⑴ 自考證券法試題誰哪有
北大燕園的卷子很好。結合知識點難點看書，把問題帶到書里
⑵ 請問哪有證券從業考試2007模擬題下載
我給你一套吧,是我做好了的.你可以把其中的一些東西刪除掉.我沒有處理過
判斷題
1: 證券發行人將證券出售給社會投資者，這―切是由證券承銷商來完成的。所以，證券發行人就是證券承銷商。
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2: 我國證券市場對外開放正處於適度控制下的半開放狀態。
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3: 證券在我國屬於「舶來品」，最早的股票是外商股票。
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4: 機構投資者是證券市場最廣泛的投資者。
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5: 貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。
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6: 憑證式國債和封閉式基金交易憑證屬於非上市證券。
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7: 股份制的金融機構發行的股票並沒有定義為一般的公司股票，而是歸類於金融證券。
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8: 權利的發生是以證券的製作和存在為條件的，這類證券是設權證券。
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9: 所謂不記名股票，是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。
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10: 股票應具備《公司法》規定的有關內容，如果缺少規定的要件，股票就無法律效力。
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11: 股票的市場價格主要由股票的內在價值所決定，同時也受許多其他因素的影響，其中最直接的影響因素是心理因素。
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12: 通貨膨脹既有刺激股票市場的作用，又有抑制股票市場的作用。
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13: 普通股股東只能自己出席股東大會，不得委託他人代為行使表決權。
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14: 可轉換優先股票是指在一定條件下可以轉換成普通股票的優先股票。
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15: 外資股是指在境外上市的股票。
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16: 債券的償還期限是指債券從發行之日起至償清本息之日止的時間。
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17: 當償還期內的市場利率上升且超過債券票面利率時，持固定利率債券的人要承擔相對利率較低或債券價格下降的風險。
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18: 無記名國債屬於一種具有實物券面的債券。
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19: 附新股認股權公司債與可轉換公司債相同，在行使新股認購權之後，債券的形態即消失。
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20: 目前，我國個人儲蓄存款利息要繳納個人所得稅，只有國債和國家發行的金融債券利息可免繳個人所得稅。
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21: 貨幣國債可分為本幣國債和外幣國債。
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22: 歐洲債券的發行不需要發行地官方主管機構的批准，也不受貨幣發行國有關法令的管制和約束。
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23: 證券投資基金通過發行基金單位集中的資金，交由基金託管人管理和運用。
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24: 投資基金是專門為中小投資者設計的間接投資工具。
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25: 契約型基金是通過基金章程來規范當事人行為的。
