規范證券

① 規范類和創新類證券公司的區別

規范類來表示該證券公司各指標已源經達到規范要求，可以從事一般性所有業務

創新類證券公司表示公司的各指標已經達到可以從事相關創新活動試點的標准
。經評審通過的證券公司根據中國證監會的有關規定，在其風險可測、可控和可承受的前提下，進行業務創新、經營方式創新和組織創新。具體創新方案經協會組織的專業評審通過後實施。

目前創新類業務包括資產管理業務、融資融券業務、期貨IB，股指期貨等，新出來的全部是創新的

② 綜合類，創新類，規范類的證券公司是怎麼劃分的

規范類表示該證券公司各指標已經達到規范要求，可以從事一般性所有回業務

創新答類證券公司表示公司的各指標已經達到可以從事相關創新活動試點的標准經評審通過的證券公司根據中國證監會的有關規定，在其風險可測、可控和可承受的前提下，進行業務創新、經營方式創新和組織創新。具體創新方案經協會組織的專業評審通過後實施。

目前創新類業務包括資產管理業務、融資融券業務、期貨IB，股指期貨等，新出來的全部是創新的

③ 關於進一步規范證券投資基金估值業務的指導意見的正文

關於進一步規范證券投資基金估值業務的指導意見
為了保證證券投資基金（以下簡稱「基金」）順利實施新《企業會計准則》（以下簡稱「新准則」），我會先後發布了《關於證券投資基金執行〈企業會計准則〉有關銜接事宜的通知》（證監會計字〔2007〕15號）和《關於證券投資基金執行〈企業會計准則〉估值業務及份額凈值計價有關事項的通知》（證監會計字〔2007〕21號）等文件。根據近期市場的變化情況和基金管理公司執行新准則中存在的有關公允價值認定和計量方面的問題，現對基金估值業務，特別是長期停牌股票等沒有市價的投資品種的估值等問題作進一步規范，並制定本指導意見：
一、基金管理公司應嚴格按照新准則、我會相關規定和基金合同關於估值的約定，對基金所持有的投資品種按如下原則進行估值：
（一）對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應採用市價確定公允價值；估值日無市價，但最近交易日後經濟環境未發生重大變化且證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的，應採用最近交易市價確定公允價值。
（二）對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價，且最近交易日後經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生了影響證券價格的重大事件，使潛在估值調整對前一估值日的基金資產凈值的影響在0.25%以上的，應參考類似投資品種的現行市價及重大變化等因素，調整最近交易市價，確定公允價值。
（三）當投資品種不再存在活躍市場，且其潛在估值調整對前一估值日的基金資產凈值的影響在0.25%以上的，應採用市場參與者普遍認同，且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術，確定投資品種的公允價值。
二、在基金估值過程中，特別是按上述第一條第（二）款或第（三）款的規定進行估值時，基金管理公司應遵循以下原則和程序：
（一）基金管理公司應保證基金估值的公平、合理，特別是應當保證估值未被歪曲以免對基金份額持有人產生不利影響。
（二）基金管理公司應制訂健全、有效的估值政策和程序，經基金管理公司管理層批准後實行。估值政策和程序應當明確參與估值流程各方及人員的分工和職責，並明確所有基金投資品種的估值方法，特別是要對按照第一條第（二）款或第（三）款的規定進行估值時所採用的估值模型、假設、參數及其驗證機製做出規定。
（三）基金管理公司對投資品種進行估值時應保持估值政策和程序的一貫性。在考慮投資策略的情況下，同一基金管理公司對管理的不同基金持有的同一證券的估值政策、程序及相關的方法應當一致。除非產生需要更新估值政策或程序的情形，已確定的估值政策和程序應當持續適用。為了確保一貫性原則的執行，基金管理公司應當建立相關內控機制。
（四）基金管理公司應定期對估值政策和程序進行評價，在發生了影響估值政策和程序的有效性及適用性的情況後應及時修訂估值方法，以保證其持續適用。估值政策和程序的修訂建議須經基金管理公司管理層審批後方可實施。基金在採用新投資策略或投資新品種時，應評價現有估值政策和程序的適用性。
（五）基金管理公司在採用估值政策和程序時，應當充分考慮參與估值流程各方及人員的經驗、專業勝任能力和獨立性，通過建立估值委員會、參考行業協會估值意見、參考獨立第三方機構估值數據等一種或多種方式的有效結合，減少或避免估值偏差的發生。
三、基金管理公司應根據法規履行與基金估值相關的披露義務，至少應當在定期報告中披露以下方面信息：估值政策及重大變化，按上述第一條第（二）款或第（三）款規定原則進行估值的，應涉及估值模型、假設、參數、對基金資產凈值及當期損益的影響；有關參與估值流程各方及人員的職責分工、專業勝任能力和相關工作經歷的描述；基金經理參與或決定估值的程度；參與估值流程各方之間存在的任何重大利益沖突；已簽約的任何定價服務的性質與程度等信息。
基金管理公司由上述第一條第（一）款改用第（二）款或第（三）款規定原則進行估值的，應本著最大限度保護基金份額持有人利益的原則及時進行臨時公告。
四、託管銀行應根據法律法規要求切實履行估值及凈值計算的復核責任。基金管理公司由上述第一條第（一）款改用第（二）或第（三）款規定原則進行估值的，要及時通知託管銀行。託管銀行要認真核查基金管理公司採用的估值政策和程序。當存有異議時，託管銀行有責任要求基金管理公司作出合理解釋，通過積極商討達成一致意見。
五、基金管理公司由上述第一條第（一）款改用第（二）或第（三）款規定原則進行估值時，導致基金資產凈值的變化在0.25%以上的，應聘請會計師事務所進行審核。會計師事務所應對基金管理公司所採用的相關估值模型、假設及參數的適當性發表審核意見並出具報告。
會計師事務所在對基金年度財務報告出具審計報告時，應充分考慮報告期間基金的估值政策及其重大變化，特別是運用上述第一條第（二）款或第（三）款規定原則進行估值的適當性，採用外部信息進行估值的客觀性和可靠性程度，以及相關披露的充分性和及時性。
六、中國證券業協會基金估值工作小組應組織業界積極研究適用於上述第一條第（二）款或第（三）款規定的估值方法，供基金管理公司參考使用，但基金管理公司不能因此免除其相關估值責任。基金管理公司採用其他估值方法的，應在定期報告中披露採用理由和該方法與行業普遍採用的估值方法的差異。
七、會計准則如對證券投資基金會計核算和估值另有新的具體規定時，中國證券業協會基金估值工作小組應及時指導基金管理公司修訂估值方法。

