益，現根據《中華人民共和國證券法》和《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的有關規定，針對面向社會公眾開展的證券投資咨詢業務活動。

證券投資顧問為客戶提供投資建議，比如買賣時機、熱點分析、證券選擇、風險提示等，禁止代理客戶操作。也就是說，投資顧問提供建議給客戶參考，決策由客戶自己做。贏虧均由客戶承擔，證券公司可能就投資顧問服務收取費用，形式包括差別傭金、按資產額或服務期收取單項顧問費用等。

證券投資咨詢業務

證券投資顧問

⑶ 證券投資顧問業務考幾科

證券投資顧問業務考1科，科目名稱是《證券投資顧問業務》

2020年投資顧問考試時間如下圖：

報名官網：中國證券業協會（www.sac.net.cn）

報名入口：http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/

報名流程：“協會官網”→“從業人員”→“考試平台”→“考試報名”。

報名費用：61元/科

考試形式：閉卷、機考

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⑷ 證券投資顧問的報名條件

證券投資顧問屬於專項業務類資格考試，一般從業資格考試合格人員，均符版合報名條件。

一般權從業資格考試報名條件

1、報名截止日年滿18周歲;

2、具有高中或國家承認相當於高中以上文化程度;

3、具有完全民事行為能力。

專項業務類資格考試報名條件

一般從業資格考試合格的人員,均可參加專項業務類資格考試。

需要注意的是證券分析師勝任能力考試報名條件不等於注冊條件，證券投資顧問執業注冊條件還有學歷、工作經歷方面的要求。申請從事證券投資咨詢業務(投資顧問)，除規定科目考試合格外，還應具備以下條件：

(一)年滿18周歲;

(二)大學本科以上學歷;

(三)具有完全民事行為能力;

(四)已被機構聘用;

(五)未受過刑事處罰或與證券業務有關的嚴重行政處罰;

(六)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;

(七)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

(八)具有中華人民共和國國籍;

(九)具有從事證券業務2年以上的經歷;

(十)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

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⑸ 證券投資咨詢人員和證券投資顧問的區別

在業務范圍和費用上有所區別。

1、業務范圍有所區別

證券投資顧問是專專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬，為屬客戶提供投資建議，比如買賣時機、熱點分析、證券選擇、風險提示等，禁止代理客戶操作。

而證券投資咨詢業務人員是為證券投資者或客戶提供證券投資的相關信息、分析、預測或建議。

2、費用有所區別

證券投資顧問贏虧均由客戶承擔，證券公司可能就投資顧問服務收取費用，形式包括差別傭金、按資產額或服務期收取單項顧問費用等。而證券投資咨詢人員是直接或間接收取服務費用。

(5)證券投資顧問擴展閱讀：

證券投資咨詢機構及其執業人員從事證券投資咨詢活動須客觀公正、誠實信用，不得以虛假信息、內幕信息或者市場傳言為依據向客戶或投資者提供分析、預測或建議；預測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據，不得主觀臆斷。

證券投資咨詢機構及其執業人員不得參加媒體舉辦的薦股「擂台賽」、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節目；證券投資咨詢機構及其執業人員應防止和杜絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、做有損原意的刪節和修改。

⑹ 做證券投資顧問需要什麼條件

自2015年7月起年滿周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報名參加入門資格考試。入門資格考試合格的，均可參加專業資格考試和管理資質測試。

（一）年滿 18周歲；

（二）具有高中或國家承認相當於高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

1995年，國務院證券委發布了《證券從業人員資格管理暫行規定》，開始在我國推行證券業從業人員資格管理制度。根據這個規定，我國於1999年第一次進行了證券投資咨詢資格考試，當年報考人數達9100人，實際參加考試的人數為8800人，合格分數線為72分，合格率為44%。

(6)證券投資顧問擴展閱讀

證券業從業資格考試測試劃分為一般從業資格考試、專項業務類資格考試和管理類資格考試三種類別。

一般從業資格考試，即「入門資格考試」，主要面向即將進入證券業從業的人員，具體測試考生是否具備證券從業人員執業所需專業基礎知識，是否掌握基本證券法律法規和職業道德要求。