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26: 開放式基金的贖回價一般是基金單位凈資產值加一定的贖回費。
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27: 在我國，無論是公司型基金還是契約型基金，基金管理人必須與託管人在行政上、財務上和管理人員上相互獨立。
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28: 出現巨額贖回的情形時，基金管理人有權對基金凈資產暫停估值。
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29: 成為基金管理人的重要條件之一就是具備安全、高效的清算、交割能力。
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30: 國債基金和貨幣市場基金的收益均受市場利率變化的影響，並且變化方向一致。
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31: 金融工具價格的變幻莫測，決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩定性，成為金融衍生工具高風險的重要誘因。
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32: 遠期利率協議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協議。
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33: 金融期貨合約是指交易雙方約定在將來某日以當日收盤價交割一定數量的某種金融商品的標准化契約。
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34: 金融性匯率風險是指在國際借貸中因匯率變動而使其中一方遭受損失的可能性。
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35: 利率期貨的標的物是利率指數。
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36: 期貨市場上的投機者當預計價格下跌時，就會建立期貨空頭。
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37: 金融期權和金融期貨一樣，都採用逐日結算制度。
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38: 通常，期權基礎資產價格的波動性越大，期權價格越高。
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39: 證券交易市場是證券發行市場的基礎和前提。
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40: 隨著市場經濟的發展發行證券已成為資金需求者最基本的籌資手段。
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對
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41: 在證券交易所內，買賣雙方直接進行證券交易。
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42: 在三板市場上，一家公司可以委託多家公司代辦其股份轉讓業務。
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43: 計算期加權股價指數又稱派許加權指數。
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對
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對
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44: 新上市的基金自上市後第二個交易日起納入指數計算范圍。
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對
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對
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45: 股票投資收益是指投資者從購入股票開始到出售股票為止整個持有期間的股息和資本利得收入。
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對
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46: 公司融資產生的財務杠桿是「雙刃劍」，當融資產生的利潤大於債息率時，給股東帶來的是收益增長的效應；反之，就是財務減少的財務風險。
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對
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對