④ 求15家規范類證券公司名單

規范類證券公司名錄

截至2005年12月31日共15家證券公司通過規范類證券公司評審。專
第四次評審會議屬通過評審 ： 宏源證券股份有限公司

齊魯證券有限公司

第三次評審會議通過評審： 中信萬通證券有限責任公司

國聯證券有限責任公司

萬聯證券有限責任公司

華創證券經紀有限責任公司

日信證券有限責任公司

第二次評審會議通過評審： 信泰證券有限責任公司

第一次評審會議通過評審： 國海證券有限責任公司

西部證券股份有限公司

南京證券有限責任公司

廣發華福證券有限責任公司

中銀國際證券有限責任公司

興業證券股份有限公司

中原證券股份有限公司

⑤ 證券市場的法律、法規分為哪四個層次

證券市場的法律、法規可以分為四個層次：

(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定並頒布的法律。

(2)由國務院制定並頒布的行政法規。

(3)由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件。

(4)由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。

以上四個層次的法律效力依次降低。法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定並頒布的法律，最低是由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。

(5)規范證券擴展閱讀

法律規則

隨著《公司法》、《證券法》的頒布實施，我國證券市場初步形成了以《證券法》為核心，包括250多件法規和規章在內的證券市場法律法規體系。這一體系以《證券法》、《公司法》為核心，以配套證券法規規章和規范性文件以及自律性規則為基本內容，奠定了證券市場規范發展的法律基礎。

