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證券注冊是什麼

發布時間:2021-03-06 13:41:41

① 股票注冊什麼意思

股票注冊即股票發行注冊制。
股票發行注冊制主要是指發行人申請發行股票時,必須依法將公開的各種資料完全准確地向證券監管機構申報。證券監管機構的職責是對申報文件的全面性、准確性、真實性和及時性作形式審查,不對發行人的資質進行實質性審核和價值判斷而將發行公司股票的良莠留給市場來決定。

注冊制的核心是只要證券發行人提供的材料不存在虛假、誤導或者遺漏。這類發行制度的代表是美國和日本。這種制度的市場化程度最高。
股票發行注冊制路線:
1.股票發行注冊由交易所審核
證券法修訂草案首次明確公開發行股票並擬在證券交易所上市交易的,由證券交易所負責對注冊文件進行審核。
交易所出具同意意見的,向證券監管機構報送注冊文件和審核意見,證券監管機構10日內沒有提出異議的,注冊生效。
2.欺詐發行處罰標准大幅提高
注冊制意味著「寬進」,必須加大處罰力度,嚴防欺詐發行。根據草案,如果發行人在招股說明書中「隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容」,尚未發行證券的,處以100萬元以上1000萬元以下的罰款,而現行處罰最高標准只有60萬;已經發行證券的,處以非法所募資金金額2%以上10%以下的罰款,現行最高標准為5%。
3.新增現金分紅制度
現金分紅不足一直是中國股市的一大難題。為解決這一問題,草案明確,在尊重公司自治的前提下,要求上市公司在章程中明確現金分紅的具體安排和決策程序。
根據草案,上市公司當年稅後利潤,在彌補虧損及提取法定公積金後有盈餘的,應當按照公司章程的規定分配現金股利。
4.股票發行注冊由交易所審核
證券法修訂草案明確取消股票發行審核委員會制度,規定公開發行股票並擬在證券交易所上市交易的,由證券交易所負責對注冊文件的齊備性、一致性、
可理解性進行審核。交易所出具同意意見的,應當向證券監管機構報送注冊文件和審核意見,證券監管機構十日內沒有提出異議的,注冊生效。

② 證券賬號怎麼申請

帶上本人的身份證.星期一至星期五上午9.20一11.30.下午13.00一15.00 周六周日休息不辦公.
開戶的話可以找證券公司的營業部櫃台辦理,櫃台營業員會幫助辦理相關事宜;現在一些開通銀證通的銀行櫃台也可以代理開戶。
具體流程可參考下面步驟:
投資者如需入市,應事先開立證券賬戶卡。分別開立深圳證券賬戶卡和上海證券賬戶卡。
(一)辦理深圳、上海證券賬戶卡

深圳證券賬戶卡
投資者:可以通過所在地的證券營業部或證券登記機構辦理,需提供本人有效身份證及復印件,委託他人代辦的,還需提供代辦人身份證及復印件。
法人:持營業執照(及復印件)、法人委託書、法人代表證明書和經辦人身份證辦理。
證券投資基金、保險公司:開設賬戶卡則需到深圳證券交易所直接辦理。
開戶費用:個人50元/每個賬戶;機構500元/每個賬戶。

上海證券賬戶卡
投資者:可以到上海證券中央登記結算公司在各地的開戶代理機構處,辦理有關申請開立證券賬戶手續,帶齊有效身份證件和復印件。
法人:需提供法人營業執照副本原件或復印件,或民政部門、其他主管部門頒發的法人注冊登記證書原件和復印件;法定代表人授權委託書以及經辦人的有效身份證明及其復印件。
委託他人代辦:須提供代辦人身份證明及其復印件,和委託人的授權委託書。
開戶費用:個人紙卡40元,個人磁卡本地40元/每個賬戶,異地70元/每個賬戶;機構400元/每個賬戶。

(二)證券營業部開戶

投資者辦理深、滬證券賬戶卡後,到證券營業部買賣證券前,需首先在證券營業部開戶,開戶主要在證券公司營業部營業櫃台或指定銀行代開戶網點,然後才可以買賣證券。

證券營業部開戶程序

(1)個人開戶需提供身份證原件及復印件,深、滬證券賬戶卡原件及復印件。
若是代理人,還需與委託人同時臨櫃簽署《授權委託書》並提供代理人的身份證原件和復印件。
法人機構開戶:應提供法人營業執照及復印件;法定代表人證明書;證券賬戶卡原件及復印件;法人授權委託書和被授權人身份證原件及復印件;單位預留印鑒。B股開戶還需提供境外商業登記證書及董事證明文件
(2)填寫開戶資料並與證券營業部簽訂《證券買賣委託合同》(或《證券委託交易協議書》),同時簽訂有關滬市的《指定交易協議書》。
(3)證券營業部為投資者開設資金賬戶
(4)需開通證券營業部銀證轉賬業務功能的投資者,注意查閱證券營業部有關此類業務功能的使用說明。

選擇交易方式
投資者在開戶的同時,需要對今後自己採用的交易手段、資金存取方式進行選擇,並與證券營業部簽訂相應的開通手續及協議。例如:電話委託、網上交易、手機炒股、銀證轉賬等。