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47: 證券投資的風險性越高，意味著遭受損失的可能性越大，其收益率會越低。
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48: 證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構，必須經證券監督管理機構批准。
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對
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對
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49: 未擔任董事職務的總經理不可以列席董事會會議。
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對
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50: 證券登記結算機構是為證券發行和交易提供集中登記、存管與結算服務，並以盈利為目的公司法人。
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51: 公司在中央交收體制下實行會員法人結算制度。
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對
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對
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52: 證券交易所上市證券的清算和交收由登記結算公司集中完成，主要模式為：證券登記結算公司作為中央對手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結算。
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對
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對
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53: 證券服務機構作為證券市場的參與者，如果存在違法違規行為，按照無過錯推定原則來承當法律責任。
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54: 我國《證券法》的適用范圍包括股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易。
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考生答案：
對
標准答案：
對
試題分數：0.5 得分：0.5
55: 修改公司章程必須經出席股東大會的股東所持表決權的半數以上通過才行。
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考生答案：
對
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56: 行政手段是證券市場監管的主要手段，約束力強。
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試題分數：0.5 得分：0.5
57: 中國證券監督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進行統一宏觀管理的主管部門。
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考生答案：
對
標准答案：
對
試題分數：0.5 得分：0.5
58: 內幕交易的行為方式表現為行為主體得知某證券的內幕消息後自己從事買賣證券的交易行為。
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對
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錯
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59: 經批准從事證券業務經營和中介服務的機構及個人，只要承認協會章程，遵守協會各項規則，均可申請成為證券業協會會員。
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錯
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60: 證券從業人員不得為達到排除競爭的目的，不正當地利用自己在交易中的優越地位限制某一客戶的業務活動。
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考生答案：
對
標准答案：
對
試題分數：0.5 得分：0.5
單選題
61: 證券是指各類記載並代表一定權利的（ ）。
A:書面憑證
B:法律憑證
C:貨幣憑證
D:資本憑證
考生答案：
B
標准答案：
B
試題分數：0.5 得分：0.5