法律

《中華人民共和國證券法》(全國人大常委會通過 1999年7月1日起施行)

《中華人民共和國公司法》(全國人大常委會通過 1994年7月1日起施行，1999年12月25日修改)

法規

《股票發行與交易管理暫行條例》(國務院發布 1993年4月22日起施行)

《企業債券管理條例》(國務院發布 1993年8月2日起施行)

規章

《股份有限公司境內上市外資股規定的實施細則》(國務院證券委發布 1995年12月25日起施行)

《證券投資基金管理暫行辦法》(國務院證券委發布 1997年11月14日起施行)

《證券交易所管理辦法》(國務院證券委發布 1997年12月10日起施行)

《證券市場禁入暫行規定》(中國證監會發布 1997年3月3日起施行)

《禁止證券欺詐行為暫行辦法》(國務院證券委發布 1993年9月2日起施行)

自律規則

《深圳證券交易所股票上市規則》、《上海證券交易所股票上市規則》(深圳證券交易所、上海證券交易所分別發布 2001年6月8日起施行)

《深圳、上海證券交易所交易規則》(深圳、上海證券交易所聯合發布 2001年12月1日起施行)

《深圳證券交易所會員管理暫行辦法》(深圳證券交易所發布 1998年8月10日起施行)

⑥ 證券從業人員應遵循以下哪些層級的規范，要求

證券業從業人員執業行為准則第一章總則第一條為規范證券業從業人員執業行為，維護證券市場秩序，根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券公司監督管理條例》等法律法規，制定本准則。第二條證券業從業人員從事證券業務應遵守本准則。第三條中國證券業協會(以下簡稱"協會")依據本准則對從業人員的執業行為進行自律管理。協會的自律管理工作接受中國證券監督管理委員會(以下簡稱"中國證監會")的指導和監督。第四條本准則所稱的證券業從業人員(以下簡稱"從業人員")是指:(一)證券公司的管理人員、業務人員以及與證券公司簽訂委託合同的證券經紀人;(二)基金管理公司的管理人員和業務人員;(三)基金託管和銷售機構中從事基金託管或銷售業務的管理人員和業務人員;(四)證券投資咨詢機構的管理人員和業務人員;(五)從事上市公司並購重組業務的財務顧問機構的管理人員和業務人員;(六)證券市場資信評級機構中從事證券評級業務的管理人員和業務人員;(七)協會規定的其他人員。上述人員所在的證券公司、基金管理公司、基金託管和銷售機構、證券投資咨詢機構、證券市場資信評級機構、財務顧問機構等，在本准則中統稱機構。本准則所稱管理人員包括機構法定代表人、高級管理人員、部門負責人、分支機構負責人。中國證監會對管理人員的任職另有規定的，適用其規定。第二章基本准則第五條從業人員應遵守國家相關法規規范，接受並配合中國證監會的監督與管理，接受並配合協會的自律管理，遵守交易所有關規則、所在機構的規章制度以及行業公認的職業道德和行為准則。第六條從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業聲譽。第七條從業人員在執業過程中應依照相應的業務規范和執業標准為客戶提供專業服務，對客戶進行證券投資相關教育，正確向客戶揭示投資風險。為保證必要的執業能力和專業水平，從業人員應取得相應的從業資格，通過所在機構向協會申請執業注冊，接受協會和所在機構組織的後續職業培訓。第八條從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發生沖突或可能發生沖突時，應及時向所在機構報告;當無法避免時，應確保客戶的利益得到公平的對待。第九條從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私，對在執業過程中所獲得的未公開的信息負有保密義務，但下列情況除外:(一)國家司法機關和政府監管部門按照有關規定進行調查取證的;(二)有關法律、法規要求提供的。從業人員對客戶服務結束或者離開所在機構之後，仍應按照有關規定或合同約定承擔上述保密義務。第十條機構或者其管理人員對從業人員發出指令涉嫌違法違規的,從業人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應及時採取措施妥善處理。機構未妥善處理的，從業人員應及時向中國證監會或者協會報告;協會對從業人員的報告行為保密。機構或機構相關人員不得對從業人員的上述報告行為打擊報復。