證券經紀人風險

⑴ 方正證券經紀人有風險保證金嗎

這個是有的，風險保證金是從傭金提成裡面按一定比例扣除。如果經紀人離職的話可以申請退回這筆資金。在職的話就不可以拿回。主要就是避免經紀人在職期間出現違規行為導致客戶損失，然後可以用這筆錢去賠償客戶。

⑵ 證券經紀人留存的風險金發放時需要交稅嗎

風險金不需要交稅，因為風險金不是相當於抵押金類，它不升值，就是按規定一定時期的風險金，到期返還。是經紀人自己拿出的。不是分紅或股利，所以不交稅。

⑶ 作為證券經紀人最大的風險是什麼

最大的風險當然就是你開發不到客戶完不成任務.尤其是熊市的時候....還有就是你的客戶資產太大,公司給你清0了

⑷ 證券營業部從經紀人個人提成中提取多少作為經紀人個人的風險金

1、為投資者提供證抄券交易服務，按投資者的投資指令向證券經紀公司發送交易信息；
2、幫助投資者了解證券或投資市場運行，介紹各類證券的性質、特點和風險，以及證券法律法規知識；
3、向投資者提供股碃揣百廢知肚版莎保極票等證券投資分析報告，包括基本分析、技術分析、演化分析等；
4、根據投資者（客戶）的財務狀況、職業前景、年齡和對風險的態度為投資者擬定投資計劃，幫助投資者確定投資目標以及適合投資者的證券種類、投資方式、投資周期和投資時機；
5、實時跟蹤市場行情，監控市場風險；
6、利用各種資源和渠道發展新客戶。

⑸ 證券經紀人勞務報酬，扣除的風險保護金應該在稅前還是稅後扣除

稅後~
客戶經理不太清楚~風險金就只是為了防止你在從業期間作出一些損害公司形象利益的事情用的，等你辭職的時候會都給你的~如果他們不給~記得問他們要哦~

⑹ 證券經紀人掛牌在證券公司有什麼風險需要承擔什麼法律責任

滿意答案惘事已逝3級2009-01-11你指的是不是取得證券從業資格，然後將證書掛到證券公司回，證券公司用你答的證書掛一些沒有資格證的經紀人拉來的客戶，給你一定的費用，但你根本不參與客戶任何操作。幾乎是不幹工作白拿錢的情況。其實這種情況是普遍存在的，因為現在正處於行業規范期內，原來有客戶資源的經紀人或居間人沒有取得從業資格，在法律上不能從事該項業務，所以需要找一個有證書的，將其拉到的客戶掛到名下。當然從本質上來說，這是一個違規的行為，因為你雖然是客戶名義上的經紀人，但是根本沒有也不可能盡到經紀人的職責。所以風險是存在的。但哪有一點風險也不承擔就拿錢的好事呢？而且一般來講，根據我國證券法的規定，如果需要對外承擔責任的一般應由證券公司來承擔，實際上經紀人只是一個中間人，簡單的說，經紀人就是把客戶介紹給證券公司，收取一定的介紹費，基本上不承擔客戶和證券公司因違規操作造成的風險（特殊情況除外，比如參加違規操作等等）。

⑺ 證券經紀業務中合規風險和管理風險怎麼區別

合規風險：
指銀行因未能遵循法律法規、監管要求、規則、自律性組織制定的有關准則、以及適用於銀行自身業務活動的行為准則，而可能遭受法律制裁或監管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。從內涵上看，合規風險主要是強調銀行因為各種自身原因主導性地違反法律法規和監管規則等而遭受的經濟或聲譽的損失。這種風險性質更嚴重、造成的損失也更大。
廣泛持續收集合規風險信息，進行必要的篩選，比較，分類，組合等，有效識別合規風險。合規風險信息應實施動態管理。
管理風險：
管理風險是指管理運作過程中因信息不對稱、管理不善、判斷失誤等影響管理的水平。
管理風險具體體現在構成管理體系的每個細節上，可以分為四個部分：管理者的素質、組織結構、企業文化、管理過程。
1、管理者的素質
因素管理者包括單個的個人和群體的管理層。管理者個人素質因素包括品德、知識水平和能力三方面。管理層的素質因素主要是指管理者年齡、知識、能力的結構搭配及互補；在中小企業發展和上升時期 管理層應偏重於中青年 創造銳意進取的氣氛，對企業技術創新持積極的態度。
2、組織結構因素
組織結構是指組織內部各級職務職位的權責范圍、聯系方式和分工協作關系的整體框架，是組織得以持續運轉、完成經營管理任務的體制基礎。組織結構制度制約著組織內部人員、資金、物資、信息的流，影響著組織目標的實現。因此，組織結構決定著技術創新的各個環節 對技術創新成敗有著決定意義。曹洲濤等從五個方面分析了組織結構對技術創新的影響。
（1）信息流對技術創新的影響。
（2）靈活性對技術創新的影響。
（3）開放程度對技術創新的影響。
（4）經驗積累程度對技術創新的影響。
（5）組織效率對技術創新的影響。
3、企業文化因素
企業文化是企業員工較長時間形成的共同價值觀、信念、態度和行為准則，是一個組織持有的傳統和風尚，制約著全部管理的政策和措施。企業文化不同於組織結構的剛性影響，是以其文化對管理活動產生柔性影響。管理的中心是對人的管理，而人是由文化塑造的受到一定文化價值觀指向的主體；因此企業文化能夠通過尋找觀念共同點和建立共同的價值觀，強化組織成員之間合作、信任和團結，使之產生親近感、信任感和歸屬感，實現文化認同和融合，使組織具有向心力和凝聚力，從而形成共同行動和齊心協力。在中小企業技術創新管理中，這種凝聚力可以使企業集中有限資源，群策群力進行創新活動，而如果企業沒有發展與其相適應的朝氣蓬勃的企業文化，因循守舊，小富即安，則成為技術創新巨大障礙。因此，中小企業在創立之日起應著力於塑造積極向上、鼓勵創新的氛圍。
4、管理過程因素
管理過程直接影響中小企業技術創新的成敗，一般有相互關聯的計劃、組織、領導、控制四個因素。