62: 以下關於有價證券的說法，錯誤的是（ ）。
A:本身沒有價值
B:持有者可憑券獲得一定的收入
C:是實際資本的一種形式
D:是分配和籌措資金的手段
考生答案：
A
標准答案：
C
試題分數：0.5 得分：0
63: 社會保障基金投資於銀行存款和國債的比例不得低於（ ）。
A:20％
B:30％
C:40％
D:50％
考生答案：
D
標准答案：
D
試題分數：0.5 得分：0.5
64: 證券自律性組織包括（ ）。
A:證券交易所和證券監管機構
B:證券交易所和證券行業協會
C:證券監管機構和證券行業協會
D:證券公司和證券行業協會
考生答案：
B
標准答案：
B
試題分數：0.5 得分：0.5
65: 在我國政府對WTO的承諾中，外國證券機構直接從事B股交易以及外國機構駐華代表處成為證交所特別會員的申請可由（ ）受理。
A:證券交易所
B:中國財政部
C:中國證券監督管理委員會
D:證券交易所所在地的證監會派出機構
考生答案：
D
標准答案：
A
試題分數：0.5 得分：0
66: 目前，我國的股票發行制度是（ ），並配之以發行審核制度和保薦制度。
A:審批制
B:注冊制
C:核准制
D:計劃制
考生答案：
C
標准答案：
C
試題分數：0.5 得分：0.5
67: 世界上第一家股票交易所在（ ）成立。
A:美國紐約
B:荷蘭阿姆斯特丹
C:英國倫敦
D:美國費城
考生答案：
B
標准答案：
B
試題分數：0.5 得分：0.5
68: 證券的持有人可按自己的需要靈活地轉讓證券以換取現金，是證券的（ ）特徵。
A:期限性
B:收益性
C:流動性
D:風險性
考生答案：
C
標准答案：
C
試題分數：0.5 得分：0.5
69: 股票本身沒有價值，但代表著一定價值量的資產並有分配股息紅利的請求權，表明股票是（ ）。
A:有價證券
B:要式證券
C:證權證券
D:資本證券
考生答案：
B
標准答案：
A
試題分數：0.5 得分：0
70: 股票的永久性特徵反映了（ ）之間比較穩定的經濟關系。
A:股東與股東
B:股東與董事會
C:股東與股份公司
D:股東與股票市場
考生答案：
C
標准答案：
C
試題分數：0.5 得分：0.5
71: 以下不屬於無面額股票特點的是（ ）。
A:便於股票分割
B:為股票發行價格的確定提供依據
C:發行價格靈活
D:轉讓價格靈活
考生答案：
B
標准答案：
B
試題分數：0.5 得分：0.5
72: 每股股票所代表的實際資產價值是指股票的（ ）。
A:票面價值
B:賬面價值
C:清算價值
D:內在價值
考生答案：
C
標准答案：
B
試題分數：0.5 得分：0
73: 13、股票價格水平反映經濟周期變動的（ ）。
A:證券指標
B:先導性指標
C:同步性指標
D:滯後性指標
考生答案：
B
標准答案：
B
試題分數：0.5 得分：0.5
74: 當股份公司為增加公司資本而決定增加發行新股票時，原普通股股東享有（ ）。
A:優先認股權
B:認購優先股的權利
C:分配參與權
D:優先退股權
考生答案：
A
標准答案：
A
試題分數：0.5 得分：0.5
75: 股份有限公司進行破產清算時，資產清償的先後順序是（ ）。
A:債權人、優先股東、普通股東
B:債權人、普通股東、優先股東
C:普通股東、優先股東、債權人
D:優先股東、普通股東、債權人
考生答案：
A
標准答案：
A
試題分數：0.5 得分：0.5
76: 我國《公司法》規定，上市公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發行股份的比例不得低於（ ）。
A:25％
B:20％
C:15％
D:10％
考生答案：
D
標准答案：
D
試題分數：0.5 得分：0.5
77: 債券是發行人依照法定程序發行，並約定在一定期限還本付息的有價證券。它反映的是（ ）的關系。
A:契約
B:所有權使用權
C:債權債務
D:權利義務
考生答案：
C
標准答案：
C
試題分數：0.5 得分：0.5
78: 一般來說，期限較長的債券，（ ），利率應該定得高一些。
A:流動性強，風險相對較小
B:流動性強，風險相對較大
C:流動性差，風險相對較小
D:流動性差，風險相對較大
考生答案：
D
標准答案：
D
試題分數：0.5 得分：0.5
79: 我國現階段的國債種類中，屬於實物債券的是（ ）
A:無記名國債
B:公司債券
C:企業債券
D:金融債券
考生答案：
A
標准答案：
A
試題分數：0.5 得分：0.5
80: 政府債券的最初功能是（ ）。
A:彌補財政赤字
B:籌措建設資金
C:便於調控宏觀經濟
D:便於金融調控
考生答案：
A
標准答案：
A
試題分數：0.5 得分：0.5
81: 政府為了實施某種特殊政策而發行的國債是（ ）。
A:赤字國債
B:建設國債
C:戰爭國債
D:特種國債
考生答案：
D
標准答案：
D
試題分數：0.5 得分：0.5
82: 在國內發行人民幣金融債券始於（ ）年。
A:1950
B:1952
C:1985
D:1982
考生答案：
D
標准答案：
C
試題分數：0.5 得分：0
83: 公司不以任何資產作擔保而發行的債券是（ ）。
A:信用公司債
B:保證公司債
C:抵押公司債
D:信託公司債
考生答案：
A
標准答案：
A
試題分數：0.5 得分：0.5
84: 從幣種的角度分析，國際債券的（ ）大於國內債券。
A:通貨膨脹風險
B:利率風險
C:匯率風險
D:信用風險
考生答案：
C
標准答案：
C
試題分數：0.5 得分：0.5
85: 證券投資基金通過發行基金單位集中的資金，交由（ ）存放。