第三章禁止行為第十一條從業人員一般禁止行為:(一)從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動;(二)編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息;(三)損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;(四)從事與其履行職責有利益沖突的業務;(五)貶損同行或以其它不正當競爭手段爭攬業務;(六)接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂;(七)買賣法律明文禁止買賣的證券;(八)違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾;(九)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;(十)泄露客戶資料;(十一)中國證監會、協會禁止的其他行為。第十二條證券公司的從業人員特定禁止行為:(一)代理買賣或承銷法律規定不得買賣或承銷的證券;(二)違規向客戶提供資金或有價證券;(三)侵佔挪用客戶資產或擅自變更委託投資范圍;(四)在經紀業務中接受客戶的全權委託;(五)對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券;(六)中國證監會、協會禁止的其他行為。第十三條基金管理公司、基金託管和銷售機構的從業人員特定禁止行為:(一)違反有關信息披露規則，私自泄漏基金的證券買賣信息;(二)在不同基金資產之間、基金資產和其它受託資產之間進行利益輸送;(三)利用基金的相關信息為本人或者他人謀取私利;(四)挪用基金投資者的交易資金和基金份額;(五)在基金銷售過程中誤導客戶;(六)中國證監會、協會禁止的其他行為。第十四條證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員特定禁止行為:(一)接受他人委託從事證券投資;(二)與委託人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委託人承諾證券投資收益;(三)依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告;(四)中國證監會、協會禁止的其他行為。第四章監督及懲戒第十五條機構應根據本准則制定相應的人員管理、培訓和執業監督制度，管理本機構從業人員，督促從業人員依法合規執業。第十六條協會對機構執行本准則的情況進行定期或者不定期檢查。從業人員及其所在機構應配合協會檢查工作。第十七條協會自律監察專業委員會，按照有關規定對機構和從業人員進行紀律懲戒。機構和從業人員對紀律懲戒不服的，可向協會申請復議。第十八條從業人員違反本准則的，協會應進行調查、視情節輕重採取紀律懲戒措施，並將紀律懲戒信息錄入協會從業人員誠信信息系統。從業人員涉嫌違法違規，需要給予行政處罰或採取行政監管措施的，移交中國證監會處理。第十九條從業人員違反本准則，情節輕微，且沒有造成不良後果的，協會可酌情免除紀律懲戒，但應責成從業人員所在機構予以批評教育。第二十條從業人員受到所在機構處分，或者因違法違規被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業人員違法違規被查處事項之日起十個工作日內向協會報告。協會將有關信息記入從業人員誠信信息系統。折疊第五章附則第二十一條本准則自頒布之日起實施。第二十二條本准則由協會負責解釋。一般禁止行為《證券業從業人員執業行為准則》(以下簡稱《准則》)的核心內容之一是第三章中對證券從業人員禁止行為的具體規定。《准則》中既規定了所有證券業從業人員應當遵守的執業規范，又根據不同類別機構證券從業人員的特點，有針對性地列舉了證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構證券從業人員的禁止性行為。從業人員一般性禁止行為包括十一項內容，這些禁止性規定主要以《證券法》第三章第四節的內容為依據，是《證券法》和其他相關法律法規對從業人員禁止行為規定的進一步細化。(一)禁止從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。欺詐行為有廣義與狹義之分，廣義的證券欺詐包括內幕交易和操縱證券市場的行為;狹義的證券欺詐是指利用與客戶進行交易的機會，或者利用其受託人、代理人或管理人的身份，使用明知是錯誤的、虛假的或者隱瞞了重要事實的信息誘騙他人收購或者買賣證券的行為。根據《證券法》第七十三條規定，內幕交易是指證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息進行的證券交易。