期貨公司的管理辦法

A. 期貨公司管理辦法的第十二條

期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當具備下列條件：
（一）申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標准。
（二）具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度，並有效執行。
（三）符合中國證監會期貨保證金安全存管監控的規定。
（四）具有從事金融期貨經紀業務的詳細計劃。
（五）業務設施和技術系統符合相關技術規范且運行狀況良好。
（六）高級管理人員近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形。
（七）不存在被中國證監會及其派出機構採取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規定的監管措施的情形。
（八）不存在因涉嫌違法違規經營正在被行政、司法機關立案調查的情形。
（九）近2年內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業務負責人已不在公司任職，且已整改完成並經期貨公司住所地的中國證監會派出機構驗收合格的，可不受此限制。
（十）控股股東凈資產不低於人民幣3000萬元。
（十一）控股股東和實際控制人近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關立案調查的情形。
（十二）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

B. 期貨公司風險監管指標管理辦法的第一章 總 則

第一條 為了加強對期貨公司的監督管理，促進期貨公司加強內部控制、防版范風險、穩健發展，根據《期權貨交易管理條例》，制定本辦法。第二條 期貨公司應當按照本辦法的規定編制、報送風險監管報表。第三條 期貨公司應當建立與風險監管指標相適應的內部控制制度，應當建立動態的風險監控和資本補足機制，確保凈資本等風險監管指標持續符合標准。第四條 期貨公司擴大業務規模或者做出向股東分配利潤等可能對凈資本產生重大影響的決定前，應當對相應的風險監管指標進行敏感性測試。
期貨公司應當及時根據監管要求、市場變化情況等對公司風險監管指標進行壓力測試。
第五條 期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對期貨公司年度風險監管報表進行審計。會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對出具報告所依據的文件資料內容的真實性、准確性和完整性進行核查和驗證，並對出具審計報告的合法性和真實性負責。

C. 期貨公司管理辦法的第十條

申請設立期貨公司，應當向中國證監會提交下列申請材料：
（一）內 設立期貨公司申容請書；
（二） 公司章程草案；
（三） 經營計劃；
（四） 發起人名單及其審計報告；
（五） 擬任用高級管理人員和從業人員名單、簡歷和相關資格證明；
（六） 擬訂的期貨業務制度、內部控制制度和風險管理制度文本；
（七） 場地、設備、資金證明文件；
（八） 律師事務所出具的法律意見書；
（九） 中國證監會規定的其他申請材料。

D. 《期貨公司管理辦法》第71條

要了解此問題，需要先了解期貨結算機制和流程。簡單的說：
為了防止期貨公專司挪用客戶保證屬金，必須客戶保證金的封閉流動機制（不被證券）以確保資金有序規范透明流動。因此，監管要求：
1、期貨公司的客戶所存入的保證金需要在銀行開立專戶存管（即為「期貨保證金賬戶」），而不得與期貨公司的自有資金相混淆，也不允許兩類賬戶之間有資金流動。
2、由於客戶所做的期貨交易需要進行結算，因此需要在開立一個專用結算賬戶（「期貨交易所專用結算賬戶」），交易所根據交易扎差情況從該賬戶中劃出/入款項。
3、「保證金賬戶」資金和「結算賬戶」資金都是客戶保證金，兩類賬戶之間可以自由劃轉；但都不得與期貨公司的自有資金賬戶任意進行資金劃轉——至於期貨公司要收的傭金只能通過「專用結算賬戶」劃入其在交易所的「自有資金」賬戶。就可以確保客戶資金封閉流動不被挪用，唯一的流動（收取傭金）也在交易所監控之下確保規范透明。