(三)銀證通開戶

開通「銀證通」需要到銀行辦理相關手續。
開戶步驟如下:
1.銀行網點辦理開戶手續:持本人有效身份證、銀行同名儲蓄存摺(如無,可當場開立)及深滬股東代碼卡到已開通「銀證通」業務的銀行網點辦理開戶手續。
2.填寫表格:填寫《證券委託交易協議書》和《銀券委託協議書》。
3.設置密碼:表格經過校驗無誤後,當場輸入交易密碼,並領取協議書客戶聯。即可查詢和委託交易。

③ 證券公司怎麼注冊

證券公司上班,剛畢業的學生進去主要是在銀行駐點,發現和尋找合適的客戶專,帶客戶回證券公司開戶,教屬導客戶買賣股票或者基金。
開始3-6個月待遇一般每個月工資是1200-1800元,另外有提成。如果你父母親或者親戚有買賣股票的,能幫你介紹一些客戶。發展空間大,但是要做2-3年後才能有感覺發展空間大,收入主要靠自己努力和勤勞,不過很多人都不願拿這么少的工資,60%的人在1年內離開這個工作。
證券公司的營銷人員或者經理,工作2-3年,客戶積累多了,收入才穩定或者增加比較快。不過要留意有些證券公司的政策。比如國信證券和招商證券的營銷制度是:A營銷人員開發的客戶,3年後收歸公司所有,到了3年A營銷人員收入就馬上減少很多。

④ 證券從業人員執業注冊是個什麼東西

證券從業資格考試取得 基礎 加 任一門專業 的考試合格,同時在證券業相關機構從版事證券相關工作滿兩權年,即可由所在機構向證券業協會申請注冊,取得執業資格。
一般來說證券公司中取得執業資格的合格人員越多,越有利於開展業務,所以一般不會存在故意不對合格人員申請注冊的情況。

⑤ 手機證券怎麼注冊帳號是什麼

先下載你所屬的券商手機交易軟體,按提示操作就行。賬號是你的資金賬號

⑥ 注冊證券賬號應注意什麼

需要證券投資基礎知識.個人資產中可承受一定風險偏好的資金.一點寶貴的時回間.不斷學習的精神. 還需答要可能造成虧損的心理准備.可能發大財的心理素質.一個有可能為你照亮前方的領路人. 先上第一課,具體就兩招:一,低買;二,高賣.學會這兩招,你就天下無敵了! (聽起來很可笑,但正常人一般都是高買低賣) 投資中國美好的未來,分享經濟發展的快樂 股市有風險,投資需謹慎

⑦ 證券上市注冊制的主要內容是什麼

證券發行注冊制又叫「申報制」或「形式審查制」,是指政府對發行人發行證版券,事先不作實質權性審查,僅對申請文件進行形式審查,發行者在申報申請文件以後的一定時期以內,若沒有被政府否定,即可以發行證券。
主要內容:
1、就證券發行注冊的主體而言,證券法未規定證券發行者的財務與素質,能夠發行證券的公司既可以是業績優良的公司,也可以是業績較差的公司。
申請發行者必須提供與發行者及發行相關的一切信息。並對該信息的真實性、准確性、及時性承擔法律責任。
2、證券監管機構有權審查證券發行申請人對信息披露義務的履行情況,以保證信息公開制度貫徹始終。管理者無權對證券發行行為及證券本身作出價值判斷,也無權決定所發行證券的品質條件。
3、對於證券投資者而言,只要發行公開要素具備投資者即可依據公開信息作出投資決斷。投資者能否得到投資回報,完全取決於所投資公司的實際營業狀況,投資者的投資風險由其自負。

⑧ 證券從業資格證如何注冊

只要參加中國證券業協會舉行的資格考試,並且順利通過,就自動獲得從業資格,永久有效
可以填個家庭電話,辦公電話也可以

⑨ 什麼叫證券發行的注冊制

在證券發行注冊制下,證券機關對證券發行不作實質條件的限制。凡是擬發行證券的發行人,必須將依法應當公開的,與所發行證券有關一切信息和資料,合理製成法律文件並公諸於眾,其應對公布資料的真實性、全面性、准確性負責,公布的內容不得含有虛假陳述、重大遺漏或信息誤導。
證券主管機關不對證券發行行為及證券本身作出價值判斷,其對公開資料的審查只涉及形式,不涉及任何發行實質條件。發行人只要依規定將有關資料完全公開,主管機關就不得以發行人的財務狀況未達到一定標准而拒絕其發行。
在一段時間內,在未對申報書提出任何異議的情況下,注冊生效等待期滿後,證券發行注冊生效,發行人即可發行證券。
證券發行注冊制是證券發行管理制度中的重要形態,也是很多國家普遍採取的證券發行監管方式。澳大利亞、巴西、加拿大、德國、法國、義大利、荷蘭、菲律賓、新加坡、英國和美國等國家,在證券發行上均採取注冊制。其中,美國證券法是採取發行注冊制的典型代表。「在公司或屬於某個公司的人或實體對該公司的證券進行出售時,這些證券的潛在購買方應獲得有關的財務資料及有關該公司的其他重要資料的充分披露,以便它們能作出知情的投資決定」;「一個公司上市,無須證券交易委員會或任何其他聯邦管理機構的批准。任何公司,不論它有多大或多小,無論它是否盈利,不論它重要或不重要,均可上市,只要全面披露證券交易委員會要求的資料,當然,還要有一旦獲得此種資料便要購買它的股份的人。簡言之,在美國是市場而不是管理者決定什麼樣的公司可上市」 。

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