《證券法》第七十五條又規定，證券交易活動中涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息為內幕信息。下列信息皆屬內幕信息:(1)可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件。(2)公司分配股利或者增資的計劃。(3)公司股權結構的重大變化。(4)公司債務擔保的重大變更。(5)公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十。(6)公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任。(7)上市公司收購的有關方案。(8)國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。一般而言，操縱證券交易價格是指單獨或者與他人合謀利用資金優勢、持股優勢、信息優勢及其他手段，人為抬高、壓低或者固定證券行情，引誘他人參與收購或者買賣證券的行為。根據《證券法》規定，操縱證券交易價格等操縱證券市場的手段包括:單獨或者合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格;與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣並不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量;以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量;以其他方法操縱證券市場的行為。上述行為破壞了公平競爭的環境和秩序，扭曲了證券市場正常的供求關系，對證券市場秩序具有極大的破壞性，必須予以禁止。根據我國《刑法》相關規定，從事內幕交易、操縱證券交易價格的行為，情節嚴重者最高會被處以10年有期徒刑並處罰金的刑罰。(二)禁止編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息。編造是指不以任何事實為依據，無中生有、任意捏造信息的行為。傳播則是指通過電台、電視台、報刊、雜志、網路等媒介將信息散布給公眾。虛假信息是虛構、捏造的背離事實真相的信息。誤導投資者的信息雖然沒有背離事實真相，但其表述存在顯著的缺陷或不當，致使投資者無法進行客觀、完整、准確的理解和判斷，並容易導致投資者形成不符合客觀情況的誤解和誤信。(三)禁止損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益。公共利益是社會全體成員的共同利益，或者說是不特定人的利益。公共利益所包括的范圍非常寬泛，如國防、交通事業、水利事業、公共衛生、教育、政府機關及慈善事業等。對公共利益的維護是每個公民應盡的職責，證券業從業人員也不例外。證券業從業人員受雇於機構，代表機構開展各項證券業務，對機構負有受託義務，而且從業人員與所在機構的利益在根本上是一致的，因此，證券業從業人員應當恪盡職守，在機構規定的職責范圍內行事，嚴格遵守所在機構的內部規章制度，自覺維護所在機構的合法權益。需要指出的是，從業人員不能損害所在機構的合法權益，並不意味著從業人員必須事事聽從所在機構的指令，當所在機構要求的事項涉嫌違法違規時，從業人員應拒絕執行相關指令，這才能從根本上維護機構的合法權益。他人的合法權益包括了除從業人員自己以外的任何人的合法權益。不得損害他人的合法權益是所有社會成員進行社會行為的前提和基礎。從業人員在執業中既要維護客戶或相關方的合法利益，又不能損害到其他人的合法權益，在不損害他人合法權益的基礎上從業人員才能進行各種業務活動，確保證券市場有序運行。(四)禁止從事與其履行職責有利益沖突的業務。為了保護客戶的合法利益，確保客戶的利益得到公平對待，證券業從業人員不得從事與其履行職責有利益沖突的業務。例如，在研究咨詢崗位履行職責的人員，不得同時從事投資銀行業務。我國相關法規為規避利益沖突也進行了相應的規定，大多數機構都制定了處理利益沖突的具體規章制度，從業人員在無法確知自己的行為是否涉及利益沖突或對如何處理利益沖突存有疑問之時，應當按照內部規定向有關部門或人員報告，尋求內部的專業支持。(五)禁止貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務。隨著證券市場的逐漸開放和成熟，行業競爭越來越充分、也越來越激烈，正常的行業競爭有利於證券市場的健康長足發展，有利於保護投資者合法權益;而不正當的競爭不僅會損害競爭對手的利益，也會對整個市場秩序的穩定帶來嚴重影響。