E. 期貨公司管理辦法的第十三條

期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交下列申請材料：
（一）金融期貨經紀業務資格申請書。
（二）加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件。
（三）股東會或者董事會關於期貨公司申請金融期貨經紀業務資格的決議文件。
（四）申請日前2個月月末的期貨公司風險監管報表，及申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定標準的書面保證。
（五）公司治理、風險管理制度和內部控制制度文本及執行情況報告。
（六）從事金融期貨經紀業務的計劃書。
（七）業務設施和技術系統運行情況報告。
（八）《高級管理人員情況表》、《主要部門負責人情況表》和《從業人員情況表》。
（九）經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前1年度財務報告；申請日在下半年的，還應提供經審計的半年度財務報告。
（十）控股股東的經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的最近一期的財務報告。
（十一）律師事務所就期貨公司是否符合本辦法第十二條第（六）項、第（八）項、第（九）項和第（十一）項規定的條件，以及股東會或者董事會決議是否合法出具的法律意見書。
（十二）若存在本辦法第十二條第（九）項規定的情形的，還應提供期貨公司住所地的中國證監會派出機構出具的整改驗收合格的專項意見書。
（十三）中國證監會規定的其他申請材料。

F. 期貨公司管理辦法的總　則

第一條復為了規范期貨公司的制經營活動，加強對期貨公司的監督管理，保護客戶的合法權益，促進期貨市場積極穩妥發展，根據《公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規，制定本辦法。
第二條在中華人民共和國境內設立的期貨公司，適用本辦法。
第三條期貨公司應當遵守法律、行政法規和中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）的規定，審慎經營，履行對客戶的誠信義務。
第四條期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關聯人不得濫用權利，不得佔用期貨公司的資產或者挪用客戶保證金和其他資產，不得損害期貨公司、客戶的合法權益。
第五條中國證監會及其派出機構依法對期貨公司及其分支機構實行監督管理。
中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨公司實行自律管理。
期貨保證金安全存管監控機構依法對保證金安全實施監控。

G. 期貨公司風險監管指標管理辦法的介紹

《期貨公司風險監管指標管理辦法》於2007年4月18日由中國證券監督管理委員會以證監發〔回2007〕55號公布；根據2013年答2月21日中國證券監督管理委員會公告〔2013〕12號 《關於修改〈期貨公司風險監管指標管理試行辦法〉的決定》修訂。該《辦法》分總則、風險監管指標的計算、風險監管指標標准、編制和披露、監督管理、附則6章36條，自2013年7月1日起施行。

H. 期貨公司管理辦法的第八章

附則
第九十六條香港、澳門服務提供者參股期貨公司的，適用版中國證監會有關規定。權
第九十七條本辦法自2007年4月15日起施行。2002年5月17日發布的《期貨經紀公司管理辦法》（中國證券監督管理委員會令第7號）、中國證監會發布的《關於期貨經紀公司營業部設立、變更、終止有關問題的通知》（證監期貨字〔2004〕41號）、《關於期貨經紀公司變更法定代表人、注冊資本、股東或者股權結構、住所有關問題的通知》（證監期貨字〔2004〕42號）、《關於期貨經紀公司設立、解散、合並有關問題的通知》（證監期貨字〔2004〕46號）、《關於期貨經紀公司股東資格及相關問題的通知》（證監期貨字〔2005〕155號）同時廢止。