A:基金託管人
B:基金承銷公司
C:基金管理公司
D:基金投資顧問
考生答案：
A
標准答案：
A
試題分數：0.5 得分：0.5
86: 投資基金的風險可能小於（ ）。
A:股票
B:固定利率債券
C:浮動利率債券
D:債券
考生答案：
A
標准答案：
A
試題分數：0.5 得分：0.5
87: 認購公司型基金的投資人是基金公司的（ ）。
A:債權人
B:受益人
C:股東
D:委託人
考生答案：
C
標准答案：
C
試題分數：0.5 得分：0.5
88: 證券投資基金有不同的投資目的，對於收入型基金來說（ ）。
A:資產成長的潛力較大，損失本金的風險相對較低
B:資產成長的潛力較小，損失本金的風險相對較低
C:資產成長的潛力較大，損失本金的風險相對較高
D:資產成長的潛力較小，損失本金的風險相對較高
考生答案：
A
標准答案：
B
試題分數：0.5 得分：0
89: 證券投資基金資產的名義持有人是（ ）。
A:基金投資者
B:基金管理人
C:基金託管人
D:基金監管人
考生答案：
B
標准答案：
C
試題分數：0.5 得分：0
90: 基金持有人與基金管理人之間的關系是（ ）。
A:債權債務關系
B:經營與監管的關系
C:所有者與經營者的關系
D:持有與託管的關系
考生答案：
C
標准答案：
C
試題分數：0.5 得分：0.5
91: 假設某基金2007年8月某估價日計算的基金資產凈值為100，000萬元，管理費率為1．5％，則該基金當月應提取的管理費為（ ）。
A:1000萬元
B:1500萬元
C:127．4萬元
D:4650萬元
考生答案：
B
標准答案：
C
試題分數：0.5 得分：0
92: 基金的收益來源中的資本利得指的是（ ）。
A:普通股票或優先股票分紅產生的現金收入
B:對證券低買高賣獲得的差價收入
C:投資於固定收益債券的利息收入
D:向基金持有人收取的綜合費用收入
考生答案：
B
標准答案：
B
試題分數：0.5 得分：0.5
93: 投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的未來趨勢做出判斷，這是衍生工具的（ ）所決定的。
A:跨期性
B:杠桿性
C:風險性
D:投機性
考生答案：
A
標准答案：
A
試題分數：0.5 得分：0.5
94: 在下列金融衍生工具中，哪類金融工具交易者的風險與收益是不對稱的（ ）。
A:遠期合約
B:期貨合約
C:期權合約
D:互換合約
考生答案：
C
標准答案：
C
試題分數：0.5 得分：0.5
95: 目前世界上金融期貨是在（ ）進行集中交易。
A:只在期貨交易所
B:只在證券交易所
C:期貨交易所或證券交易所
D:場外市場
考生答案：
C
標准答案：
C
試題分數：0.5 得分：0.5
96: 將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股票價格指數期貨是按（ ）來劃分的。
A:時間標准
B:基礎工具
C:合約履行時間
D:投資者的買賣行為
考生答案：
B
標准答案：
B
試題分數：0.5 得分：0.5
97: 先在期貨市場買進期貨，以便將來在現貨市場買進時不致因價格上漲而造成經濟損失的期貨交易方式是（ ）。
A:多頭套期保值
B:空頭套期保值
C:交叉套期保值
D:平行套期保值
考生答案：
A
標准答案：
A
試題分數：0.5 得分：0.5
98: 看漲期權的買方具有在約定期限內按（ ）價格買入一定數量金融資產的權利。
A:市場價格
B:買入價格
C:賣出價格
D:協定價格
考生答案：
D
標准答案：
D
試題分數：0.5 得分：0.5
99: 金融期權的買方立即執行該期權所能獲得的收益稱為期權的（ ）。
A:市場價值
B:內在價值
C:時間價值
D:票面價值
考生答案：
B
標准答案：
B
試題分數：0.5 得分：0.5
100: 可轉換債券的票面利率一般（ ）相同條件下的不可轉換債券的票面利率。
A:高於
B:低於
C:等於
D:不確定
考生答案：
B
標准答案：
B
試題分數：0.5 得分：0.5
⑶ 你好，我想要證券試題。課題
第一部分 證券市場基礎知識 目的與要求 本部分內容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎工具的定義、性質、特徵、分類；金融期權、金融期貨和可轉換證券等金融衍生工具的定義、特徵、組成要素、分類；證券市場的產生、發展、結構、運行；證券經營機構的設立、主要業務、內部控制和風險控制指標管理；中國證券市場的法規體系、監管構架以及從業人員的道德規范和資格管理等基礎知識。 通過本部分的學習，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎知識、基本理論、主要法規和職業道德規范；掌握證券中介機構的主要業務和風險監管。 第一章 證券市場概述 掌握證券與有價證券定義、分類和特徵；掌握證券市場的定義、特徵、結構和基本功能；了解商品證券、貨幣證券、資本證券、貨幣市場及資本市場的含義和構成。 掌握證券市場參與者的構成，包括證券發行人、證券投資人、證券市場中介機構、自律性組織及證券監管機構；掌握證券發行主體及其發行目的；掌握機構投資者的主要類型及投資管理；掌握證券市場中介的含義和種類、證券市場自律性組織的構成；熟悉投資者的風險特徵與投資適當性；熟悉證券交易所、證券業協會、證券登記結算機構、證券監管機構的主要職責；了解個人投資者的含義。 