最近證券法

Ⅶ 最近在學習經濟法中的證券法，但是因為沒有相關的知識鋪墊，感覺好多都不懂，有什麼相關的書可以推薦嗎

投機第一課，技術分析基礎的基礎，幾乎是最好的k線理論書籍

第二本 期貨技術分析專 作者約翰.莫非 還是屬基礎的基礎

第三本 還是基礎 《證券分析〉作者：格雷厄姆 這本不用多說，作者是現代證券技術分析奠基人，也是股神巴菲特的老師。曾預言自己的得意學生巴菲特會讓世界矚目。

第四本 股市晴雨表 作者：漢密爾頓 主要說證券總體走勢反映國民經濟，合理編制的指數相互應證，證券走勢不可精確預測，但是中長期可以准確判斷。

第五本 道氏理論 作者：漢密爾頓和查爾斯·道和其他幾個人合著
最初的趨勢定義，也是最基礎的趨勢理論。波浪理論基本建立在其基礎上，後來的趨勢理論也建立其上。

Ⅷ 《證券法》第16條規定，「累計債券余額不超過公司凈資產的40％」累計債券余額具體指什麼意思

債券余額也就是指共持有價值多少金額的債券，余額是一個會計專業用語，表示有多少的意思。
這部分債券余額是可以包銷的，能夠在市場上流通的公司債權。

Ⅸ 新的證券法實施對股市影響

作為中國資本市場根本性的法案，《證券法》的修訂關繫到資本市場的生態環境，決定著資本市場未來很長一段時間內的制度框架與發展方向。

新證券法對資本市場最大的影響是明確全面推行證券發行注冊制度。新證券法對證券發行制度做了系統修改和完善，明確將全面推行證券發行注冊制度，並圍繞其作出了一系列相應的調整與規定；為注冊制的分步實施奠定了法律基礎。它的施行標志著未來以信息披露、暢通轉板及退市通道、擴大市場高水平開放為代表的基礎制度建設落地力度將加大。

首先，公開發行注冊制的一個核心要義，是真正把選擇權交給市場。新《證券法》對股票公開發行條件做了精簡和優化，將可以由投資者判斷的事項轉化為嚴格的信息披露要求，大力推動直接融資，增強資本市場支持實體經濟發展的能力。

此外，將「具有持續盈利能力」修改為「具有持續經營能力」，允許尚未實現盈利的企業公開發行並上市；不再將依法實施員工持股計劃的員工人數計算在向特定對象發行證券范圍內，進一步為企業在公開發行上市前依法實施員工持股計劃掃清了制度障礙。這一規定也將直接在科創板實施。

第三，提升透明度。將「最近三年財務會計文件無虛假記載」修改為「最近三年財務會計報告被出具無保留意見審計報告」；將「無其他重大違法行為」修改為「發行人及其控股股東、實際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵佔財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪」，將原來需要作出較多實質判斷的發行條件優化為具體、客觀的執行標准。

第四，取消發行審核委員會制度。核准制下，公司在國內發行證券需要經過發行審核委員會審議通過才能上市。新證券法則取消發行審核委員會制度，證券交易所等可以審核公開發行證券申請。

不僅如此，此次修訂從證券發行制度、股票發行注冊制改革、提高違法成本、強化投資者保護、強化信息披露、健全多層次資產體系等多方面進行了修改與完善，有望充分協調好政府、市場、企業和投資者之間的關系，夯實了資本市場長期發展的根基。

談及資本市場未來發展，我國的資本市場未來的發展方向將是制度更加完備、流程更加簡化、監管更加透明，市場化程度更加提升。

2020年未來三個季度的A股IPO活動正常進行，市場依然保持活躍

未來三個季度的A股IPO活動謹慎樂觀趨勢。即使在疫情影響最大的一季度，A股IPO活動依舊保持平穩，IPO數量和籌資額同比增長65%和208%；環比雖有下降，但四季度，與2018年相比也分別增長38%和93%。

中國政府在疫情發生後迅速採取一系列措施降低疫情對經濟的影響，同時支持上市和擬上市企業。中國的疫情目前控制良好，在此背景下，IPO活動受到的沖擊並不明顯。

此外，目前新《證券法》的發布使得注冊制在科創板以外的市場推行成為可能，其中創業板最可能成為下一個實施注冊制的市場。而注冊制的實行和新《證券法》對IPO活動均是利好。

截至三月底，在證監會排隊申請上市的企業數量達到416多家，科創板也有近百家企業正在申請上市。而近年來我們看到，監管層堅定地支持IPO活動的正常實行，以支持實體經濟的發展，IPO發行相對穩定。預計，今年未來三個季度的A股IPO活動仍將正常進行，IPO市場仍保持活躍。

以上內容整理自安永大中華區上市服務主管合夥人何兆烽先生在《中國金融》的專訪，略有刪減，僅供參考。

Ⅹ 證券法對證券公開發行的界定是什麼

有下列情形之一的，為公開發行：向不特定對象發行證券；向累計超過二百人的特定對象發行證券；法律、行政法規規定的其他發行行為。非公開發行證券，不得採用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

根據《中華人民共和國證券法》

第十條公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，並依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門核准；未經依法核准，任何單位和個人不得公開發行證券。

有下列情形之一的，為公開發行：

(一)向不特定對象發行證券；

(二)向累計超過二百人的特定對象發行證券；

(三)法律、行政法規規定的其他發行行為。非公開發行證券，不得採用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

如果被認定為公開發行證券，但未經過批准，則構成違法發行證券，也可以構成非法吸收公眾存款或其他形式的非法集資行為。

《證券法》第10條規定的公開發行證券，必須「報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門核准」，核准機構可以是證監會，也可以是國務院其他證券管理機構或國務院授權的部門。

核准制不僅適用於我國公司的股票首次公開發行，也適用於公司發行股票或其他證券；不僅適用於我國境內企業在我國境內上市，也適用於我國境內企業在國外上市。

此外，《首次公開發行股票時公司股東公開發售股份暫行規定》第3條規定：「首次公開發行股票，既包括公開發行新股，也包括公司股東公開發售股份。」發行人首次發行新股時，公司原有股東將其持有的股份以公開發行方式一並向投資者發售，也稱「老股轉讓」。

(10)最近證券法擴展閱讀：

根據《中華人民共和國證券法》

第十三條公司公開發行新股，應當符合下列條件：

(一)具備健全且運行良好的組織機構；

(二)具有持續盈利能力，財務狀況良好；

(三)最近三年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為；

(四)經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

上市公司非公開發行新股，應當符合經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的條件，並報國務院證券監督管理機構核准。