I. 期貨公司管理辦法的第三章

公司治理
第三十三條期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立並完善公司治理。
第三十四條期貨公司與其控股股東在業務、人員、資產、財務、場所等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。
期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員，或者非法干預客戶保證金存管、交易、結算、風險管理、財務會計和營業部管理等經營管理活動。
期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，不得降低風險管理要求。
第三十五條期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決。股東會每年應當至少召開一次會議。
期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權。
第三十六條期貨公司的股東及實際控制人出現下列情形之一的，應當在3日內通知期貨公司：
（一）所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執行；
（二）質押所持有的期貨公司股權；
（三）決定轉讓所持有的期貨公司股權；
（四）不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；
（五）涉嫌嚴重違法違規經營，被有權機關調查、採取強制措施；
（六）變更名稱；
（七）合並、分立或者進行重大資產、債務重組；
（八）被撤銷、接管、託管、關閉，或者解散、破產；
（九）其他可能影響期貨公司股權變更的情形。
期貨公司股東發生前款規定情形的，期貨公司及其相關股東應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告；期貨公司實際控制人發生前款第（五）項至第（八）項所列情形的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告。
第三十七條期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東，並向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告：
（一）公司或其董事、監事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規被有權機關立案調查或者採取強制措施；
（二）擬更換董事長、總經理；
（三）財務狀況惡化，不符合中國證監會規定的風險監管指標標准；
（四）客戶發生重大透支、穿倉；
（五）發生突發事件，對期貨公司和客戶利益產生或者可能產生重大不利影響；
（六）其他可能影響期貨公司持續經營的情形。
中國證監會及其派出機構對期貨公司及其營業部作出的整改通知、監管措施和行政處罰等，期貨公司應當書面通知全體股東。
第三十八條期貨公司應當設立董事會。董事會每年應當至少召開2次會議。董事會會議記錄應當真實、准確、完整。
第三十九條期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規定的職權外，還應當履行下列職責：
（一）審議並決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求；
（二） 審議並決定風險管理、內部控制制度。
第四十條具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設獨立董事。
獨立董事應當保持獨立性，不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務，不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關聯人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關系。
獨立董事應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，遵守公司章程，對期貨公司負有忠實義務和勤勉義務，維護客戶、期貨公司和全體股東的合法權益。期貨公司的其他董事、監事和高級管理人員應當積極配合、協助獨立董事履行職責。
第四十一條期貨公司應當按照《公司法》的規定設立監事會或監事，切實保障監事會和監事對公司經營情況的知情權。監事會或者監事應當按照《公司法》和公司章程的規定履行其職責。
第四十二條期貨公司章程應當就法定代表人對外代表公司進行經營活動時，違反董事會決定的公司經營計劃和期貨保證金安全存管、風險管理、內部控制等制度或者其他董事會決議的行為，規定法定代表人應當承擔的責任與相應的責任追究程序。
第四十三條期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。
首席風險官發現涉嫌佔用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的，應當立即向中國證監會派出機構和公司董事會報告。
期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由並向中國證監會派出機構報告。首席風險官不履行職責的，中國證監會及其派出機構有權責令更換。
第四十四條期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在近親屬關系。董事長和總經理不得由一人兼任。
第四十五條期貨公司應當合理設置業務部門及其職能，建立交易、結算、風險管理、財務等崗位責任制度，對關鍵崗位及業務實施重點控制，確保前、中、後台業務分開。
期貨公司交易、結算、財務業務應當由不同部門和人員分開辦理。
第四十六條期貨公司應當設立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經營風險。
期貨公司應當設立合規審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行審查、稽核。
第四十七條期貨公司應當按照中國證監會的規定對營業部實行統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理和會計核算，建立規范、完善的營業部崗位責任制度和業務操作規程。
期貨公司不得與他人合資、合作經營管理營業部，不得將營業部承包、租賃或者委託給他人經營管理。

J. 期貨公司管理辦法的第十六條

期貨公司變更股權有本辦法第十四條所列情形的，應當向中國證監會提交下列申請材料：
（一）版變權更股權申請書；
（二）股東會關於變更股權的決議文件；
（三）股權轉讓合同，以及其他股東放棄優先購買權的承諾書；
（四）變更後期貨公司股東股權背景情況圖；
（五）間接持有期貨公司5%及以上股權的自然人情況申報表；
（六）期貨公司關於變更後股東之間是否存在關聯關系、期貨公司是否為股權受讓方提供任何形式財務支持的情況說明；
（七）擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關決議；
（八）擬增加出資額的股東以及符合本辦法第九條規定的股東的基本情況報告；
（九）擬增加出資額的股東以及符合本辦法第九條規定的股東的審計報告；
（十）擬增加出資額的股東以及符合本辦法第九條規定的股東關於投資期貨公司的可行性報告和計劃；
（十一）律師事務所出具的法律意見書；
（十二）中國證監會規定的其他材料。