熟悉證券市場產生的背景、歷史、現狀和未來發展趨勢；了解美國次貸危機爆發後全球證券市場出現的新趨勢；掌握新中國證券市場歷史發展階段和對外開放的內容；熟悉新《證券法》《公司法》實施後中國資本市場發生的變化；熟悉面對全球金融危機所採取的措施；熟悉《關於推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》（「國九條」）的主要內容；了解資本主義發展初期和中國解放前的證券市場；了解我國證券業在加入WTO後對外開放的內容。 第二章 股票 掌握股票的定義、性質、特徵和分類方法；熟悉普通股票與優先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區別和特徵；掌握與股票相關的部分資本管理概念； 熟悉股票票面價值、賬面價值、清算價值、內在價值的不同含義與聯系；掌握股票的理論價格與市場價格的聯系與區別；掌握影響股票價格變動的基本因素和其他因素。 掌握普通股票股東的權利和義務；掌握公司利潤分配順序、股利分配原則和剩餘資產分配順序；熟悉股東重大決策參與權、資產收益權、剩餘資產分配權、優先認股權等概念。 熟悉優先股的定義、特徵；了解發行或投資優先股的意義；了解優先股票的分類及各種優先股票的含義。 掌握我國按投資主體性質分類的各種股份的概念；掌握國家股、法人股、社會公眾股、外資股的含義；掌握我國股票按流通受限與否的分類及含義；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。 熟悉我國股權分置改革的情況。 第三章 債券 掌握債券的定義、票面要素、特徵、分類；熟悉債券與股票的異同點；熟悉債券的基本性質與影響債券期限和利率的主要因素；熟悉各類債券的概念與特點。 掌握政府債券的定義、性質和特徵；掌握中央政府債券的分類；熟悉我國國債的發行概況、我國國債的品種、特點和區別；了解地方債券的發行主體、分類方法以及我國地方政府債券的發行情況；熟悉國庫券、赤字國債、建設國債、特種國債、實物國債、貨幣國債、記賬式國債、憑證式國債、儲蓄國債的概念；熟悉我國特別國債的發行目的和發行情況。 掌握金融債券、公司債券和企業債券的定義和分類；掌握我國公司債的管理規定；熟悉我國金融債券的品種和發行概況；熟悉中央銀行票據的作用和發行情況；熟悉各種公司債券的含義；熟悉我國企業債的管理規定；熟悉我國公司債券和企業債券的區別；熟悉可交換債券與可轉換債券的不同；熟悉我國可轉換公司債券、可分離交易的可轉換公司債券和可交換公司債券的管理規定。 掌握國際債券的定義和特徵；掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點；了解我國國際債券的發行概況；了解揚基債券、武士債券、熊貓債券等外國債券；了解龍債券和龍債券市場；了解亞洲債券市場。 第四章 證券投資基金 掌握證券投資基金的定義和特徵；掌握基金與股票、債券的區別；熟悉基金的作用；熟悉我國證券投資基金業的發展概況；熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區別；掌握貨幣市場基金管理內容；熟悉各類基金的含義；掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點；了解ETF和LOF的異同。 熟悉基金份額持有人的權利與義務；掌握基金管理人的概念、資格、職責、更換條件、業務范圍；掌握基金託管人的概念、條件、職責、更換條件；熟悉基金當事人之間的關系。 熟悉基金的管理費、託管費、交易費、運作費、銷售服務費的含義和提取規定。 掌握基金資產凈值的含義；熟悉基金資產估值的概念及估值的基本原則。 熟悉基金收入的來源、利潤分配方式與分配原則；掌握基金的投資風險；了解基金的信息披露要求。 掌握基金的投資范圍與投資限制。 第五章 金融衍生工具 掌握金融衍生工具的概念、基本特徵和按照基礎工具的種類、產品形態、交易場所及交易方法等不同的分類方法；了解金融衍生工具產生和發展的原因、金融衍生工具最新的發展趨勢。 掌握現貨、遠期、期貨交易的定義、基本特徵和主要區別；掌握金融遠期合約和遠期合約市場的概念、遠期合約的類型；了解現階段我國銀行間債券市場遠期交易、外匯遠期交易、遠期利率協議以及境外人民幣NDF的基本情況。 掌握金融期貨、金融期貨合約的定義；熟悉金融期貨交易與金融現貨交易及遠期交易的區別；掌握金融期貨的集中交易制度、標准化期貨合約和對沖機制、保證金制度、無負債結算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制及斷路器規則等主要交易制度；掌握金融期貨合約的主要類別；了解境外金融期貨合約的主流品種和交易規則。掌握滬深300股指期貨合約的內容及交易規則；掌握金融期貨的套期保值功能、價格發現功能、投機功能、套利功能。了解互換交易的主要類別和交易特徵；了解人民幣利率互換的業務內容；了解信用違約互換（CDS）的含義和主要風險。 掌握金融期權的定義和特徵；掌握金融期貨與金融期權在基礎資產、權利與義務的對稱性、履約保證、現金流轉、盈虧特點、套期保值的作用與效果等方面的區別；熟悉金融期權按選擇權性質、合約履行時間、期權基礎資產性質劃分的主要種類；了解金融期權的主要功能。 掌握權證的定義、分類、要素；熟悉權證的發行、上市與交易。 掌握可轉換債券的定義和特徵；掌握可轉換債券的主要要素。掌握附權證的可分離公司債券的概念與一般可轉換債券的區別。 掌握存托憑證的定義；了解美國存托憑證種類以及與美國存托憑證的發行和交易相關的機構；了解存托憑證的優點；了解我國發行的存托憑證。 