證券法法規

⑴ 什麼是證券法規定的重要原則也是證券法的基石

【公開、公平、公證】是證券法規定的重要原則也是證券法的基石

⑵ 根據中華人民共和國證券法的規定證券交易

證券交易，英文SecuritiesTransaction，是指證券持有人依照交易規則，將證券轉讓給其他投資者的行為。證券交易是一種已經依法發行並經投資者認購的證券的買賣,是一種具有財產價值的特定權利的買賣,也是一種標准化合同的買賣。證券交易的方式包括現貨交易、期貨交易、期權交易、信用交易和回購。證券交易形成的市場為證券的交易市場，即證券的二級市場。
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⑶ 其中哪些違反了證券法的規定

《證券法》禁止的交易行為
1.內幕交易行為。內幕交易行為又稱內線交易或知情交易，是指知悉證券交易內幕信息的知情人員，利用內幕信息自己買賣證券，建議他人買賣證券，或者泄露內幕信息使他人利用該信息買賣證券，從中牟利或者避免損失的行為。內幕交易行為必然會損害證券市場的秩序，因此《證券法》明文規定禁止這種行為。

2.操縱市場行為。操縱市場又稱草叢行情，是指操縱人利用掌握的資金、信息等優勢，採用不正當手段，人為的製造證券行情，操縱或影響證券市場價格，以誘導證券投資者盲目進行證券買賣，從而為自己謀取利益或者轉嫁風險的行為。操縱市場行為必然會扭曲證券的供求關系，導致市場機制失靈，並會形成壟斷，妨礙競爭，同時還會誘發過渡投機，損害投資者的利益，因此《證券法》嚴格禁止這種行為。

3.製造虛假信息行為，是指證券市場主體及其工作人員以及其他相關人員，作出虛假陳述、信息誤導，或者編造並傳播虛假信息，以影響證券交易的行為。為了使證券交易能夠有序進行，《證券法》規定：「禁止國家工作人員、新聞傳播媒介從業人員和有關人員編造並傳播虛假信息；各種傳播媒介傳播證券交易信息必須真實、客觀，禁止誤導；禁止證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、社會中介機構及其上述人員、證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導。」

4.欺詐客戶，是指在證券交易中，證券公司及其工作人員利用受託人的地位，進行損害投資者利益或者誘使投資者進行證券買賣而從中獲利的行為。欺詐客戶必然造成投資者利益的損害，最終將損害證券市場的健康發展。

5.其他禁止行為。在證券交易中，除了不得有上述行為外，《證券法》還規定了其他禁止從事的行為，其中有：禁止法人以個人名義開立賬戶買賣證券；禁止任何人挪用公款買賣證券；國有企業和國有資產控股企業不得炒作上市交易的股票等。證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、社會中介機構及其從業人員對證券交易中發現的禁止性的交易，應當及時向證券監督管理機構報告。

⑷ 我國證券法的基本內容

抄 一、修改並消除禁止證券交易違法行為制度體系中不協調的規定。如在關於市場操縱的條文中，須明確規定各種操縱市場行為的構成要件，區分操縱行為與非操縱行為的界限及其相關的規則。
二，強化證券交易違法行為的法律責任，加強對投資者特別是中小投資者權益的保護力度。
三，完善上市公司信息披露監管制度，提高信息披露質量。一是增加上市公司控股股東或實際控制人、上市公司董事、監事、高級管理人員誠信義務的規定和法律責任，要求其對上市公司披露信息的真實、准確、完整承擔法律責任。二是引入預披露制度，要求首次公開發行的申請人預先披露申請發行上市的有關信息，以拓寬社會監督渠道，防範發行人採取虛假手段騙取發行上市資格。
四，進一步加強對證券公司及其他中介機構的監管。

⑸ 根據我國《證券法》的規定禁止的交易行為包括那些

根據我國《證券法》的規定禁止的交易行為包括禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動等。

根據《中華人民共和國證券法》第七十三條禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。

第七十四條證券交易內幕信息的知情人包括：

（一）發行人的董事、監事、高級管理人員；

（二）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員；

（三）發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員；

（四）由於所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員；

（五）證券監督管理機構工作人員以及由於法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員；

（六）保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；

（七）國務院證券監督管理機構規定的其他人。

第七十五條證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。

下列信息皆屬內幕信息：

（一）本法第六十七條第二款所列重大事件；

（二）公司分配股利或者增資的計劃；

（三）公司股權結構的重大變化；

（四）公司債務擔保的重大變更；

（五）公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十；

（六）公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任；

（七）上市公司收購的有關方案；

（八）國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

第七十六條證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。

持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，本法另有規定的，適用其規定。內幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。

(5)證券法法規擴展閱讀：

《中華人民共和國證券法》第四十三條證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。

任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉讓。

第四十四條證券交易所、證券公司、證券登記結算機構必須依法為客戶開立的賬戶保密。

第八十條禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶。

第八十一條依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規流入股市。

第八十二條禁止任何人挪用公款買賣證券。

第八十三條國有企業和國有資產控股的企業買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關規定。

第八十四條證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員對證券交易中發現的禁止的交易行為，應當及時向證券監督管理機構報告。

⑹ 《證券法》規定，公開發行公司債券，應當符合下列條件：

全選。
依據有《抄證券法》法條：
第十六條公開發行公司債券，應當符合下列條件：
（一）股份有限公司的凈資產不低於人民幣三千萬元，有限責任公司的凈資產不低於人民幣六千萬元；
（二）累計債券余額不超過公司凈資產的百分之四十；
（三）最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；
（四）籌集的資金投向符合國家產業政策；
（五）債券的利率不超過國務院限定的利率水平；
（六）國務院規定的其他條件。
公開發行公司債券籌集的資金，必須用於核準的用途，不得用於彌補虧損和非生產性支出。
上市公司發行可轉換為股票的公司債券，除應當符合第一款規定的條件外，還應當符合本法關於公開發行股票的條件，並報國務院證券監督管理機構核准。

⑺ 證券法對減持行為有什麼限制性規定

《證券法》第四十三條、第四十七條對股票的減持行為進行詳細規定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，如果已持有的股票，必須依法轉讓。上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入後六個月內賣出，或者在賣出後六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售後剩餘股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個月時間限制。

相關法律規定：《中華人民共和國證券法》
第四十三條證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。
任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉讓。

第四十七條上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入後六個月內賣出，或者在賣出後六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售後剩餘股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個月時間限制。

公司董事會不按照前款規定執行的，股東有權要求董事會在三十日內執行。公司董事會未在上述期限內執行的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

公司董事會不按照第一款的規定執行的，負有責任的董事依法承擔連帶責任。

⑻ 中華人民共和國證券法

第一章總復則

第一條為了規范證制券發行和交易行為，保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經濟的發展，制定本法。

第二條在中華人民共和國境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用本法；本法未規定的，適用《中華人民共和國公司法》和其他法律、行政法規的規定。

政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法；其他法律、行政法規有特別規定的，適用其規定。證券衍生品種發行、交易的管理辦法，由國務院依照本法的原則規定。

第三條證券的發行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。

第四條證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自願、有償、誠實信用的原則。

提示：中華人民共和國全章內容查看附件。