⑻ 證券經紀人的若干問題

呵呵，大復家差不多拉
1、股東卡制丟失，上海股東卡到指定交易所在證券營業部辦理掛失補打，深圳股東卡可到任意的營業部列印，補打費一般一張10元
2、這個問題有點奇怪，是在原來的那個營業部辦理變更，還是新的營業部。
如果是在新的營業部，那就和新開戶一樣的了，提供一個銀行就可以了，和原來的銀行沒關系了。如果是在原來的營業部，那就在辦理變更的當天，保證股票帳戶裡面的資金余額為零，然後沒有發生資金轉賬業務。
3、首先，各個證券公司應該都有規定，經紀人是不能做為客戶的代理人，這個是明令禁止的，所以針對你的情況，你可以找另外一個人做這個客戶的代理人。要提供公證的委託書，這個也要費用的。但是最好的辦法，當然是讓客戶抽空去營業部辦理，這樣風險也少

⑼ 怎樣區別證券經紀業務中的管理風險和合規風險。不要長篇大論的，簡要說明它們的區別就行了

1.管理風險是制度的風險控制風險。比如不同的部門不能同一個人去管理。部門與版部門之間權有迴避制度的。要堅決做到按相關的制度來做。
2.合規風險就是一些自律的規定，要自覺遵守。比如員工不能通過網路或其他的通道去營銷客戶。
不能代客戶簽名。要親自看到客戶簽名的表格才可以上交。

⑽ 證券經紀業務與證券承銷業務誰的風險大

1.在證券經紀業務中，包含的要素有:委託人、證券經紀商、證券交易所和證券交易對象。
所謂證券經紀商，是指接受客戶委託、代客買賣證券並以此收取傭金的中間人。證券經紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委託代理關系。證券經紀商必須遵照客戶發出的委託指令進行證券買賣，並盡可能以最有利的價格使委託指令得以執行;但證券經紀商並不承擔交易中的價格風險。證券經紀商向客戶提供服務以收取傭金作為報酬。
2.證銷業務概述股票承銷是指具有證券承銷業務資格的證券公司,藉助其在證券市場上的良好信譽和營業網點,在規定的發行有效期限內幫助發行人發行股票的行為,並因此收取一定比例的承銷費用。在證券發行過程中,券商充當承銷商角色,對券商來說,證券承銷業務是券商的重要業務並構成券商傳統業務收入的主要組成部分。我國的證券公司在證券市場的發展中也取得了不錯的成績,而證券公司的股票承銷業務具有以下特點:
1.對人力資本的依賴性。股票承銷的成功與否和收益的大小更主要地依賴於股票承銷業務人員的素質和技能,要求從業者不僅具備較好的財務、法律知識、還應該具備快速學習能力、良好的分析判斷能力以及溝通能力。
2.項目周期長,涉及面廣,不確定因素多。一般首次公開發行股票,證券公司都要介入前期的企業改制輔導工作,一般最少需要一年時間,才能上報審批,直至決定股票發行承銷,時間跨度很大。
3.高收益與高風險並存。一旦證券公司爭取到承銷項目,就能為證券公司帶來一次性的巨額收益,但由於市場變化,其風險也很大。
4.業務的創新性。特別表現在承銷手段以及發行方式上的創新,更能給證券公司爭取較多的承銷業務。承銷方式主要有兩種:包銷和代銷。