掌握資產證券化的含義、證券化資產的主要種類；掌握資產證券化的有關當事人；了解資產證券化的結構和流程；了解目前中國銀行業信貸資產證券化和房地產信託投資單位的現狀、特點與發展趨勢；了解美國次級貸款和相關證券化產品危機。 掌握結構化衍生產品的定義、類別、結構化金融衍生品的收益與風險。 第六章 證券市場運行 熟悉證券發行市場和交易市場的概念及兩者關系；掌握發行市場的含義、作用、構成；熟悉證券發行分類；掌握證券發行制度及我國的證券發行制度；熟悉證券承銷制度。掌握我國的股票發行類型和股票發行條件；掌握我國股票的發行方式和發行定價方式。掌握我國公司債的發行管理、發行條件；熟悉債券發行方式和發行定價方式。 掌握證券交易所的定義、特徵、職能；熟悉證券交易所的組織形式；掌握我國證券交易所市場的層次結構；熟悉我國證券市場的上市制度；熟悉證券交易所的運作系統；掌握證券交易原則和交易規則。熟悉場外交易市場的定義、特徵和功能；熟悉銀行間債券市場的主要職能和交易制度；熟悉我國的代辦股份轉讓系統的概念、掛牌公司的類型和管理規定。 掌握股票價格平均數和股票價格指數的概念和功能，了解編制步驟和方法；掌握我國主要的股票價格指數、債券指數和基金指數；了解主要國際證券市場及其股價平均數、股價指數。 掌握證券投資收益和風險的概念；熟悉股票和債券投資收益的來源和形式；掌握證券投資系統風險、非系統風險的含義，熟悉風險來源、作用機制、影響因素和收益與風險的關系。 第七章 證券中介機構 掌握證券公司的定義；了解我國證券公司的發展歷程；掌握我國證券公司設立條件以及對注冊資本的要求；掌握證券公司設立分支機構的形式、條件和監管要求；熟悉證券公司監管制度的演變。 掌握證券公司主要業務的種類、業務內容及相關管理規定。 掌握證券公司治理結構的主要內容；掌握證券公司內部控制的目標、原則，熟悉證券公司各項業務內部控制的主要內容；熟悉證券公司合規管理的概念、基本制度及合規總監的任職條件、職責、履職保障。掌握證券公司風險控制指標管理、有關凈資本及其計算、風險控制指標標准和監管措施的規定。 熟悉證券服務機構的類別；熟悉對律師事務所從事證券法律業務的管理；熟悉對注冊會計師執業證券、期貨相關業務的管理；熟悉對證券、期貨投資咨詢機構的管理；熟悉對資信評級機構從事證券業務的管理；熟悉對資產評估機構從事證券、期貨業務的管理；熟悉證券服務機構的法律責任和市場准入。 第八章 證券市場法律制度與監督管理 掌握《證券法》和《公司法》的調整對象、范圍和主要內容；熟悉《證券投資基金法》的調整的對象、范圍和主要內容，熟悉《刑法》對證券犯罪的主要規定。 掌握《證券公司監督管理條例》、《證券公司風險處置條例》的主要內容。掌握《證券發行與承銷管理辦法》對首次公開發行股票實行的詢價制度和對證券發售的規定；掌握《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和業務指引的有關規定；掌握《首次公開發行股票並在創業板上市管理暫行辦法》的有關規定；掌握《證券市場禁入規定》的相關規定。 熟悉證券市場監管的意義和原則，市場監管的目標和手段。掌握我國的證券市場監管機構；掌握國務院證券監督管理機構及其組成；熟悉新《證券法》賦予證券監督管理機構的職責、許可權。掌握對證券發行及上市、證券交易市場、上市公司、證券經營機構的監管內容。掌握證券投資者保護基金的來源、使用、監督管理；熟悉中國證券投資者保護基金公司設立的意義和職責。 熟悉證券市場的自律性管理機構；掌握證券交易所的主要職能、一線監管權力、對證券交易活動、會員、上市公司的自律管理；掌握證券業協會的職責和對會員單位、從業人員、代辦股份轉讓系統的自律管理；熟悉證券從業人員資格管理的有關規定；熟悉證券從業人員誠信信息管理系統的主要內容；熟悉證券登記結算公司的設立條件、職能、結算制度等自律管理；掌握證券業從業人員執業行為准則規定的適用對象及自律管理機構、基本准則、禁止行為、監督及懲戒。
⑷ 證券從業資格考試基礎知識考前模擬題
可以到中大網校證券從業資格頻道去查詢。
⑸ 證券交易模擬試題
紅色為重點，藍色次之，棕色一般掌握（考前沖刺可不看）
第一章 證券交易概述
知識點101（P1-3）：證券交易的概念及原則。
證券交易是指已發行的證券在證券市場上買賣的活動。（□證券發行與交易的相互關系在基礎復習中已有）。
□證券交易的三特徵：證券的流動性、收益性和風險性。（不包括期限性）。證券之所以能夠流動，是因為它可能帶來一定得收益。
新中國證券交易市場的建立始於1986年。1988年我國開放了國庫券轉讓市場。1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先後正式開業。1992年B股在上交所上市。1999年7月1日，《證券法》開始實施。2005年4月啟動股權分置試點改革。2006年1月1日，新修訂《證券法》開始實施。
□證券交易遵循三公原則：
1、公開原則。信息公開，其核心要求是實現市場信息的公開化。1934年美國《證券交易法》確定。
2、公平原則。□（公平與公正的區別）指參與交易的各方獲得平等的機會。交易主體的資金數量、交易能力可能不同，但不能因此而給予不公平的待遇或歧視。
3、公正原則。指公正地對待交易的參與各方。（注意同公平原則的區別，公正原則一般會後公正兩字，公平原則一般有公平或平等的字眼）
知識點102（P3-6）：證券交易的種類及方式。
□按照證券交易對象的品種劃分，證券交易包括（具體內容包含在基礎學習中）：
1、股票交易。在證券交易所進行，稱為上市交易；在場外交易市場進行，常見形式是櫃台交易。