不正當競爭行為的表現形式多樣，貶損同行就是其中一種。貶損同行通常採用的手段有:捏造、散布虛假事實，損害競爭對手的商業信譽、商品聲譽，通過不適當的與他人比較的手法貶低或攻擊競爭對手。證券業從業人員應當堅決杜絕使用各種不正當手段搶奪客戶，損害競爭對手利益、擾亂市場秩序。(六)禁止接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂。一般意義上的賄賂包括受賄和行賄。受賄是指行為人利用職務上的便利，索取他人財物，或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的行為，而這些利益並不能從合法途徑得到。行賄則是行為人為了獲取上述利益，給予他人財物或其他好處的行為。證券業從業人員無論行賄還是受賄都會產生負面影響，不但會敗壞社會風氣，還會扭曲市場競爭，損害投資者利益，阻礙證券市場健康發展。因此，證券業從業人員應當堅決抵制各種賄賂行為。(七)禁止買賣法律明文禁止買賣的證券。由於證券業從業人員職業的特殊性，其買賣證券時可能與自己從事的業務發生利益沖突，也可能提前接觸到一些影響證券價格的信息，為了保護投資者的合法權益，為市場參與者提供公平的交易機會，我國法律明文禁止部分從業人員不得買賣股票等規定的證券。如，我國《證券法》第四十三條規定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定期限內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。2009年4月1日起實施的修訂後的《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》也規定，除法律、行政法規另有規定外，基金管理公司的員工不得買賣股票。證券業從業人員不得買賣法律禁止買賣的證券，不僅包括直接以自己的名義買賣相關證券，也不得以化名、他人名義等買賣禁止買賣的證券，證券業從業人員通過自己實際控制的賬戶買賣相關證券的行為都是被禁止的。(八)禁止違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。證券市場變幻莫測，不管投資經驗與專業知識如何豐富，只要做投資都存在虧損的可能性。如果違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾，則一旦出現虧損，只能由機構承擔，管理的證券資產規模越大，機構的風險越大。一旦機構倒閉，風險爆發，客戶的權益得不到保障，機構風險可能波及演化為社會風險。因此，從業人員違反規定向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾是被嚴格禁止的。(九)禁止隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄交易。交易記錄是記錄和反映證券交易活動的重要資料和證據。通過交易記錄資料，不但可以了解證券交易的有關情況，而且還可以查證有關機構遵守國家的法律法規的情況。為真實了解有關情況，減少和防止客戶與機構之間的糾紛，並為處理糾紛時提供可靠的證據。證券從業人員負有的依法保存相關交易記錄的義務，具體體現在:1、機構及從業人員應當妥善保存有關交易記錄。2、任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄隱匿是指將交易記錄資料轉移和隱藏起來。偽造是指有意製作虛假的交易記錄。篡改是指將原始的真實交易記錄用各種方式予以改動，以改變這些交易記錄的真實性。毀損是指把真實的交易記錄故意予以毀滅或者損壞。由於各類交易記錄是記錄和反映證券交易活動、機構運行狀況和業務狀況的重要資料和證據，因此，任何從業人員不得隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(十)禁止泄露客戶資料。客戶資料包括客戶信息和客戶隱私。客戶信息是指客戶在參與各類證券業務的市場經濟活動過程中，所涉及的客戶姓名、地址、聯系電話、財產及財務狀況、企業概況、注冊信息、財務信息、銀行信息、訴訟信息、供應商評價、關聯公司信息、公共信息、行業分析、企業評級等。客戶隱私主要是指客戶的婚姻狀況、家庭住址、身份證號碼、財產、住房以及其他客戶所不願意讓他人知悉、掌握的身份、財務以及交易信息。客戶資料保護是證券業從業人員以及相關機構必須承擔的一項重要義務。監管機構也將是否建立完善的客戶資料保護制度作為評價機構是否穩健經營的重要指標。(十一)中國證監會、協會禁止的其他行為。