專項業務類資格考試，即「專業資格考試」，主要面向已經進入證券業從業的人員，主要測試考生是否具備從事證券業務的專業人員履行法定職責所必備的專業知識、專業技能和專業操守。

管理類資格考試，即「管理資質測試」，主要面向擬任證券經營機構高級管理人員，主要測試考生是否掌握在證券經營機構履行經營管理職責所必備的管理流程和管理標准。

⑺ 證券投資顧問具體是做什麼的

根據《證券投資顧問業務暫行規定》，證券投資顧問業務，是證券投資咨版詢業務的一種基本形式，指證權券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委託，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，並直接或者間接獲取經濟利益的經營活動。投資建議服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。投資顧問就是從業證券投資顧問業務的從業人員。

⑻ 怎麼成為證券投資顧問

證券投資顧問為客戶提供投資建議，比如買賣時機、熱點分析、證券選擇、風險提示等，禁止代理客戶操作。也就是說，投資顧問提供建議給客戶參考，決策由客戶自己做。贏虧均由客戶承擔，證券公司可能就投資顧問服務收取費用，形式包括差別傭金、按資產額或服務期收取單項顧問費用等。

怎麼成為證券投資顧問：
成為證券投資顧問應當具備下列條件：

（一）通過了證券基礎知識和證券投資分析科目取得證券從業資格；

（二）被證券公司、投資咨詢機構或資信評級機構聘用；

（三）具有中華人民共和國國籍；

（四）具有完全民事行為能力；

（五）具有大學本科以上學歷（教育部認可的）；

（六）具有從事證券業務兩年以上的經歷；

（七）未受過刑事處罰；

（八）未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

（九）品行端正，具有良好的職業道德；

（十）法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。
私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產管理人士。其業務屬性具有針對性、特殊性、非公開性等特點。私人證券投資顧問展業過程是基於投資信任為基礎，以絕對的投資能力和投資業績回報為導向，以咨詢品牌和後台支持服務為輔助，接受客戶委託，按照約定，向客戶提供證券及證券相關產品投資建議，並直接或者間接獲取經濟利益的活動。投資建議內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。
私人證券投資顧問是介乎公募募基金經理和散戶之間的第三方資產管理者，比散戶更注重價值投資，比公募基金經理更看重趨勢投資；不同於陽光化私募基金經理，在證券公司營業部證券投資顧問所服務的客戶資產規模動輒幾十億，小則數千萬，堪比國內小型券商的資產管理部。而作為私人證券投資顧問，大都有著多年的實戰操盤經驗和相應規模的資產管理經驗，在業界具備一定的金融信息優勢、人脈和良好的聲譽。中國證監會即將發布的《證券投資顧問業務暫行規定》也會為私人證券投資顧問提供基礎制度保障。這只屬於私募基金另一龐大的軍團，私人證券投資顧問業巨大的人才缺口現實正在公募基金經理轉型私人證券投資顧問和有識之士的加入下得到一定程度的改善。
當告知客戶下列基本信息：
(一)公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務資格等;
(二)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼;
(三)證券投資顧問服務的內容和方式;
(四)投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔;
(五)證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

⑼ 請問證券投資顧問是干什麼的

真正的抄投資顧問不僅應該熟悉金融產品，還要熟悉各種投資工具和產品，如保險、證券、不動產甚至郵票、黃金等等，對相關法規的掌握、運用也應駕輕就熟。只有具備相當的專業知識和敏銳的洞察力，並能將自己所學所知不斷更新，才能為客戶提供有價值的資訊。優秀的投資顧問身後，應該有強大的數據、政策平台作為支持，以確保為客戶所制訂的方案規避可能出現的風險。

(9)證券投資顧問擴展閱讀

投資顧問（Investment Adviser）是通過提供投資建議而獲得薪酬的人士，主要負責投資者教育、全面的需求分析、解讀投資管理報告、調整投資方案等，是專戶理財服務中非常重要的角色。

客戶在接受專項理財服務的過程中，第一個遇到的服務者就是投資顧問，並且投資顧問與客戶的溝通與交流將貫穿服務的始終。投資顧問的任務是幫助客戶達成財務目標。