2、債券交易。
3、基金交易。
4、金融衍生工具交易。包括：權證交易、金融期貨交易、金融期權交易、可轉換債券交易等。
□根據交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，證券交易方式有現貨交易、遠期交易和期貨交易。其他有回購交易和信用交易。
1、現貨交易。現款買現貨。
2、遠期交易和期貨交易。
3、回購交易。具有短期融資的屬性。
4、信用交易。是投資者通過交付保證金取得經紀商信用而進行的交易。主要特徵是投資者買賣證券的資金或證券有一部分是從經紀商借入的。我國過去禁止信用交易，但現在可以合法開展融資融券業務。
知識點103（P7-12）：證券交易參與人。
1、證券投資者。分為個人投資者和機構投資者。□買賣證券的基本途徑：一是直接自行買賣。如櫃台市場。二是經紀商代理。□（可出成多選題）我國規定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。
一般的境外投資者可以投資B股；
□（可出多選題）而合格境外機構投資者則可以在批准額度內交易除B股以外的其他品種。
2、證券公司。
□證券公司設立條件：（1）公司章程；（2）主要股東3年無違法，凈資產不低於2億元；（3）高管任職資格，從業人員從業資格；（其它顯而易見）。
□(必考題)證券公司七大業務：
（1）證券經紀、證券投資咨詢、與證券有關的財務顧問
（2）證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務
前三項業務注冊資本最低限額5000萬元；後四大業務一項的為1億元；後四大業務2項以上的為5億元。為實繳資本。可根據審慎監管原則和各項業務的風險程度調整（向上）。
3、證券交易所。□作用在於：一是，為證券提供交易條件；二是，提供公開、公平、充分的價格競爭，以發現合理的交易價格；三是，實施公開、公正和及時的信息披露；四是提供迅捷的交易與服務。□分為證券交易所和其他交易所：
（1）證券交易所。
□又稱「場內交易市場」，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人，其設立和解散由國務院決定。其本身不持有證券，也不進行證券的買賣，不能決定證券交易的價格。
□證券交易所的職能有：①提供場所和設施；②制定業務規則；③接受安排證券上市；④組織監督證券交易；⑤對會員進行監管；⑥對上市公司進行監管；⑦設立證券登記結算機構；⑧公布市場信息。（除第七項外，答案一目瞭然）。
□證券交易所不得直接或間接從事的事項有：①以營利為目的的業務；②新聞出版業；③發布對證券價格進行預測的文字和資料；④為他人提供擔保等。
我國證交所採用會員制，設會員大會、理事會和專門委員會，理事會是證券交易所的決策機構，理事會下面可設其他專門委員會。證券交易所設總經理，由國務院證券監管機構任免。
（2）其他交易所。證券交易所以外的證券交易市場，包括分散的櫃台市場和一些集中性市場。櫃台交易又稱點頭市場，交易是一對一的方式，轉讓價格一般由證券公司報
⑹ 司法考試卷一、卷二、卷三、卷四分別考什麼科目
五、司法考試考試時間
2008年國家司法考試時間為9月20日、21日。具體為：
試卷一：9月20日上午08：30———11：30，考試時間180分鍾。
試卷二：9月20日下午14：00———17：00，考試時間180分鍾。
試卷三：9月21日上午08：30———11：30，考試時間180分鍾。
試卷四：9月21日下午14：00———17：30，考試時間210分鍾。
第四卷考試的時間雖然也是在下午進行，但是比其他三卷用時稍長，為時三個半小時。主要原因在於第四卷考試中的書寫量很大，時間太短無法滿足實際需要，在此也提醒各位考生在備考過程中除了對法律知識進行學習外，還要通過有針對性的鍛煉提高書寫速度和字跡的美觀。
每年司法部也要對司法考試的時間發出明確公告，留意相關信息。
六、司法考試考試科目
司法考試所考察的內容包括：理論法學、應用法學、現行法律規定、法律實務和法律職業道德。2005年國家司法考試採用閉卷、筆試的方式。考試分為四份試卷，每份試卷分值為150分，四卷總分為600分。試卷一、試卷二、試卷三為機讀式選擇試題，試卷四為筆答式實例（案例）分析試題（含法律文書寫作）。各卷的具體科目為：
試卷一：綜合知識。包括：法理學、憲法、法制史、經濟法、國際法、國際私法、國際經濟法、法律職業道德與職業責任；
試卷二：刑事與行政法律制度。包括：刑法、刑事訴訟法、行政法與行政訴訟法；
試卷三：民商事法律制度。包括：民法、商法、民事訴訟法（含仲裁製度）；
試卷四：實例（案例）分析。包括：法理學、行政法與行政訴訟法、刑法、刑事訴訟法、民法、商法、民事訴訟法。
七、2007年國家司法考試各學科分值統計
卷別
科目
分值
單選
多選
不定項
小計
卷四
合計
卷一 法理學 7 12 6 25 45 70
法制史 6 4 10 10
憲法 7 12 19 19
經濟法 8 24 8 40 40
國際法 6 6 12 12
國際私法 7 6 2 15 15
國際經濟法 6 8 2 16 16
法律職業道德 3 8 2 13 13
卷二 刑法 20 30 8 58 22 80
刑事訴訟法 18 28 6 52 20 72
行政法與行政訴訟法 12 22 6 40 40
卷三 民法 24 38 12 74 23 97
商法 8 20 28 20 48
民事訴訟法 18 22 8 48 20 68
總計 150 240 60 450 150 600