⑦ 中國證券市場規范嗎

不夠規范 因為時間短 底子薄,有很多監管不夠的地方,而且信息回不對稱,很多信息大股東和莊家答很早就知道,他們早早就採取了行動,而小股民對這些信息知道的很晚,而且不夠全面甚至不十分真實.所以上當被套的幾率很大
再有就是非流通股股東的每股成本很便宜,而流通股股東的成本較高 但是在分派紅利上卻都一樣,因此流通股股東是很吃虧的

⑧ 關於進一步規范證券營業網點的規定的證券服務部規范

（一）證券公司應當按照「分期規范，分步實施」的原則，在2010年8月底前將符合條件的證券服務部規范為證券營業部。
（二）證券服務部規范為證券營業部，應當符合下列條件：
1.符合本規定第一條第三款規定的條件；
2.沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已經清理完畢；
3.最近1年未發生重大違法違規行為。
（三）證券公司應當向證券服務部所在地證監局提出證券服務部規范為證券營業部的書面申請，證監局審核申請材料，並對證券服務部進行現場檢查驗收，符合條件的，作出同意規范為證券營業部的書面決定，並連同現場檢查驗收報告報中國證監會備案，同時抄送證券公司住所地證監局。
（四）不符合規范為證券營業部條件或不能在規定的期限內規范的證券服務部，證券公司應當及時向證券服務部所在地證監局提交撤銷方案；撤銷方案的提交截至日期為2010年8月底。撤銷方案中應當包括員工和客戶安置計劃，並承諾承擔所有歷史遺留問題或潛在風險，負責完成賬戶規范等工作。撤銷方案經證券服務部所在地證監局認可後實施。
（五）證券公司申請將證券服務部規范為證券營業部，應當向證券服務部所在地證監局提交下列申請材料：
1.申請報告。包括證券服務部的名稱、具體地點、擬採用的證券營業部名稱、符合規范為證券營業部條件的說明等。
2.證券服務部基本情況。包括設立的批復文件、工商營業執照、營業場地的產權證明或租賃合同；人員名單、簡歷、資格證書、聯系方式；上一年度的經營情況；證券服務部業務、內控制度，信息技術系統情況等。
3.證券服務部合規經營情況。
4.證券監管部門要求提交的其他材料。
（六）證券公司申請撤銷證券服務部，應當向證券服務部所在地證監局提交下列材料：
1.申請報告。包括擬撤銷證券服務部的名稱、具體地點、經營狀況、客戶和員工情況、撤銷原因說明等。
2.撤銷方案。包括員工和客戶安置、資產清理、債務清償、歷史遺留問題清理等。
3.證券公司出具的妥善安置擬撤銷證券服務部客戶和員工、承擔所有歷史遺留問題或潛在風險、負責完成賬戶規范等工作的承諾函。
4.證券服務部設立的有關批復文件。
5.證券監管部門要求提交的其他材料。

⑨ 關於進一步規范證券營業網點的規定的違規營業網點處理

（一）對歷史來遺留的、未經自批准擅自設立的證券營業網點（以下簡稱違規營業網點），相關證券公司應當在2010年8月底前予以清理並關閉。
當地已有合法營業網點的，相關證券公司要積極組織和配合客戶向當地其他合法營業網點轉移；當地沒有合法營業網點的，符合條件的其他證券公司可在當地新設證券營業部，協助予以解決。
違規營業網點的賬戶規范工作、其他歷史遺留問題和潛在風險等，由原證券公司負責承擔解決。
（二）違規營業網點已經清理完畢，原有客戶和員工已經妥善安置，內部責任追究到位，並經所在地證監局現場檢查確認後，相關證券公司方可按規定申請設立證券營業部。
（三）違規營業網點是被處置高風險公司遺留的，由證券類資產受讓公司負責清理。當地已有合法營業網點的，將客戶平穩轉移至其他網點，並妥善安置員工；當地沒有合法營業網點、客戶無法轉移的，由受讓公司通過新設證券營業部予以解決。
（四）違規營業網點所在地證監局負責監督違規營業網點的清理和關閉工作，並進行現場檢查驗收，現場檢查驗收報告報中國證監會備案並抄送證券公司住所地證監局。

⑩ 證券從業人員有哪些行為規范

1)規范從業來人員的業務行為自，保證證券市場的的良好秩序，促進證券業的健康發展

(2)提高證券業從業人員的業務素質，完善證券業從業人員的人格，建立高素質證券從業人員隊伍

(3)健全證券業務活動的內部監督和社會監督機制，樹立證券業良好的職業風氣和職業形象
還有其它的這個證券法上面有規定的等，當然第一個就是從業資格證書是必須的，因為學習這個就是這個證券當上有的，有了這個從業資格證才能進去成為從業人員